利亞德光電股份有限公司
關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
利亞德光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2018年1月31日分別召開(kāi)
第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，為提高資金使用效率，在確
保日常運(yùn)營(yíng)和資金安全的前提下，同意公司使用額度不超過(guò)3.07億人民幣的閑置
募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)產(chǎn)品，期限不超過(guò)12個(gè)月。在上述額度和期限內(nèi)，資
金可以循環(huán)滾動(dòng)使用，同時(shí)董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)在前述有效期和額度內(nèi)行使該
項(xiàng)投資決策權(quán)及簽署相關(guān)文件。
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，
該事項(xiàng)屬于董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)須提交股東大會(huì)審議。
本次擬使用部分閑置資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成《上
市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，不存在變相改變募集資金
用途的情形，且不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施?，F(xiàn)將詳細(xì)情況公告如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)利亞德光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行
股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]2278號(hào)）核準(zhǔn)，公司通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行方式向特定
投資者發(fā)行人民幣普通股（A股）66,340,401股，每股面值人民幣1.00元，發(fā)行價(jià)
格為人民幣18.39元/股，募集資金總額為1,219,999,974.39元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用
19,940,000.00元，實(shí)際募集資金凈額為1,200,059,974.39元。上述募集資金已經(jīng)立
信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并于2018年1月17日出具了信會(huì)師報(bào)字
[2018]第ZB10026號(hào)《利亞德光電股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金采取
了專(zhuān)戶存儲(chǔ)管理。
二、募集資金使用及閑置原因
（一）募集資金使用情況
公司為了加強(qiáng)募集資金的管理和運(yùn)用，提高募集資金使用效率，根據(jù)《公司
法》、《證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)--上市公司募集資金管理和使用
的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》
等有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶存儲(chǔ)管理。
截至2018年1月31日，公司已使用募集資金置換“收購(gòu)NaturalPoint,Inc.100%
股權(quán)并購(gòu)買(mǎi)NaturalPoint,Inc.經(jīng)營(yíng)相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)項(xiàng)目”先期投入資金為12,800.00萬(wàn)美
元，按照售匯行的兌換匯率6.4579計(jì)算應(yīng)置換的募集資金金額為人民幣82,661.12
萬(wàn)元，并將對(duì)應(yīng)項(xiàng)目結(jié)余募集資金人民幣3,338.88萬(wàn)元全部用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資
金。（詳情請(qǐng)參見(jiàn)公司于2018年1月18日刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信息披露
網(wǎng)站的《關(guān)于使用募集資金置換先期投入及使用剩余募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)
資金的公告》公告編號(hào)：2018-008））。公司已使用“補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目”募集
資金金額7,129.94萬(wàn)元用于支付本次非公開(kāi)發(fā)行法律服務(wù)費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)及其它主營(yíng)
業(yè)務(wù)日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)支出費(fèi)用，剩余未使用募集資金27,406.08萬(wàn)元。
截至2018年1月31日，本次非公開(kāi)發(fā)行未使用閑置募集資金總額共計(jì)為
30,744.94萬(wàn)元，具體存放情況如下：
單位：萬(wàn)元
序 初始存放金
開(kāi)戶銀行 銀行賬號(hào) 募投項(xiàng)目 截止日余額
號(hào) 額
收 購(gòu) NaturalPoint,Inc.100%
中信銀行股份有限公
1 8110701014301264312 股權(quán)并購(gòu)買(mǎi) NaturalPoint,Inc. 86,000.00 3,338.861
司總行營(yíng)業(yè)部
經(jīng)營(yíng)相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)項(xiàng)目
興業(yè)銀行股份有限公
2 321200100100279781 補(bǔ)充流動(dòng)資金 34,536.00 27,406.08
司北京世紀(jì)壇支行
合計(jì) 120,536.00 30,744.94
注1：為置換“收購(gòu)NaturalPoint,Inc.100%股權(quán)并購(gòu)買(mǎi)NaturalPoint,Inc.經(jīng)營(yíng)相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)項(xiàng)
目”先期投入產(chǎn)生銀行匯款手續(xù)費(fèi)196.98元。
（二）募集資金閑置原因
本次擬實(shí)施購(gòu)買(mǎi)銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品募集資金來(lái)源為“收購(gòu)
NaturalPoint,Inc.100%股權(quán)并購(gòu)買(mǎi)NaturalPoint,Inc.經(jīng)營(yíng)相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)項(xiàng)目”結(jié)余募集
資金（已永久補(bǔ)充流動(dòng)資金）及“補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目”剩余閑置募集資金。因補(bǔ)
充流動(dòng)資金主要用于支持公司主營(yíng)業(yè)務(wù)日常經(jīng)營(yíng)支出所需，因此公司將根據(jù)實(shí)際
經(jīng)營(yíng)情況陸續(xù)使用“補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目”專(zhuān)戶資金，導(dǎo)致部分補(bǔ)充流動(dòng)資金閑置
的情況。
三、本次擬使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品概況
（一）投資目的
為提高募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響募集資金投資
計(jì)劃的正常進(jìn)行、保證資金安全的前提下，充分利用閑置募集資金、提高資金利
用率、增加公司收益，為公司及股東獲取更多的回報(bào)。
（二）投資額度
公司擬使用不超過(guò)人民幣3.07億元的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品，在
額度內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。
（三）投資期限
該額度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。在該有效期內(nèi)，使用部分閑
置募集資金購(gòu)買(mǎi)的單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品的投資期限不超過(guò)12個(gè)月。
在上述額度和期限內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。
（四）投資品種
公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品。公
司不會(huì)將該等資金用于向銀行等金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)以股票、利率、匯率及其衍生品種
為主要投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品。不得違反《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募
集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等規(guī)定。上述銀行理財(cái)產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品
專(zhuān)用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開(kāi)立或注銷(xiāo)產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬
戶的，公司將及時(shí)報(bào)交易所備案并公告。
（五）決議程序
本次使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)需經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議
通過(guò)，并經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)出具核查意見(jiàn)和獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
（六）實(shí)施方式
在有效期和額度范圍內(nèi)，董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)及簽署
相關(guān)文件（權(quán)限包括但不限于選擇合格的理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體、確定理財(cái)金額、選
擇理財(cái)產(chǎn)品、簽署相關(guān)合同或協(xié)議等），由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)具體實(shí)施。理財(cái)產(chǎn)品
專(zhuān)用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。
（七）信息披露
公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)披露閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)
品的進(jìn)展情況。
（八）關(guān)聯(lián)關(guān)系
公司與理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
1.擬投資的產(chǎn)品是保本型理財(cái)產(chǎn)品，具有投資風(fēng)險(xiǎn)低、本金安全度高的特點(diǎn)。
但由于影響金融市場(chǎng)的因素眾多，本次投資不排除由于金融市場(chǎng)的極端變化而受
到不利影響。
2.保本型理財(cái)產(chǎn)品的投資收益受金融市場(chǎng)供求關(guān)系變化、利率市場(chǎng)變化等因
素的影響，具有一定的不確定性。
3.相關(guān)工作人員的操作風(fēng)險(xiǎn)。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1.公司將明確審批授權(quán)權(quán)限，授權(quán)公司董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)及簽署相
關(guān)文件，公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)具體實(shí)施，其資金支付手續(xù)需嚴(yán)格履行相應(yīng)的審批流程。
2.公司財(cái)務(wù)部將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或
判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3.公司內(nèi)審部、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)上述部分閑置募集資金
使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
4.公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定披露購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的情況。
五、對(duì)公司影響
公司通過(guò)使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，是在保證募投項(xiàng)目正常開(kāi)展
的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度和正常經(jīng)營(yíng)，不存在變相改
變募集資金用途的情況，有利于提高公司募集資金的使用效率，獲得一定的投資
收益，為股東謀取更多的投資回報(bào)。
六、相關(guān)審批及批準(zhǔn)程序
（一）董事會(huì)批準(zhǔn)
公司于2018年1月31日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，為提高資金使用效率，在
確保日常運(yùn)營(yíng)和資金安全的前提下，同意公司使用額度不超過(guò)3.07億人民幣的閑
置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)產(chǎn)品，期限不超過(guò)12個(gè)月。在上述額度和期限內(nèi)，
資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用，同時(shí)董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)在前述有效期和額度內(nèi)行使
該項(xiàng)投資決策權(quán)及簽署相關(guān)文件。
（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司于2018年1月31日召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司使用額度不超過(guò)3.07億
人民幣的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行保本理財(cái)產(chǎn)品，期限不超過(guò)12個(gè)月。在上述額度
和期限內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用，同時(shí)董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)在前述有效期和
額度內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)及簽署相關(guān)文件。
（三）獨(dú)立董事意見(jiàn)
獨(dú)立董事認(rèn)為：公司目前經(jīng)營(yíng)情況良好，在保證公司募集資金使用計(jì)劃正常
進(jìn)行的前提下,使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)
品，將有利于提高公司募集資金的使用效率，并獲取一定的投資收益。上述對(duì)閑
置募集資金的使用不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存改變募集資金投向，
不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東利益的情形。因此，全體獨(dú)立董事
一致同意公司本次使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)。
（四）保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
1．利亞德本次擬使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)已經(jīng)公司第
三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事已
對(duì)此事項(xiàng)發(fā)表了同意意見(jiàn)。上述事項(xiàng)無(wú)需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。公司使用部分
閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品審批程序符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。
2．利亞德本次擬使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品不存在變相改變
募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常運(yùn)行和不存在損害股
東利益的情況。
綜上，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)無(wú)異議
七、備查文件
1、公司第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議決議；
2、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決議；
3、公司獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
4、《中信建投證券股份有限公司關(guān)于利亞德光電股份有限公司使用部分閑
置資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的核查意見(jiàn)》。
特此公告。
利亞德光電股份有限公司董事會(huì)
2018 年 2 月 1 日