鴻利智匯集團股份有限公司關于調(diào)整公司
（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃
激勵對象名單及授予數(shù)量的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內(nèi)容提示：
●激勵對象人數(shù)：原 55 人調(diào)整為 54 人
●限制性股票數(shù)量：授予的限制性股票由原 500 萬股調(diào)整為 499.50 萬股。
鴻利智匯集團股份有限公司（以下簡稱“鴻利智匯”或“公司”）第三屆董
事會第二十六次會議于 2018 年 2 月 5 日召開，會議審議通過《關于調(diào)整公司
（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》，
根據(jù)《鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃
（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的規(guī)定和公司 2018 年第二次臨時股東大
會授權，公司董事會對鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性
股票激勵計劃的激勵對象名單及授予數(shù)量進行了調(diào)整?，F(xiàn)將有關事項說明如下：
一、已履行的決策程序和信息披露情況
1、2018 年 1 月 18 日，公司召開了第三屆董事會第二十四次會議和第三屆
監(jiān)事會第十九次會議，審議通過《關于及其摘要的議案》及其相關事項的議
案，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，認為本次激勵計劃有利于公司
的持續(xù)發(fā)展且不存在損害公司及全體股東利益的情形，公司獨立董事萬晶就提
交股東大會審議的本次激勵計劃相關議案向全體股東征集了投票權。北京市中倫
(廣州)律師事務所出具了《關于鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）
限制性股票激勵計劃（草案）之法律意見書》。廣發(fā)證券股份有限公司出具了
1/5
《關于鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃
（草案）之獨立財務顧問報告》。
2、公司對授予的激勵對象名單的姓名和職務在公司內(nèi)部進行了公示，公
示期為自 2018 年 1 月 19 日起至 2018 年 1 月 28 日止。在公示期內(nèi)，公司未收
到關于本次擬激勵對象的異議。監(jiān)事會對激勵計劃激勵對象名單進行了核查，
并于 2018 年 1 月 29 日披露了《監(jiān)事會關于公司（白光 LED 器件板塊）限制性
股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
3、2018 年 2 月 5 日，公司召開 2018 年第二次臨時股東大會，審議通過了
《關于及其摘要》及其相關事項的議案，并于同日披露了《關于公司（白光
LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票
情況的自查報告》。
4、2018 年 2 月 5 日，公司分別召開了第三屆董事會第二十六次會議和第
三屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關于調(diào)整鴻利智匯集團股份有限公司
（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》、
《關于向鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計
劃激勵對象授予限制性股票的議案》，確定以 2018 年 2 月 5 日作為激勵計劃的
授予日，向符合條件的 54 名激勵對象授予 499.50 萬股限制性股票。公司獨立
董事對此發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行
了核實。北京市中倫(廣州)律師事務所出具了《關于鴻利智匯集團股份有限公
司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃之調(diào)整及授予限制性股票的法律
意見書》。廣發(fā)證券股份有限公司就本次激勵計劃權益調(diào)整和授予相關事項出
具了獨立財務顧問報告。
具體內(nèi)容請見與本公告同時披露的相關文件。
二、本次激勵對象名單及授予數(shù)量調(diào)整的情況
(一）調(diào)整原因
鑒于公司《激勵計劃》中確定的 1 名激勵對象因個人原因自愿放棄認購
公司授予的限制性股票 0.50 萬股，根據(jù)公司 2018 年第二次臨時股東大會的授
2/5
權，公司董事會對（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃的激勵對象名
單及授予數(shù)量進行調(diào)整。
（二）調(diào)整內(nèi)容
經(jīng)調(diào)整，激勵對象人數(shù)由原 55 名調(diào)整為 54 名，授予的限制性股票數(shù)量
由原 500 萬股調(diào)整為 499.50 萬股。
調(diào)整后激勵對象名單及分配情況：
獲授的限制 獲授限制性股票 獲授限制性股票
姓名 職位 性股票數(shù)量 占授予總量的 占當前總股本比
（萬股) 比例 例
李俊東 董事；總經(jīng)理 30.00 6.01% 0.04%
楊永發(fā) 董事；常務副總經(jīng)理 25.00 5.01% 0.04%
王高陽 副總經(jīng)理 8.00 1.60% 0.01%
孫昌遠 董事；財務總監(jiān) 8.00 1.60% 0.01%
鄧壽鐵 副總經(jīng)理；董事會秘書 8.00 1.60% 0.01%
白光 LED 器件板塊的核心技術(業(yè)務)
420.50 84.18% 0.59%
骨干（共計 49 人）
合計 499.50 100% 0.70%
注：上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司
總股本的 1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不超過股權激勵計劃提交股
東大會時公司股本總額的 10%。
三、本次調(diào)整事項對公司的影響
公司對（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予
數(shù)量的調(diào)整不會對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)影響。
四、監(jiān)事會意見
鑒于《鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計
劃》中擬授予權益的 1 名激勵對象因個人原因自愿放棄認購公司擬授予其的全部
限制性股票 0.50 萬股，根據(jù)公司 2018 年第二次臨時股東大會的授權，公司董事
會對鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃的激
勵對象名單及授予數(shù)量進行了調(diào)整，將本次股權激勵計劃的激勵對象人數(shù)由原 55
名調(diào)整為 54 名，授予的限制性股票數(shù)量由原 500 萬股調(diào)整為 499.50 萬股。
3/5
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：上述調(diào)整符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關
法律、法規(guī)及《鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激
勵計劃（草案）》的有關規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情況。調(diào)整后的激勵對
象均符合《上市公司股權激勵管理辦法》等規(guī)范性文件所規(guī)定的激勵對象條件，
其作為本次激勵計劃的對象合法、有效。
五、獨立董事意見
經(jīng)核查，獨立董事認為：公司董事會對（白光 LED 器件板塊）限制性股票激
勵計劃激勵對象名單及授予數(shù)量的調(diào)整，符合《管理辦法》及《鴻利智匯集團股
份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃（草案）》中相關調(diào)整事項
的規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容在公司 2018 年第二次臨時股東大會對公司董事會的授權范
圍內(nèi)，調(diào)整程序合法合規(guī)，因此，我們同意公司對激勵對象名單及授予數(shù)量的調(diào)
整。
六、法律意見書的結(jié)論性意見
本所律師認為，鴻利智匯本次股權激勵計劃調(diào)整及授予事項已獲得必要的批
準與授權，本次股權激勵計劃調(diào)整及授予等事項符合《管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信
息披露業(yè)務備忘錄第8號——股權激勵計劃》和《限制性股票激勵計劃(草案)》的
規(guī)定，合法、有效。
七、獨立財務顧問的核查意見
本獨立財務顧問認為，截至本報告出具日，鴻利智匯本次限制性股票激勵
計劃已取得了必要的批準與授權，權益授予日及其確定過程、限制性股票授予
數(shù)量的調(diào)整、限制性股票權益的授予事項均符合《公司法》、《證券法》、
《管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，鴻利智匯不存在不符合限制性
股票激勵計劃規(guī)定的授予條件的情形。
八、備查文件
1、鴻利智匯集團股份有限公司第三屆董事會第二十六次會議決議；
2、鴻利智匯集團股份有限公司第三屆監(jiān)事會第二十次會議決議；
4/5
3、鴻利智匯集團股份有限公司獨立董事關于第三屆董事會第二十六次會議
相關議案的獨立意見；
4、北京市中倫(廣州)律師事務所出具的《關于鴻利智匯集團股份有限公司
（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃之調(diào)整及授予限制性股票的法律意
見書》；
5、廣發(fā)證券股份有限公司出具的《鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED
器件板塊）限制性股票激勵計劃權益數(shù)量調(diào)整和授予相關事項之獨立財務顧問
報告》。
特此公告。
鴻利智匯集團股份有限公司董事會
二○一八年二月五日
5/5