證券簡(jiǎn)稱：星宇股份 證券代碼：601799 編號(hào)：臨 2018-005
常州星宇車燈股份有限公司
關(guān)于實(shí)施第三期員工持股計(jì)劃的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、員工持股計(jì)劃概述
1、常州星宇車燈股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）分別于 2015 年 1 月 28
日和 2015 年 2 月 13 日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和 2015 年第一次臨時(shí)股
東大會(huì)，審議通過(guò)了《常州星宇車燈股份有限公司員工持股計(jì)劃》及其摘要（以
下簡(jiǎn)稱《員工持股計(jì)劃》）?！秵T工持股計(jì)劃》的具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于 2015 年 1
月 29 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的相關(guān)公告。
2、根據(jù)《員工持股計(jì)劃》及前述股東大會(huì)的授權(quán)，《員工持股計(jì)劃》分三期
實(shí)施，公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)審議后續(xù)各期持股計(jì)劃。公司第一期員工
持股計(jì)劃的實(shí)施情況具體見(jiàn)公司于 2015 年 5 月 30 日在上交所網(wǎng)站公告的《星宇
股份關(guān)于第一期員工持股計(jì)劃實(shí)施進(jìn)展的公告》（公告編號(hào)：臨 2015-024）；公司
第二期員工持股計(jì)劃的實(shí)施情況具體見(jiàn)公司于 2016 年 4 月 1 日在上交所網(wǎng)站公
告的《星宇股份關(guān)于第二期員工持股計(jì)劃實(shí)施進(jìn)展的公告》（公告編號(hào)： 臨
2016-023）；公司第三期員工持股計(jì)劃延期至 2018 年實(shí)施，具體見(jiàn)公司于 2017
年 12 月 30 日在上交所網(wǎng)站公告的《星宇股份關(guān)于員工持股計(jì)劃實(shí)施進(jìn)展的公告》
（公告編號(hào)：臨 2017-029）
二、第三期員工持股計(jì)劃概況
根據(jù)《員工持股計(jì)劃》的規(guī)定，董事會(huì)擬訂第三期員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱
“本期員工持股計(jì)劃”）具體內(nèi)容如下：
（一）本期員工持股計(jì)劃的股票來(lái)源
1、二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買，經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 6 個(gè)月內(nèi)完成；
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2、股東自愿贈(zèng)與。
（二）本期員工持股計(jì)劃的參與對(duì)象
二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買部分，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司其他員工，共計(jì)
不超過(guò) 478 名，其中董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員共計(jì) 6 名。
股東自愿贈(zèng)與部分，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司其他員工，共計(jì)
不超過(guò) 1461 名，其中董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員共計(jì) 6 名。
（三）本期員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源
二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買部分：?jiǎn)T工合法薪資及自籌資金；
股東自愿贈(zèng)與部分：公司股東周曉萍女士所持有公司股份。
（四）本期員工持股計(jì)劃持有人的情況及份額分配
本期員工持股計(jì)劃二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買部分約占本期員工持股計(jì)劃總金額的
37.87%，持有人總計(jì)不超過(guò) 478 人，其中公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員合計(jì) 6
人，分別為：劉樹(shù)廷、俞志明、徐小平、劉玲玲、徐惠儀、李樹(shù)軍，其所合計(jì)持
有的份額占本期員工持股計(jì)劃二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買部分份額的 3.65%；公司其他員工合
計(jì)不超過(guò) 472 人，其所合計(jì)持有的份額占本期員工持股計(jì)劃二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買部分份
額的 96.35%；本期員工持股計(jì)劃股東自愿贈(zèng)與部分不超過(guò) 50.34 萬(wàn)股公司股票，
約占本期員工持股計(jì)劃總金額的 62.13%。公司本期員工持股計(jì)劃的參與對(duì)象認(rèn)
購(gòu)的具體情況以董事會(huì)發(fā)布的員工持股計(jì)劃實(shí)施進(jìn)展公告為準(zhǔn)。
本期員工持股計(jì)劃二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買部分約占本期員工持股計(jì)劃總金額的
37.87%，總份額不超過(guò) 1,534 萬(wàn)份，每份份額的價(jià)格為人民幣 1 元，總金額不超
過(guò)人民幣 1,534 萬(wàn)元，全部由現(xiàn)金組成，由不超過(guò) 478 名參與對(duì)象以現(xiàn)金方式支
付；參與對(duì)象最終認(rèn)購(gòu)本期員工持股計(jì)劃的金額及份額以其實(shí)際出資為準(zhǔn)。本期
員工持股計(jì)劃股東自愿贈(zèng)與部分不超過(guò) 50.34 萬(wàn)股公司股票，約占本期員工持股
計(jì)劃總金額的 62.13%。本期員工持股計(jì)劃股東自愿贈(zèng)與部分份額以其實(shí)際贈(zèng)與
為準(zhǔn)。
鑒于目前本期員工持股計(jì)劃的資金總額、本期員工持股計(jì)劃項(xiàng)下購(gòu)買股票的
日期、價(jià)格等存在不確定性，本期員工持股計(jì)劃持有的股票數(shù)量尚不確定。
（五）本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和鎖定期
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1、存續(xù)期
本期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 24 個(gè)月，自公司股票登記至本期員工持股計(jì)
劃時(shí)起算；一旦本期員工持股計(jì)劃所持有的公司股票全部出售，本期員工持股計(jì)
劃可提前終止。
2、鎖定期
通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買方式獲得的公司股票，鎖定期為 12 個(gè)月，自公司股票登
記至本期員工持股計(jì)劃之日起算；
股東自愿贈(zèng)與部分股票，鎖定期為 12 個(gè)月，自本持股計(jì)劃自愿贈(zèng)與股票過(guò)
戶至本期員工持股計(jì)劃之日起算。
三、本期員工持股計(jì)劃的審議情況
（一）本期員工持股計(jì)劃的相關(guān)議案已經(jīng)第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通
過(guò)，其中：公司董事會(huì) 7 名董事中的 3 名關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》、《公司章程》
和《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件
中的有關(guān)規(guī)定回避表決。
本議案尚須股東大會(huì)審議通過(guò)。
（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
經(jīng)核查，因監(jiān)事徐小平、劉玲玲擬參與本期員工持股計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)未達(dá)到規(guī)
定人數(shù)，本議案直接提交股東大會(huì)審議。
（三）獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)
公司第三期員工持股計(jì)劃的實(shí)施符合《員工持股計(jì)劃》、《關(guān)于上市公司實(shí)施
員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司
章程》之規(guī)定：
1、公司不存在《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律、
法規(guī)規(guī)定的禁止實(shí)施員工持股計(jì)劃的情形；
2、員工持股計(jì)劃的內(nèi)容符合《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)
意見(jiàn)》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不
存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與員工持股計(jì)劃的情形；
3、公司實(shí)施員工持股計(jì)劃有利于改善公司治理水平，進(jìn)一步完善公司的激
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勵(lì)和約束機(jī)制，提高員工的凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力，有利于股東利益、公司利益和
員工利益的有效結(jié)合，實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展。
同意公司實(shí)施第三期員工持股計(jì)劃。
四、職工代表大會(huì)對(duì)第三期員工持股計(jì)劃持有人名單及份額的核查意見(jiàn)
公司職工代表大會(huì)通過(guò)對(duì)公司第三期員工持股計(jì)劃持有人名單及份額進(jìn)行
核查，認(rèn)為：公司第三期員工持股計(jì)劃持有人名單及份額符合相關(guān)法律、法規(guī)之
規(guī)定，同意實(shí)施第三期員工持股計(jì)劃。
五、董監(jiān)高參與本期員工持股計(jì)劃情況
二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買部分：
序號(hào) 姓名 職務(wù) 合計(jì)持股份額 所占比例
1 劉樹(shù)廷 董事、副總經(jīng)理
2 俞志明 董事、副總經(jīng)理
3 徐小平 監(jiān)事會(huì)主席
560,000 3.65%
4 劉玲玲 職工監(jiān)事
5 徐惠儀 副總經(jīng)理
6 李樹(shù)軍 董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)
7 其他員工 14,780,000 96.35%
合計(jì) 15,340,000 100%
股東自愿贈(zèng)與部分：
序號(hào) 姓名 職務(wù) 合計(jì)持股數(shù)量（股） 所占比例
1 劉樹(shù)廷 董事、副總經(jīng)理
2 俞志明 董事、副總經(jīng)理
3 徐小平 監(jiān)事會(huì)主席
11,200 2.22%
4 劉玲玲 職工監(jiān)事
5 徐惠儀 副總經(jīng)理
6 李樹(shù)軍 董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)
7 其他員工 492,200 97.78%
證券簡(jiǎn)稱：星宇股份 證券代碼：601799 編號(hào)：臨 2018-005
合計(jì) 503,400 100%
六、上網(wǎng)公告附件
（一）星宇股份第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議公告
（二）星宇股份第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議決議公告
（三）星宇股份獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意
見(jiàn)
（四）星宇股份 2018 年第一次職工代表大會(huì)決議公告
特此公告。
常州星宇車燈股份有限公司董事會(huì)
二〇一八年二月十日