上海富瀚微電子股份有限公司
關(guān)于調(diào)整 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予名單和數(shù)量的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
上海富瀚微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“富瀚微”）于 2017 年 11
月 27 日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2017 年限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予名單和數(shù)量的議案》，具體情況如下：
一、已履行的審批程序和信息披露情況
1、2017年10月17日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事
會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2017年10月17日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于核實(shí)公司的議案》。
3、2017年10月18日至2017年10月29日，公司對(duì)授予的激勵(lì)對(duì)象名單和職務(wù)在
公司網(wǎng)站上進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象
有關(guān)的任何異議。2017年10月30日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2017年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)和公示情況說(shuō)明》。
4、2017 年 11 月 3 日，公司召開(kāi) 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董
事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于公司 2017 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。
5、2017 年 11 月 27 日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事
會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予名單和
數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表
了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
二、本次激勵(lì)計(jì)劃授予名單和數(shù)量進(jìn)行調(diào)整的情況
1、調(diào)整原因
鑒于公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）
確定的 74 名激勵(lì)對(duì)象中，1 名激勵(lì)對(duì)象因離職不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件，9
名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄本次激勵(lì)計(jì)劃所授予的限制性股票，根據(jù)公司
2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及獲
授的限制性股票數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。
2、調(diào)整內(nèi)容
經(jīng)調(diào)整，本次授予激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)由 74 名調(diào)整為 64 名，授予的限制性股票
數(shù)量由 105 萬(wàn)股變更為 91.51 萬(wàn)股。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單及分配情況如下：
獲授的限制性股 占授予限制性股 占本公告日股本總
職務(wù)
票數(shù)量(萬(wàn)股) 票總數(shù)的比例 額的比例
核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員 91.51 100% 2.06%
合計(jì)（64 人） 91.51 100% 2.06%
1、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其
配偶、父母、子女。
2、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)本計(jì)劃提交股東大會(huì)
時(shí)公司股本總額的 1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)本計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)
公司股本總額的 10%。
三、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整對(duì)公司的影響
本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“管理辦
法”）、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)—股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《備忘錄
8 號(hào)》”）以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要的相關(guān)規(guī)定；且公司 2017 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃授予名單和數(shù)量的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影
響。
四、獨(dú)立董事意見(jiàn)
經(jīng)核查，公司董事會(huì)對(duì) 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整，符合《管理辦法》、
公司《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要中相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容在公司 2017 年
第三次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，因此我
們同意公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃授予名單及限制性股票數(shù)量的調(diào)整。
五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次調(diào)整符合《管理辦法》、公司《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要
的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整后的授予激勵(lì)對(duì)象情況屬實(shí)，均符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘
要，以及相關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象的條件，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、
有效。不存在損害公司股東利益的情形。 監(jiān)事會(huì)同意公司此次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)
整。
六、律師的法律意見(jiàn)
北京市金杜律師事務(wù)所出具的關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予相關(guān)
事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)認(rèn)為：本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整及限制性股票的授予已
獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次限制性股票的授予涉及的激勵(lì)對(duì)象和授予日
符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次限制性股票的授予已經(jīng)滿足
《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》所規(guī)定的授予條件；本次限制性股票的授予尚需根
據(jù)《管理辦法》和《備忘錄 8 號(hào)》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)及向深圳證券交
易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司辦理確認(rèn)、登記手續(xù)。
七、備查文件
1、第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議；
2、第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
4、北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予
相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)。
特此公告。
上海富瀚微電子股份有限公司董事會(huì)
2017年11月28日