鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于向公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證本公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有任何虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
重要內(nèi)容提示：
限制性股票授予日：2018 年 2 月 5 日
限制性股票授予數(shù)量：499.50 萬股
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鴻利智匯”或“公司”）第三屆董
事會(huì)第二十六次會(huì)議于 2018 年 2 月 5 日召開，會(huì)議審議通過《關(guān)于向公司（白
光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，根據(jù)
公司《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定和公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，
董事會(huì)確定公司限制性股票的授予日為 2018 年 2 月 5 日，向 54 名激勵(lì)對(duì)象授予
499.50 萬股限制性股票?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：
一、已履行的決策程序和信息披露情況
1、2018 年 1 月 18 日，公司召開了第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第三屆
監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過《關(guān)于及其摘要的議案》及其相關(guān)事項(xiàng)的
議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃有利于公
司的持續(xù)發(fā)展且不存在損害公司及全體股東利益的情形，公司獨(dú)立董事萬晶就
提交股東大會(huì)審議的本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)。北京市中
倫(廣州)律師事務(wù)所出具了《關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件
板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見書》。廣發(fā)證券股份有限公司
出具了《關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。
2、公司對(duì)授予的激勵(lì)對(duì)象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公
示期為自 2018 年 1 月 19 日起至 2018 年 1 月 28 日止。在公示期內(nèi)，公司未收
到關(guān)于本次擬激勵(lì)對(duì)象的異議。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，
并于 2018 年 1 月 29 日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司（白光 LED 器件板塊）限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》。
3、2018 年 2 月 5 日，公司召開 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了
《關(guān)于及其摘要》及其相關(guān)事項(xiàng)的議案，并同日披露了《關(guān)于公司（白
光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股
票情況的自查報(bào)告》。
4、2018 年 2 月 5 日，公司分別召開了第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第
三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議
案》、《關(guān)于向公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授
予限制性股票的議案》，確定以 2018 年 2 月 5 日作為激勵(lì)計(jì)劃的授予日，向
符合條件的 54 名激勵(lì)對(duì)象授予 499.50 萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此
發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所出具了《關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光
LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之調(diào)整及授予限制性股票的法律意見書》，
廣發(fā)證券股份有限公司就本次激勵(lì)計(jì)劃權(quán)益調(diào)整和授予相關(guān)事項(xiàng)出具了獨(dú)立
財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。
具體內(nèi)容請(qǐng)見與本公告同時(shí)披露的相關(guān)文件。
二、限制性股票的授予條件及董事會(huì)對(duì)于授予條件滿足的情況說明
根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃中“限制性股票的授予條件”的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股
票的條件為：
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法
表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無
法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行
利潤分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
董事會(huì)經(jīng)過認(rèn)真核查，認(rèn)為公司及激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生上述任一情形，本次激
勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就，同意向符合授予條件的 54 名激勵(lì)對(duì)象授予 499.50
萬股限制性股票。
三、限制性股票授予的具體情況
1、授予日：2018 年 2 月 5 日。
2、授予數(shù)量：499.50 萬股。
3、授予人數(shù)：54 人。
4、授予價(jià)格：本次授予限制性股票的授予價(jià)格為 5.76 元/股。
5、股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的本公司 A 股普通股。
6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、鎖定期和解鎖安排情況：
本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為限制性股票授予之日起至所有限制性股票解鎖或回
購注銷完畢之日止。本激勵(lì)計(jì)劃有效期為限制性股票授予之日起 48 個(gè)月。
本計(jì)劃授予的限制性股票自授予之日起滿 12 個(gè)月后，滿足解除限售條件的，
激勵(lì)對(duì)象可以在未來 36 個(gè)月內(nèi)按 30%：30%：40%的比例分三期解除限售。
具體安排如下表所示：
可解除限售數(shù)量占
解除限售安排 解除限售時(shí)間
限制性股票總量比例
自授予股份完成登記之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)
第一次解除限售 交易日起至授予股份完成登記之日起 24 個(gè)月 30%
內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自授予股份完成登記之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)
第二次解除限售 交易日起至授予股份完成登記之日起 36 個(gè)月 30%
內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自授予股份完成登記之日起 36 個(gè)月后的首個(gè)
第三次解除限售 交易日起至授予股份完成登記之日起 48 個(gè)月 40%
內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
7、激勵(lì)對(duì)象名單及授予情況：
授予的激勵(lì)對(duì)象共 54 名，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配如下：
獲授的限制性 獲授限制性股票 獲授限制性股票
姓名 職位 股票數(shù)量 占授予總量的 占當(dāng)前總股本
（萬股) 比例 比例
李俊東 董事；總經(jīng)理 30.00 6.01% 0.04%
楊永發(fā) 董事；常務(wù)副總經(jīng)理 25.00 5.01% 0.04%
王高陽 副總經(jīng)理 8.00 1.60% 0.01%
孫昌遠(yuǎn) 董事；財(cái)務(wù)總監(jiān) 8.00 1.60% 0.01%
鄧壽鐵 副總經(jīng)理；董事會(huì)秘書 8.00 1.60% 0.01%
白光 LED 器件板塊的核心技術(shù)(業(yè)
420.50 84.18% 0.59%
務(wù))骨干（共計(jì) 49 人）
合計(jì) 499.50 100% 0.70%
四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單的人員具
備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任
職資格，滿足《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《鴻利
智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)
定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，
符合授予條件。除 1 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購公司擬授予其的全部限
制性股票而未獲得授予外，公司本次授予限制性股票激勵(lì)對(duì)象的名單與公司 2018
年第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象相符。綜上，同意以
2018 年 2 月 5 日為授予日，向 54 名激勵(lì)對(duì)象授予 499.50 萬股限制性股票。
五、獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見
1、《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》中規(guī)定的向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的條件已滿足。
2、公司授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激
勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效且激勵(lì)對(duì)象范圍符合公司實(shí)際情況及公司業(yè)務(wù)發(fā)展
的實(shí)際需要。
3、根據(jù)公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司限制性股
票的授予日為 2018 年 2 月 5 日，該授予日符合《管理辦法》及《鴻利智匯集團(tuán)
股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于授予
日的相關(guān)規(guī)定。
綜上所述，我們一致同意公司以 2018 年 2 月 5 日為授予日，向符合條件的
54 名激勵(lì)對(duì)象授予 499.50 股限制性股票。
六、激勵(lì)對(duì)象為高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前 6 個(gè)月賣出公司
股份情況的說明
經(jīng)核查，在激勵(lì)計(jì)劃草案公告前 6 個(gè)月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)作為激勵(lì)對(duì)象的高級(jí)管理
人員李俊東、楊永發(fā)、王高陽、孫昌遠(yuǎn)及鄧壽鐵存在股票買賣的情形，上述人員
作為激勵(lì)對(duì)象參與本次限制性股票認(rèn)購符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。
七、限制性股票的授予對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況的影響
本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予對(duì)公司相關(guān)年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果將
產(chǎn)生一定的影響。按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》的規(guī)定，公司選
擇 B-S 期權(quán)定價(jià)模型以及金融工程中的看漲-看跌平價(jià)關(guān)系式對(duì)本計(jì)劃授予的限
制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行測(cè)算。
公司董事會(huì)已確定本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2018 年 2 月 5 日，在 2018 年至
2021 年將按照各期限制性股票的解除限售比例和授予日限制性股票的公允價(jià)值
總額分期確認(rèn)限制性股票激勵(lì)成本。激勵(lì)計(jì)劃限制性股票激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用
中列支。
根據(jù) B-S 期權(quán)定價(jià)模型以及金融工程中的看漲-看跌平價(jià)關(guān)系式，估算：每
份限制性股票公允價(jià)值=C-P-X*（（1+R）^T-1），其中“C-P”代表了對(duì)限制性股
票在未來解除限售時(shí)可獲得收益的貼現(xiàn)；X*（（1+R）^T-1）代表購股資金的機(jī)會(huì)
成本。
1、S0：授予日價(jià)格等于 10.49 元（以 2018 年 2 月 5 日收盤價(jià)作為授予日市
場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行測(cè)算）；
2、X：授予價(jià)格等于 5.76 元；
3、e：自然對(duì)數(shù)的底數(shù)；
4、r：無風(fēng)險(xiǎn)收益率，以萬得系統(tǒng)中公布的 2018 年 2 月 2 日國債到期收益
率作為相應(yīng)期限的無風(fēng)險(xiǎn)收益率。其中：1 年期國債到期收益率為 3.4476%，2
年期國債到期收益率為 3.5149%，3 年期國債到期收益率為 3.6122%；
5、T：限制性股票購股資金投資年限，假設(shè)激勵(lì)對(duì)象在解除限售日所在期間
公司業(yè)績(jī)條件成就后第一個(gè)交易日解除限售，且假設(shè)各業(yè)績(jī)考核年度報(bào)告在次年
4 月披露，則各期限制性股票投資年限分別為 1 年、2 年和 3 年；
6、R：資金收益率，取鴻利智匯 2014 年-2016 年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率算
術(shù)平均值 12.18%。
根據(jù)上述公式及各假設(shè)參數(shù)，則測(cè)算的結(jié)果如下表所示：
解除限售期 C-P X*（（1+R）^T-1） 每份限制性股票公允價(jià)值（元）
第一次解除限售 4.92 0.70 4.22
第二次解除限售 5.12 1.49 3.63
第三次解除限售 5.32 2.37 2.95
根據(jù)上述測(cè)算，公司授予的 499.50 萬股限制性股票的總成本為 1,765.74 萬
元。具體的測(cè)算結(jié)果如下表所示：
解除限售期 各期解除限售股數(shù) 每份限制性股票 限制性股票成本
（解除限售比例） （萬股） 公允價(jià)值（元） （萬元）
第一次解除限售(30%） 149.85 4.22 632.37
第二次解除限售（30%） 149.85 3.63 543.96
第三次解除限售（40%） 199.80 2.95 589.41
合計(jì) 499.50 1,765.74
本次限制性股票激勵(lì)成本合計(jì)為 1,765.74 萬元，則 2018 年至 2021 年限制
性股票成本攤銷情況見下表：
年份 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年 合計(jì)
各年攤銷限制性股票
1,009.14 521.15 218.99 16.46 1,765.74
費(fèi)用（萬元）
上述對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響僅為測(cè)算數(shù)據(jù)，最終應(yīng)以會(huì)計(jì)師事務(wù)
所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。本激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)激勵(lì)成本在經(jīng)常性損益中列支，
股權(quán)激勵(lì)成本的攤銷對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)公司各年度凈利潤有所影響，但是不
會(huì)影響公司現(xiàn)金流和直接減少公司凈資產(chǎn)。而且，若考慮到股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將有效
促進(jìn)公司發(fā)展，激勵(lì)計(jì)劃帶來的公司業(yè)績(jī)提升將高于因其帶來的費(fèi)用增加。
八、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購限制性股票及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，公司承
諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資
助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
九、法律意見書的結(jié)論性意見
本所律師認(rèn)為，鴻利智匯本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)已獲得必要的批
準(zhǔn)與授權(quán)，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予等事項(xiàng)符合《管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息
披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)——股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》和《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的
規(guī)定，合法、有效。
十、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的核查意見
本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，鴻利智匯本次限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，權(quán)益授予日及其確定過程、限制性股票授予數(shù)量
的調(diào)整、限制性股票權(quán)益的授予事項(xiàng)均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》
等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，鴻利智匯不存在不符合限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)
定的授予條件的情形。
十一、備查文件
1、鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議；
2、鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議；
3、鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議
相關(guān)議案的獨(dú)立意見；
4、北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所出具的《關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票有關(guān)事項(xiàng)之法律意見
書》；
5、廣發(fā)證券股份有限公司出具的《關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光
LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃權(quán)益數(shù)量調(diào)整和授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧
問報(bào)告》。
特此公告。
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二〇一八年二月五日