歐普照明股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票
激勵計(jì)劃的獨(dú)立意見
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》、 關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、
《歐普照明股份有限公司章程》、《歐普照明股份有限公司董事會議事規(guī)則》及
《歐普照明股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)規(guī)定，我們作為歐普照明股
份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，基于獨(dú)立判斷的立場，審核了公
司第二屆董事會第二十次會議審議的《歐普照明股份有限公司2018年股票期權(quán)與
限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃（草案）》”）及相關(guān)
材料，并發(fā)表意見如下：
1、《激勵計(jì)劃（草案）》的制定及審議流程符合《管理辦法》等有關(guān)法律
法規(guī)及規(guī)范性法律文件的規(guī)定。
2、未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性法律文件所規(guī)定
的禁止實(shí)施股權(quán)激勵的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的主體資格。
3、《激勵計(jì)劃（草案）》的擬激勵對象均符合《公司法》、《證券法》等
法律法規(guī)及規(guī)范性法律文件和《公司章程》有關(guān)任職資格的規(guī)定；同時(shí)，激勵對
象亦不存在《管理辦法》所規(guī)定的禁止成為激勵對象的情形。激勵對象的主體資
格合法、有效。
4、《激勵計(jì)劃（草案）》的內(nèi)容符合《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范
性法律文件的規(guī)定，對各激勵對象股票期權(quán)和限制性股票的授予安排、行權(quán)/解
鎖安排（包括授予額度、授予日期、授予條件、授予價(jià)格、鎖定期、行權(quán)/解鎖
日、行權(quán)/解鎖條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性法律文件的規(guī)定，未
侵犯公司及全體股東的利益。
5、《激勵計(jì)劃（草案）》在制定行權(quán)條件/解鎖條件相關(guān)指標(biāo)時(shí)，綜合考慮
了公司的歷史業(yè)績、經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)狀況，以及公司未來的發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)因素，
指標(biāo)設(shè)定合理、可測。對激勵對象而言，業(yè)績目標(biāo)明確且具有一定的激勵性；對
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公司而言，業(yè)績指標(biāo)的設(shè)定能夠促進(jìn)激勵對象努力盡職工作，提升上市公司的業(yè)
績表現(xiàn)。
6、公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他任何形式的財(cái)務(wù)資助
的計(jì)劃或安排。
7、公司實(shí)施股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃有利于建立健全公司長期、有
效的激勵約束機(jī)制，完善公司薪酬考核體系，有助于提升公司凝聚力，增強(qiáng)公司
競爭力，為公司核心隊(duì)伍的建設(shè)起到積極的促進(jìn)作用。同時(shí),本次股票期權(quán)與限
制性股票激勵計(jì)劃行權(quán)/解鎖業(yè)績指標(biāo)的設(shè)定也兼顧了激勵對象、公司、股東三
方的利益，有利于充分調(diào)動公司董事、高級管理人員和核心骨干的主動性和創(chuàng)造
性，確保公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為股東帶來更高效、更持久的回
報(bào)。
8、公司實(shí)施股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃有利于公司的長期持續(xù)發(fā)展，
不會損害公司及全體股東利益。
綜上所述，我們一致同意公司實(shí)施本次股票期權(quán)與限制性股票激勵計(jì)劃。
【以下無正文，為歐普照明股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會第二十
次會議審議相關(guān)事宜的獨(dú)立意見之簽署頁】
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【以下無正文，為歐普照明股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會第二十次會
議審議相關(guān)事宜的獨(dú)立意見之簽署頁】
獨(dú)立董事：鄧小洋、林良琦、黃鈺昌、劉家雍
二〇一八年二月八日
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