鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于向公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃
激勵對象授予限制性股票的公告
本公司及董事會全體成員保證本公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有任何虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
重要內(nèi)容提示：
限制性股票授予日：2018 年 2 月 5 日
限制性股票授予數(shù)量：499.50 萬股
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“鴻利智匯”或“公司”）第三屆董
事會第二十六次會議于 2018 年 2 月 5 日召開，會議審議通過《關(guān)于向公司（白
光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案》，根據(jù)
公司《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃（草
案）》（以下簡稱“激勵計劃”）的規(guī)定和公司 2018 年第二次臨時股東大會授權(quán)，
董事會確定公司限制性股票的授予日為 2018 年 2 月 5 日，向 54 名激勵對象授予
499.50 萬股限制性股票?，F(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：
一、已履行的決策程序和信息披露情況
1、2018 年 1 月 18 日，公司召開了第三屆董事會第二十四次會議和第三屆
監(jiān)事會第十九次會議，審議通過《關(guān)于及其摘要的議案》及其相關(guān)事項的
議案，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，認(rèn)為本次激勵計劃有利于公
司的持續(xù)發(fā)展且不存在損害公司及全體股東利益的情形，公司獨立董事萬晶就
提交股東大會審議的本次激勵計劃相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)。北京市中
倫(廣州)律師事務(wù)所出具了《關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件
板塊）限制性股票激勵計劃（草案）的法律意見書》。廣發(fā)證券股份有限公司
出具了《關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激
勵計劃（草案）之獨立財務(wù)顧問報告》。
2、公司對授予的激勵對象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公
示期為自 2018 年 1 月 19 日起至 2018 年 1 月 28 日止。在公示期內(nèi)，公司未收
到關(guān)于本次擬激勵對象的異議。監(jiān)事會對激勵計劃激勵對象名單進(jìn)行了核查，
并于 2018 年 1 月 29 日披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司（白光 LED 器件板塊）限制性
股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
3、2018 年 2 月 5 日，公司召開 2018 年第二次臨時股東大會，審議通過了
《關(guān)于及其摘要》及其相關(guān)事項的議案，并同日披露了《關(guān)于公司（白
光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股
票情況的自查報告》。
4、2018 年 2 月 5 日，公司分別召開了第三屆董事會第二十六次會議和第
三屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數(shù)量的議
案》、《關(guān)于向公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃激勵對象授
予限制性股票的議案》，確定以 2018 年 2 月 5 日作為激勵計劃的授予日，向
符合條件的 54 名激勵對象授予 499.50 萬股限制性股票。公司獨立董事對此
發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進(jìn)行了核實。
北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所出具了《關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光
LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃之調(diào)整及授予限制性股票的法律意見書》，
廣發(fā)證券股份有限公司就本次激勵計劃權(quán)益調(diào)整和授予相關(guān)事項出具了獨立
財務(wù)顧問報告。
具體內(nèi)容請見與本公告同時披露的相關(guān)文件。
二、限制性股票的授予條件及董事會對于授予條件滿足的情況說明
根據(jù)激勵計劃中“限制性股票的授予條件”的規(guī)定，激勵對象獲授限制性股
票的條件為：
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無
法表示意見的審計報告；
（3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行
利潤分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
（3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
董事會經(jīng)過認(rèn)真核查，認(rèn)為公司及激勵對象均未發(fā)生上述任一情形，本次激
勵計劃的授予條件已經(jīng)成就，同意向符合授予條件的 54 名激勵對象授予 499.50
萬股限制性股票。
三、限制性股票授予的具體情況
1、授予日：2018 年 2 月 5 日。
2、授予數(shù)量：499.50 萬股。
3、授予人數(shù)：54 人。
4、授予價格：本次授予限制性股票的授予價格為 5.76 元/股。
5、股票來源：公司向激勵對象定向增發(fā)的本公司 A 股普通股。
6、激勵計劃的有效期、鎖定期和解鎖安排情況：
本激勵計劃的有效期為限制性股票授予之日起至所有限制性股票解鎖或回
購注銷完畢之日止。本激勵計劃有效期為限制性股票授予之日起 48 個月。
本計劃授予的限制性股票自授予之日起滿 12 個月后，滿足解除限售條件的，
激勵對象可以在未來 36 個月內(nèi)按 30%：30%：40%的比例分三期解除限售。
具體安排如下表所示：
可解除限售數(shù)量占
解除限售安排 解除限售時間
限制性股票總量比例
自授予股份完成登記之日起 12 個月后的首個
第一次解除限售 交易日起至授予股份完成登記之日起 24 個月 30%
內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止
自授予股份完成登記之日起 24 個月后的首個
第二次解除限售 交易日起至授予股份完成登記之日起 36 個月 30%
內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止
自授予股份完成登記之日起 36 個月后的首個
第三次解除限售 交易日起至授予股份完成登記之日起 48 個月 40%
內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止
7、激勵對象名單及授予情況：
授予的激勵對象共 54 名，激勵對象獲授的限制性股票分配如下：
獲授的限制性 獲授限制性股票 獲授限制性股票
姓名 職位 股票數(shù)量 占授予總量的 占當(dāng)前總股本
（萬股) 比例 比例
李俊東 董事；總經(jīng)理 30.00 6.01% 0.04%
楊永發(fā) 董事；常務(wù)副總經(jīng)理 25.00 5.01% 0.04%
王高陽 副總經(jīng)理 8.00 1.60% 0.01%
孫昌遠(yuǎn) 董事；財務(wù)總監(jiān) 8.00 1.60% 0.01%
鄧壽鐵 副總經(jīng)理；董事會秘書 8.00 1.60% 0.01%
白光 LED 器件板塊的核心技術(shù)(業(yè)
420.50 84.18% 0.59%
務(wù))骨干（共計 49 人）
合計 499.50 100% 0.70%
四、監(jiān)事會對激勵對象名單核實的情況
經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為：本次限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單的人員具
備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任
職資格，滿足《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合《鴻利
智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃（草案）》規(guī)
定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效，
符合授予條件。除 1 名激勵對象因個人原因自愿放棄認(rèn)購公司擬授予其的全部限
制性股票而未獲得授予外，公司本次授予限制性股票激勵對象的名單與公司 2018
年第二次臨時股東大會批準(zhǔn)的激勵計劃中規(guī)定的激勵對象相符。綜上，同意以
2018 年 2 月 5 日為授予日，向 54 名激勵對象授予 499.50 萬股限制性股票。
五、獨立董事發(fā)表的獨立意見
1、《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃
（草案）》中規(guī)定的向激勵對象授予限制性股票的條件已滿足。
2、公司授予限制性股票的激勵對象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激
勵對象的主體資格合法、有效且激勵對象范圍符合公司實際情況及公司業(yè)務(wù)發(fā)展
的實際需要。
3、根據(jù)公司 2018 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，董事會確定公司限制性股
票的授予日為 2018 年 2 月 5 日，該授予日符合《管理辦法》及《鴻利智匯集團(tuán)
股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃（草案）》中關(guān)于授予
日的相關(guān)規(guī)定。
綜上所述，我們一致同意公司以 2018 年 2 月 5 日為授予日，向符合條件的
54 名激勵對象授予 499.50 股限制性股票。
六、激勵對象為高級管理人員的，在限制性股票授予日前 6 個月賣出公司
股份情況的說明
經(jīng)核查，在激勵計劃草案公告前 6 個月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)作為激勵對象的高級管理
人員李俊東、楊永發(fā)、王高陽、孫昌遠(yuǎn)及鄧壽鐵存在股票買賣的情形，上述人員
作為激勵對象參與本次限制性股票認(rèn)購符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。
七、限制性股票的授予對公司相關(guān)年度財務(wù)狀況的影響
本次激勵計劃限制性股票的授予對公司相關(guān)年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果將
產(chǎn)生一定的影響。按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 11 號——股份支付》的規(guī)定，公司選
擇 B-S 期權(quán)定價模型以及金融工程中的看漲-看跌平價關(guān)系式對本計劃授予的限
制性股票的公允價值進(jìn)行測算。
公司董事會已確定本次激勵計劃的授予日為 2018 年 2 月 5 日，在 2018 年至
2021 年將按照各期限制性股票的解除限售比例和授予日限制性股票的公允價值
總額分期確認(rèn)限制性股票激勵成本。激勵計劃限制性股票激勵成本將在管理費用
中列支。
根據(jù) B-S 期權(quán)定價模型以及金融工程中的看漲-看跌平價關(guān)系式，估算：每
份限制性股票公允價值=C-P-X*（（1+R）^T-1），其中“C-P”代表了對限制性股
票在未來解除限售時可獲得收益的貼現(xiàn)；X*（（1+R）^T-1）代表購股資金的機(jī)會
成本。
1、S0：授予日價格等于 10.49 元（以 2018 年 2 月 5 日收盤價作為授予日市
場價格進(jìn)行測算）；
2、X：授予價格等于 5.76 元；
3、e：自然對數(shù)的底數(shù)；
4、r：無風(fēng)險收益率，以萬得系統(tǒng)中公布的 2018 年 2 月 2 日國債到期收益
率作為相應(yīng)期限的無風(fēng)險收益率。其中：1 年期國債到期收益率為 3.4476%，2
年期國債到期收益率為 3.5149%，3 年期國債到期收益率為 3.6122%；
5、T：限制性股票購股資金投資年限，假設(shè)激勵對象在解除限售日所在期間
公司業(yè)績條件成就后第一個交易日解除限售，且假設(shè)各業(yè)績考核年度報告在次年
4 月披露，則各期限制性股票投資年限分別為 1 年、2 年和 3 年；
6、R：資金收益率，取鴻利智匯 2014 年-2016 年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率算
術(shù)平均值 12.18%。
根據(jù)上述公式及各假設(shè)參數(shù)，則測算的結(jié)果如下表所示：
解除限售期 C-P X*（（1+R）^T-1） 每份限制性股票公允價值（元）
第一次解除限售 4.92 0.70 4.22
第二次解除限售 5.12 1.49 3.63
第三次解除限售 5.32 2.37 2.95
根據(jù)上述測算，公司授予的 499.50 萬股限制性股票的總成本為 1,765.74 萬
元。具體的測算結(jié)果如下表所示：
解除限售期 各期解除限售股數(shù) 每份限制性股票 限制性股票成本
（解除限售比例） （萬股） 公允價值（元） （萬元）
第一次解除限售(30%） 149.85 4.22 632.37
第二次解除限售（30%） 149.85 3.63 543.96
第三次解除限售（40%） 199.80 2.95 589.41
合計 499.50 1,765.74
本次限制性股票激勵成本合計為 1,765.74 萬元，則 2018 年至 2021 年限制
性股票成本攤銷情況見下表：
年份 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年 合計
各年攤銷限制性股票
1,009.14 521.15 218.99 16.46 1,765.74
費用（萬元）
上述對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響僅為測算數(shù)據(jù)，最終應(yīng)以會計師事務(wù)
所出具的年度審計報告為準(zhǔn)。本激勵計劃的股權(quán)激勵成本在經(jīng)常性損益中列支，
股權(quán)激勵成本的攤銷對本激勵計劃有效期內(nèi)公司各年度凈利潤有所影響，但是不
會影響公司現(xiàn)金流和直接減少公司凈資產(chǎn)。而且，若考慮到股權(quán)激勵計劃將有效
促進(jìn)公司發(fā)展，激勵計劃帶來的公司業(yè)績提升將高于因其帶來的費用增加。
八、激勵對象認(rèn)購限制性股票及繳納個人所得稅的資金全部自籌，公司承
諾不為激勵對象依本計劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資
助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
九、法律意見書的結(jié)論性意見
本所律師認(rèn)為，鴻利智匯本次股權(quán)激勵計劃調(diào)整及授予事項已獲得必要的批
準(zhǔn)與授權(quán)，本次股權(quán)激勵計劃調(diào)整及授予等事項符合《管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息
披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號——股權(quán)激勵計劃》和《限制性股票激勵計劃(草案)》的
規(guī)定，合法、有效。
十、獨立財務(wù)顧問的核查意見
本獨立財務(wù)顧問認(rèn)為，截至本報告出具日，鴻利智匯本次限制性股票激勵計
劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，權(quán)益授予日及其確定過程、限制性股票授予數(shù)量
的調(diào)整、限制性股票權(quán)益的授予事項均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》
等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，鴻利智匯不存在不符合限制性股票激勵計劃規(guī)
定的授予條件的情形。
十一、備查文件
1、鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司第三屆董事會第二十六次會議決議；
2、鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司第三屆監(jiān)事會第二十次會議決議；
3、鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司獨立董事關(guān)于第三屆董事會第二十六次會議
相關(guān)議案的獨立意見；
4、北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所出具的《關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃授予限制性股票有關(guān)事項之法律意見
書》；
5、廣發(fā)證券股份有限公司出具的《關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光
LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃權(quán)益數(shù)量調(diào)整和授予相關(guān)事項之獨立財務(wù)顧
問報告》。
特此公告。
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司董事會
二〇一八年二月五日