上海富瀚微電子股份有限公司
2017 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法
為保證上海富瀚微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）2017 年限制性
股票激勵計劃的順利進行，進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成良好均衡的價
值分配體系，激勵公司核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員誠信勤勉地開展
工作，保證公司業(yè)績穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)，根據(jù)《中
華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理
辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《上海富瀚微電子股份有限公司章程》、
《上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下
簡稱“本計劃”）的規(guī)定，特制定《上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年限制
性股票激勵計劃實施考核管理辦法》（以下簡稱“本辦法”）。
一、考核目的
進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵約束機制，保證股權(quán)
激勵計劃的順利實施，并在最大程度上發(fā)揮股權(quán)激勵的作用，進而確保公司發(fā)
展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。
二、考核原則
考核評價必須堅持公正、公開、公平的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對象
的業(yè)績進行評價，以實現(xiàn)股權(quán)激勵計劃與激勵對象工作業(yè)績、貢獻緊密結(jié)合，
從而提高管理績效，實現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。
三、考核范圍
本辦法適用于 2017 年限制性股票激勵計劃所確定的所有激勵對象，包括公
司公告本計劃時符合公司任職資格的公司核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人
員。
四、考核機構(gòu)
（一）公司董事會薪酬與考核委員會負責(zé)組織和審核考核工作；
（二）公司董事會辦公室、人力資源部、財務(wù)部組成考核工作小組負責(zé)具
體實施考核工作。考核工作小組對董事會薪酬與考核委員會負責(zé)及報告工作。
（三）公司人力資源部、財務(wù)部等相關(guān)部門負責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)的收集和提
供，并對數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性負責(zé)；
（四）公司董事會負責(zé)考核結(jié)果的審批。
五、績效考評評價指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)
（一）公司層面業(yè)績考核
本激勵計劃授予限制性股票的考核年度為 2017-2019 年三個會計年度，分
年度對公司營業(yè)收入增長率進行考核。只有公司滿足各年度業(yè)績考核目標(biāo)，所
有激勵對象對應(yīng)考核年度的限制性股票方可解除限售。公司如未滿足當(dāng)年度業(yè)
績考核目標(biāo)的，所有激勵對象對應(yīng)考核年度的限制性股票均不得解除限售，由
公司回購注銷，回購價格為授予價格加上銀行同期存款利息之和。
各年度的業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 業(yè)績考核目標(biāo)
第一個解除限售期 以2016年營業(yè)收入為基數(shù)，2017年營業(yè)收入增長率不低于20%；
第二個解除限售期 以2016年營業(yè)收入為基數(shù)，2018年營業(yè)收入增長率不低于40%；
第三個解除限售期 以2016年營業(yè)收入為基數(shù)，2019年營業(yè)收入增長率不低于60%；
上述營業(yè)收入以經(jīng)公司聘請的具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計的合并報表
營業(yè)收入為計算依據(jù)。
（二）個人層面績效考核要求
激勵對象的個人層面績效考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實
施，并依照激勵對象的考核結(jié)果確定其解除限售比例，個人當(dāng)年實際解除限售
額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個人當(dāng)年計劃解除限售額度。
激勵對象的績效考核結(jié)果劃分為 A、B、C、D、E 五個檔次，考核評價表
適用于考核對象。屆時根據(jù)下表確定激勵對象的解除限售比例：
考核評級 A B C D E
考核結(jié)果 （S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 0.6 0
激勵對象因個人績效考核原因?qū)е虏荒芙獬奘鄣南拗菩怨善?，由公司回?br/>注銷，回購價格為授予價格。
六、考核期間與次數(shù)
1、考核期間
激勵對象申請解除限制性股票限售的前一會計年度。
2、考核次數(shù)
本次限制性股票激勵計劃限制性股票的考核年度為 2017-2019 年三個會計
年度，每年度考核一次。
七、考核程序
公司人力資源部在董事會薪酬與考核委員會的指導(dǎo)下負責(zé)具體的考核工
作，保存考核結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成績效考核報告上交董事會薪酬與考核委
員會。
八、考核結(jié)果的反饋及應(yīng)用
1、被考核者有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，激勵對象的直接主管及人力資源部
應(yīng)當(dāng)在考核結(jié)束后七個工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果；
2、如被考核者對考核結(jié)果有異議，可與人力資源部溝通解決。如無法溝通
解決，被考核對象可向薪酬及考核委員會申訴，薪酬與考核委員會需在五個工
作日內(nèi)進行復(fù)核并確定最終考核結(jié)果或等級；
3、考核結(jié)果作為限制性股票解除限售的依據(jù)。
九、考核結(jié)果歸檔
1、考核結(jié)束后，人力資源部須保留績效考核所有考核記錄。
2、為保證績效激勵的有效性，績效記錄不允許涂改，若需重新修改或重新
記錄，須考核記錄員簽字。
3、績效考核結(jié)果作為保密資料歸檔保存，該計劃結(jié)束三年后由人力資源中
心負責(zé)統(tǒng)一銷毀。
十、附則
本辦法由董事會負責(zé)制訂、解釋及修改，自股東大會審議通過之日起開始
實施。
上海富瀚微電子股份有限公司
董 事 會
2017 年 10 月 18 日