浙江正泰電器股份有限公司
關(guān)于發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易
之募集配套資金非公開發(fā)行限售股份解禁并上市流通的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次申請解除限售的數(shù)量為248,009,101股。
● 本次限售股上市流通日期為2018年2月22日。
一、本次限售股上市類型
本次限售股上市的類型為非公開發(fā)行限售股。浙江正泰電器股份有限公司（以下簡稱“正
泰電器”或“公司”）于2016年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易（以下簡稱“本
次重大資產(chǎn)重組”） 中募集配套資金而非公開發(fā)行的股份限售期滿解禁上市流通。
（一）核準(zhǔn)時間
2016年12月8日，正泰電器收到中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)浙江正泰電器股份有限公司向正泰
集團(tuán)股份有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]3031號），
核準(zhǔn)公司向正泰集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“正泰集團(tuán)”）、浙江正泰新能源投資有限公司、
上海聯(lián)和投資有限公司、Treasure Bay Investments Limited、杭州通祥股權(quán)投資合伙企業(yè)
（有限合伙）、杭州浙景投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、上海君彤鴻璟投資合伙企業(yè)（有限
合伙）等7家企業(yè)及南存輝等161名自然人非公開發(fā)行 562,481,330 股普通A股股票，并非公開
發(fā)行不超過264,242,424股新股募集本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的配套資金。
（二）股份登記時間
2016 年 12 月 28 日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證
明》，公司向 168 名發(fā)行股份購買資產(chǎn)交易對方非公開發(fā)行的新增股份登記手續(xù)已辦理完畢。
2017 年 2 月 22 日 ，公司向薛光迪、鵬華基金管理有限公司（以下簡稱“鵬華基金”）、
深圳市融通資本管理股份有限公司（以下簡稱“融通資本”）、國泰基金管理有限公司（以下
簡稱“國泰基金”）、博時基金管理有限公司（以下簡稱“博時基金”）、嘉興越暉股權(quán)投資合
伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“越暉投資”）、財通基金管理有限公司（以下簡稱“財通基
金”）、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“一創(chuàng)證券”）、泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司
（以下簡稱“泰康資管”）等 9 名配套融資認(rèn)購對象發(fā)行募集配套資金的 248,009,101 股股份
的新增股份登記手續(xù)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢。
（三）鎖定期安排
本次重大資產(chǎn)重組的配套融資認(rèn)購方中，薛光迪、鵬華基金、融通資本、國泰基金、博時
基金、越暉投資、財通基金、一創(chuàng)證券、泰康資管的鎖定期為12個月。
本次股份解除限售及上市流通的具體情況如下：
序號 限售股份持有人名稱 認(rèn)購數(shù)量（股） 限售期（月）
1 薛光迪 34,129,692
2 鵬華基金 29,436,860
3 融通資本 24,800,910
4 國泰基金 25,631,399
5 博時基金 40,159,271
6 越暉投資 24,800,910
7 財通基金 32,696,245
8 一創(chuàng)證券 26,166,097
9 泰康資產(chǎn) 10,187,717
合計 248,009,101
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
本 次 重 大 資 產(chǎn) 重 組中 發(fā)行 股 份 募 集 配 套 資金 新增 股 份 登 記 完 成 后， 總股 本 增 加 至
2,129,936,441股。2017年3月9日，公司完成股票期權(quán)激勵計劃第四個行權(quán)期第一次行權(quán)登記，
新增股本4,533,100股，總股本增加至2,134,469,541股。2017年7月24日，公司完成2017年限
制性股票激勵計劃授予登記，新增股本16,666,100股，總股本增加至2,151,135,641股。2017
年11月29日，公司完成股票期權(quán)激勵計劃第四個行權(quán)期第二次行權(quán)登記，新增股本292,875股，
總股本增加至2,151,428,516股。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾及履行情況
本次申請解除股份限售的股東為薛光迪、鵬華基金、融通資本、國泰基金、博時基金、越
暉投資、財通基金、一創(chuàng)證券、泰康資管。上述股東在本次重大資產(chǎn)重組時均承諾：自新增股
份上市之日起 12 個月內(nèi)，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本公司所認(rèn)購的上述股份。
截至本公告出具日，本次解除股份限售的股東均嚴(yán)格遵守認(rèn)購股份相關(guān)鎖定期限的承諾，
不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、獨立財務(wù)顧問核查意見
獨立財務(wù)顧問國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“獨立財務(wù)顧問”）就本次限售股解
禁事項發(fā)表核查意見如下：
本次限售股上市流通符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市
公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)
則》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的要求；本次限售股解除限售的數(shù)量和上市流通的時間符合相關(guān)法
律法規(guī)及限售承諾，公司對本次限售股上市流通事項的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整，獨立財務(wù)顧
問對公司本次限售股上市流通事項無異議。
五、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日為2018年2月22日。
2、本次申請解除限售的數(shù)量為 248,009,101 股，占公司總股本的 11.53%，實際可上市流通
數(shù)量為 248,009,101 股，占公司總股本的 11.53%。
3、本次申請解除限售的股東共計9名。
4、本次股份解除限售及上市流通的具體情況如下：
單位：股
限售股份持有人 占上市公司總 本次上市流通 剩余所持限
序號 持有限售股份數(shù)
名稱 股本的比例 股份數(shù) 售股份總數(shù)
1 薛光迪 34,129,692 1.59% 34,129,692 0
2 鵬華基金 29,436,860 1.37% 29,436,860 0
3 融通資本 24,800,910 1.15% 24,800,910 0
4 國泰基金 25,631,399 1.19% 25,631,399 0
5 博時基金 40,159,271 1.87% 40,159,271 0
6 越暉投資 24,800,910 1.15% 24,800,910 0
7 財通基金 32,696,245 1.52% 32,696,245 0
8 一創(chuàng)證券 26,166,097 1.22% 26,166,097 0
9 泰康資產(chǎn) 10,187,717 0.47% 10,187,717 0
合計 248,009,101 11.53% 248,009,101 0
上述股東減持其持有的公司本次非公開發(fā)行的股份，應(yīng)當(dāng)遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減
持股份的若干規(guī)定》（中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2017]9 號）、《上海證券交易所上市公司股
東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》（上海證券交易所上證發(fā)〔2017〕24 號）
的有關(guān)規(guī)定。
六、本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)變化情況
本次限售流通股上市流通后，本公司股本結(jié)構(gòu)變動如下：
本次變動前 本次變動后
股份類型 本次變動(股)
數(shù)量（股） 比例 數(shù)量（股） 比例
一、有限售條件股份 698,671,460 32.47% -248,009,101 450,662,359 20.95%
1、國家持股
2、國有法人持股
3、其他內(nèi)資持股 675,745,664 31.41% -248,009,101 427,736,563 19.88%
其中：境內(nèi)非國有法
548,613,523 25.50% -213,879,409 334,734,114 15.56%
人持股
境內(nèi)自然人持股 127,132,141 5.91% -34,129,692 93,002,449 4.32%
4、外資持股 22,925,796 1.07% 22,925,796 1.07%
二、無限售條件流通
1,452,757,056 67.53% 248,009,101 1,700,766,157 79.05%
股份
三、股份總數(shù) 2,151,428,516 100.00% 2,151,428,516 100.00%
七、上網(wǎng)公告附件
詳見《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司重大資產(chǎn)重組部分限
售股份解禁上市流通的專項核查意見》。
特此公告。
浙江正泰電器股份有限公司董事會
2018年2月8日