證券簡稱：星宇股份 證券代碼：601799 編號：臨 2018-005
常州星宇車燈股份有限公司
關(guān)于實施第三期員工持股計劃的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
一、員工持股計劃概述
1、常州星宇車燈股份有限公司（以下簡稱“公司”）分別于 2015 年 1 月 28
日和 2015 年 2 月 13 日召開第三屆董事會第十三次會議和 2015 年第一次臨時股
東大會，審議通過了《常州星宇車燈股份有限公司員工持股計劃》及其摘要（以
下簡稱《員工持股計劃》）?！秵T工持股計劃》的具體內(nèi)容詳見公司于 2015 年 1
月 29 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的相關(guān)公告。
2、根據(jù)《員工持股計劃》及前述股東大會的授權(quán)，《員工持股計劃》分三期
實施，公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)審議后續(xù)各期持股計劃。公司第一期員工
持股計劃的實施情況具體見公司于 2015 年 5 月 30 日在上交所網(wǎng)站公告的《星宇
股份關(guān)于第一期員工持股計劃實施進展的公告》（公告編號：臨 2015-024）；公司
第二期員工持股計劃的實施情況具體見公司于 2016 年 4 月 1 日在上交所網(wǎng)站公
告的《星宇股份關(guān)于第二期員工持股計劃實施進展的公告》（公告編號： 臨
2016-023）；公司第三期員工持股計劃延期至 2018 年實施，具體見公司于 2017
年 12 月 30 日在上交所網(wǎng)站公告的《星宇股份關(guān)于員工持股計劃實施進展的公告》
（公告編號：臨 2017-029）
二、第三期員工持股計劃概況
根據(jù)《員工持股計劃》的規(guī)定，董事會擬訂第三期員工持股計劃（以下簡稱
“本期員工持股計劃”）具體內(nèi)容如下：
（一）本期員工持股計劃的股票來源
1、二級市場購買，經(jīng)股東大會審議通過后 6 個月內(nèi)完成；
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2、股東自愿贈與。
（二）本期員工持股計劃的參與對象
二級市場購買部分，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司其他員工，共計
不超過 478 名，其中董事、監(jiān)事和高級管理人員共計 6 名。
股東自愿贈與部分，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司其他員工，共計
不超過 1461 名，其中董事、監(jiān)事和高級管理人員共計 6 名。
（三）本期員工持股計劃的資金來源
二級市場購買部分：員工合法薪資及自籌資金；
股東自愿贈與部分：公司股東周曉萍女士所持有公司股份。
（四）本期員工持股計劃持有人的情況及份額分配
本期員工持股計劃二級市場購買部分約占本期員工持股計劃總金額的
37.87%，持有人總計不超過 478 人，其中公司董事、監(jiān)事和高級管理人員合計 6
人，分別為：劉樹廷、俞志明、徐小平、劉玲玲、徐惠儀、李樹軍，其所合計持
有的份額占本期員工持股計劃二級市場購買部分份額的 3.65%；公司其他員工合
計不超過 472 人，其所合計持有的份額占本期員工持股計劃二級市場購買部分份
額的 96.35%；本期員工持股計劃股東自愿贈與部分不超過 50.34 萬股公司股票，
約占本期員工持股計劃總金額的 62.13%。公司本期員工持股計劃的參與對象認
購的具體情況以董事會發(fā)布的員工持股計劃實施進展公告為準。
本期員工持股計劃二級市場購買部分約占本期員工持股計劃總金額的
37.87%，總份額不超過 1,534 萬份，每份份額的價格為人民幣 1 元，總金額不超
過人民幣 1,534 萬元，全部由現(xiàn)金組成，由不超過 478 名參與對象以現(xiàn)金方式支
付；參與對象最終認購本期員工持股計劃的金額及份額以其實際出資為準。本期
員工持股計劃股東自愿贈與部分不超過 50.34 萬股公司股票，約占本期員工持股
計劃總金額的 62.13%。本期員工持股計劃股東自愿贈與部分份額以其實際贈與
為準。
鑒于目前本期員工持股計劃的資金總額、本期員工持股計劃項下購買股票的
日期、價格等存在不確定性，本期員工持股計劃持有的股票數(shù)量尚不確定。
（五）本期員工持股計劃的存續(xù)期和鎖定期
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1、存續(xù)期
本期員工持股計劃的存續(xù)期為 24 個月，自公司股票登記至本期員工持股計
劃時起算；一旦本期員工持股計劃所持有的公司股票全部出售，本期員工持股計
劃可提前終止。
2、鎖定期
通過二級市場購買方式獲得的公司股票，鎖定期為 12 個月，自公司股票登
記至本期員工持股計劃之日起算；
股東自愿贈與部分股票，鎖定期為 12 個月，自本持股計劃自愿贈與股票過
戶至本期員工持股計劃之日起算。
三、本期員工持股計劃的審議情況
（一）本期員工持股計劃的相關(guān)議案已經(jīng)第四屆董事會第十一次會議審議通
過，其中：公司董事會 7 名董事中的 3 名關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》、《公司章程》
和《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件
中的有關(guān)規(guī)定回避表決。
本議案尚須股東大會審議通過。
（二）監(jiān)事會意見
經(jīng)核查，因監(jiān)事徐小平、劉玲玲擬參與本期員工持股計劃，監(jiān)事會未達到規(guī)
定人數(shù)，本議案直接提交股東大會審議。
（三）獨立董事獨立意見
公司第三期員工持股計劃的實施符合《員工持股計劃》、《關(guān)于上市公司實施
員工持股計劃試點的指導(dǎo)意見》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司
章程》之規(guī)定：
1、公司不存在《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導(dǎo)意見》等法律、
法規(guī)規(guī)定的禁止實施員工持股計劃的情形；
2、員工持股計劃的內(nèi)容符合《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導(dǎo)
意見》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不
存在攤派、強行分配等方式強制員工參與員工持股計劃的情形；
3、公司實施員工持股計劃有利于改善公司治理水平，進一步完善公司的激
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勵和約束機制，提高員工的凝聚力和公司競爭力，有利于股東利益、公司利益和
員工利益的有效結(jié)合，實現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展。
同意公司實施第三期員工持股計劃。
四、職工代表大會對第三期員工持股計劃持有人名單及份額的核查意見
公司職工代表大會通過對公司第三期員工持股計劃持有人名單及份額進行
核查，認為：公司第三期員工持股計劃持有人名單及份額符合相關(guān)法律、法規(guī)之
規(guī)定，同意實施第三期員工持股計劃。
五、董監(jiān)高參與本期員工持股計劃情況
二級市場購買部分：
序號 姓名 職務(wù) 合計持股份額 所占比例
1 劉樹廷 董事、副總經(jīng)理
2 俞志明 董事、副總經(jīng)理
3 徐小平 監(jiān)事會主席
560,000 3.65%
4 劉玲玲 職工監(jiān)事
5 徐惠儀 副總經(jīng)理
6 李樹軍 董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)
7 其他員工 14,780,000 96.35%
合計 15,340,000 100%
股東自愿贈與部分：
序號 姓名 職務(wù) 合計持股數(shù)量（股） 所占比例
1 劉樹廷 董事、副總經(jīng)理
2 俞志明 董事、副總經(jīng)理
3 徐小平 監(jiān)事會主席
11,200 2.22%
4 劉玲玲 職工監(jiān)事
5 徐惠儀 副總經(jīng)理
6 李樹軍 董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)
7 其他員工 492,200 97.78%
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合計 503,400 100%
六、上網(wǎng)公告附件
（一）星宇股份第四屆董事會第十一次會議決議公告
（二）星宇股份第四屆監(jiān)事會第十次會議決議公告
（三）星宇股份獨立董事關(guān)于第四屆董事會第十一次會議相關(guān)事項的獨立意
見
（四）星宇股份 2018 年第一次職工代表大會決議公告
特此公告。
常州星宇車燈股份有限公司董事會
二〇一八年二月十日