鴻利智匯（300219） 自查報(bào)告
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票的自查報(bào)告
2018 年 1 月 18 日，鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）召開(kāi)了
第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》，并于
2018 年 1 月 18 日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）披露了相關(guān)公告。
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》 以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管
理辦法》”）、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《備
忘錄》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，通過(guò)向中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）查詢，對(duì)公司董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員及（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激
勵(lì)計(jì)劃”）內(nèi)幕信息知情人及本次擬授予激勵(lì)對(duì)象在激勵(lì)計(jì)劃草案首次披露前 6
個(gè)月內(nèi)（即 2017 年 7 月 18 日至 2018 年 1 月 18 日，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“自查期間”）買(mǎi)賣(mài)
公司股票的情況進(jìn)行自查，具體情況如下：
一、核查的范圍和程序
1.核查范圍包括公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人
及擬授予激勵(lì)對(duì)象（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“核查對(duì)象”），共計(jì) 73 人。
2.激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。
3.2018 年 1 月 18 日，公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提
出限制性股票激勵(lì)計(jì)劃籌劃期間核查對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的查詢申請(qǐng)，并由中
國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具了《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查
詢證明》、《股東股份變更明細(xì)清單》。
二、核查對(duì)象所持本公司股票賬戶變更的情況說(shuō)明
鴻利智匯（300219） 自查報(bào)告
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的查詢證明，除下列核
查對(duì)象存在股票賬戶變更情況外，其余核查對(duì)象在自查期間不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票
的行為。
1、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股票賬戶變更的具體情況:
序號(hào) 姓名 職務(wù) 買(mǎi)賣(mài)期間 變更摘要 變更股數(shù)（股） 結(jié)余股數(shù)
轉(zhuǎn)托管 -20,000,000.00
1 李國(guó)平 董事長(zhǎng) 2018-01-17 100,000,000.00
轉(zhuǎn)托管 20,000,000.00
2 王高陽(yáng) 副總經(jīng)理 2017-08-08 批量非交易過(guò)戶 -32,700.00 0.00
3 王宇宏 董事 2017-08-08 批量非交易過(guò)戶 -149,200.00 0.00
經(jīng)公司核查，公司董事長(zhǎng)李國(guó)平先生于 2018 年 1 月 17 日的股份變更屬于不
同交易單元之間的轉(zhuǎn)托管，不屬于買(mǎi)賣(mài)股票的行為；公司副總經(jīng)理王高陽(yáng)先生及
董事王宇宏先生于 2017 年 8 月 8 日的批量非交易過(guò)戶均為因公司前次激勵(lì)計(jì)劃
第三個(gè)解鎖期的解鎖條件未達(dá)成，公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分權(quán)益而導(dǎo)致的賬戶變更，亦
不屬于買(mǎi)賣(mài)股票的行為。
2、擬授予激勵(lì)對(duì)象所持本公司股票賬戶變更的具體情況:
序 變更股數(shù)
姓名 職務(wù) 買(mǎi)賣(mài)期間 變更摘要 結(jié)余股數(shù)
號(hào) （股）
1 馬衛(wèi) 核心業(yè)務(wù)人員 2017-12-12 買(mǎi)入 300.00 500.00
賣(mài)出 -5,000.00
2017-07-18 至
2 曹麗華 核心管理人員 37,750.00
2017-11-23 買(mǎi)入 6,700.00
賣(mài)出 -5,700.00
2017-07-18 至
3 張路華 核心業(yè)務(wù)人員 30,000.00
2018-01-18 買(mǎi)入 26,100.00
賣(mài)出 -3,000.00
2017-07-19 至
4 張明武 核心管理人員 100,000.00
2017-09-22 買(mǎi)入 2,800.00
批量非交易過(guò)戶 -35,250.00
2017-11-30 至
5 翁平 核心技術(shù)人員 50,000.00
2017-12-25 買(mǎi)入 50,000.00
6 盧奕光 核心管理人員 2017-08-08 批量非交易過(guò)戶 -32,700.00 0.00
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批量非交易過(guò)戶 -30,000.00
2017-08-08 至
7 陳華云 核心管理人員 0.00
2017-09-04 賣(mài)出 -1,000.00
批量非交易過(guò)戶 -32,000.00
2017-08-08 至
8 李文魯 核心管理人員 賣(mài)出 -17,300.00 0.00
2018-01-18
買(mǎi)入 17,300.00
9 周金紅 核心管理人員 2017-08-08 批量非交易過(guò)戶 -32,000.00 0.00
10 江德權(quán) 核心管理人員 2017-08-08 批量非交易過(guò)戶 -32,349.00 0.00
賣(mài)出 -27,600.00
2017-08-15 至
11 盧長(zhǎng)誠(chéng) 核心業(yè)務(wù)人員 19,000.00
2018-01-18 買(mǎi)入 46,500.00
賣(mài)出 -3,800.00 800.00
2017-09-04 至
12 劉云 核心技術(shù)人員
2018-01-11 買(mǎi)入 800.00
賣(mài)出 -2,000.00
2017-11-03 至 0.00
13 胡雙志 核心業(yè)務(wù)人員
2017-11-06 買(mǎi)入 2,000.00
賣(mài)出 -5,200.00
2017-10-25 至
14 袁國(guó)平 核心管理人員 5,800.00
2017-11-07 買(mǎi)入 5,800.00
賣(mài)出 -126,700.00
2017-07-18 至
15 李紹軍 核心管理人員 46,200.00
2018-01-18 買(mǎi)入 122,900.00
賣(mài)出 -70,700.00
2017-07-18 至
16 陳健平 核心技術(shù)人員 0.00
2018-01-18 買(mǎi)入 69,700.00
賣(mài)出 -12,400.00
2017-07-31 至
17 張宏倉(cāng) 核心管理人員 5,900.00
2017-11-27 買(mǎi)入 4,700.00
賣(mài)出 -1,700.00
2017-10-18 至
18 陳歡 核心管理人員 8,900
2017-12-26 買(mǎi)入 8,900.00
賣(mài)出 -2,500.00
2017-08-18 至
19 游國(guó)娥 核心管理人員 165,400.00
2017-12-26 買(mǎi)入 165,400.00
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20 吳愛(ài)民 核心管理人員 2017-10-13 賣(mài)出 1,500.00 0.00
據(jù)上述擬授予激勵(lì)對(duì)象出具的說(shuō)明及公司核查，以上核查對(duì)象馬衛(wèi)、曹麗華、
張路華、張明武、翁平等共 20 人在上述自查期間內(nèi)股票賬戶發(fā)生變更，除部分
為批量非交易過(guò)戶，不屬于買(mǎi)賣(mài)股票的行為外（原因同上），所有買(mǎi)賣(mài)行為均系
基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，在買(mǎi)賣(mài)公司股票前，并未知悉該
次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體方案要素等相關(guān)信息，亦未有任何人員向其泄露該次股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃的具體方案要素等相關(guān)信息或基于此建議其買(mǎi)賣(mài)公司股票，不存在利用
內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形。
3、其他內(nèi)幕信息知情人所持本公司股票賬戶變更的具體情況
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的內(nèi)幕信息知情人還包括獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、律師事
務(wù)所等相關(guān)人員。公司對(duì)此類(lèi)內(nèi)幕信息知情人共計(jì) 2 人在核查期內(nèi)（2017 年 7
月 18 日至 2018 年 1 月 18 日）股票賬戶開(kāi)戶及其持股數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)行為等情況進(jìn)
行了核查，未發(fā)現(xiàn)股票賬戶變更的情況。
三、結(jié)論
綜上，在激勵(lì)計(jì)劃草案公告前 6 個(gè)月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)核查對(duì)象利用與（白光 LED
器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)的行為，所有激勵(lì)
對(duì)象的行為均符合《管理辦法》、《備忘錄》的規(guī)定，均不存在內(nèi)幕交易的行為。
備查文件
1.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股東股份變更明細(xì)清單（業(yè)務(wù)
單號(hào)：114000021053）；
2.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司信息披露義務(wù)人持股及股份
變更查詢證明（業(yè)務(wù)單號(hào)：114000021053）。
特此公告。
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2018 年 2 月 5 日