歐普照明股份有限公司
關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
征 集 投 票 權(quán) 的 起 止 時 間 ： 2018 年 2 月 26 日 至 2018 年 2 月 27 日 （ 每 日
9:30-11:30，13:00-15:00）。
征集人對所有表決事項的表決意見：同意。
征集人未持有歐普照明股份有限公司（以下簡稱“歐普照明”、“公司”）
股票。
按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司
治理準(zhǔn)則》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、
《歐普照明股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，上
市公司獨立董事鄧小洋作為征集人，就公司擬于2018年3月1日召開的歐普照明
2018年第一次臨時股東大會審議的公司2018年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
（以下簡稱“股權(quán)激勵計劃”、“本次股權(quán)激勵計劃”）的相關(guān)議案向公司全體
股東征集委托投票權(quán)。
一、 征集人的基本情況、對表決事項的表決意見及理由
（一） 征集人的基本情況
本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨立董事鄧小洋先生，未持有公司股份。
（二） 征集人對表決事項的意見及理由
征集人鄧小洋先生在 2018 年 2 月 8 日公司召開的歐普照明第二屆董事會第
二十次會議期間，就股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項作出了明確同意的表決意見，認(rèn)為本
次股權(quán)激勵計劃有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不存在損害上市公司及全體股東利益
的情形，同意公司實施本次股權(quán)激勵計劃并將相關(guān)議案提交公司股東大會審議。
二、本次股東大會的基本情況
（一）會議召開時間
現(xiàn)場召開的日期時間：2018 年 3 月 1 日 13 點 30 分
網(wǎng)絡(luò)投票時間：2018 年 3 月 1 日
公司此次股東大會采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平
臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00。
（二）召開地點：上海市閔行區(qū)吳中路 1799 號萬象城 V3 棟一樓多功能廳
會議室。
（三）本次股東大會審議需征集委托投票權(quán)的議案
序號 議案名稱
非累積投票議案
關(guān)于《歐普照明股份有限公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
1
（草案）》及其摘要的議案
關(guān)于《歐普照明股份有限公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
2
實施考核管理辦法》的議案
關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票
3
激勵計劃有關(guān)事宜的議案
關(guān)于本次股東大會召開的具體情況，具體詳見 2018 年 2 月 13 日在《中國
證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網(wǎng)站
（http://www.sse.com.cn）上刊載的《歐普照明股份有限公司關(guān)于召開 2018
年第一次臨時股東大會的通知》（公告編號：2018-006）。
三、征集方案
征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定
制定了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下：
（一）征集對象
截止 2018 年 2 月 22 日交易結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的公司全體股東。
（二）征集時間
2018 年 2 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日（每日 9:30-11:30,13:00-15:00）。
（三） 征集程序
1、按本報告附件確定的格式和內(nèi)容逐項填寫公司獨立董事公開征集投票權(quán)
授權(quán)委托書（以下簡稱“授權(quán)委托書”，詳見附件一）。
2、向征集人委托的公司董事會辦公室提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他相
關(guān)文件；本次征集投票權(quán)由公司董事會辦公室簽收授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件：
（1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代
表人身份證明復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡復(fù)印件；法人股東按本條規(guī)
定提交的所有文件應(yīng)由法定代表人逐頁簽字并加蓋股東單位公章。
（2）委托投票股東為個人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托
書原件、股票賬戶卡復(fù)印件。
（3）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機關(guān)公
證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表
人簽署的授權(quán)委托書不需要公證。
3、委托投票股東按上述第二步要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時間內(nèi)將授
權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達(dá)、掛號信函或特快專遞的方式并按本公告指定
地址送達(dá)；采取掛號信函或特快專遞方式的，收到時間以公司董事會辦公室收到
時間為準(zhǔn)。
委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書及其相關(guān)文件的指定地址和收件人如下：
聯(lián)系地址：上海市閔行區(qū)吳中路 1799 號萬象城 V3 棟
郵政編碼：210103
聯(lián)系電話：021-38550000-6720
傳 真：4008551038（轉(zhuǎn) 888888）
聯(lián) 系 人：歐普照明董事會辦公室
請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，
并在顯著位置標(biāo)明“獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書”。
（四）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)律師事務(wù)所見證律師審核，全部滿
足下述條件的授權(quán)委托將被確認(rèn)為有效：
1、已按本公告征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達(dá)指定地點；
2、在征集時間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；
3、 股東已按本公告附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明確，
提交相關(guān)文件完整、有效；
4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊記載內(nèi)容相符。
（五）股東將其對征集事項投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相
同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后收
到的授權(quán)委托書為有效，無法判斷收到時間先后順序的，由征集人以詢問方式要
求授權(quán)委托人進(jìn)行確認(rèn)，通過該種方式仍無法確認(rèn)授權(quán)內(nèi)容的，該項授權(quán)委托無
效。
（六）股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托征集人后，股東可以親自或委托代理
人出席會議，但對征集事項無投票權(quán)。
（七）經(jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形，征集人可以按照以下辦法處理：
1、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場會議登記時間截止
之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托，則征集人將認(rèn)定其對征集人的授
權(quán)委托自動失效。
2、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托征集人以外的其他人行使并出席會議，
且在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則
征集人將認(rèn)定其對征集人的授權(quán)委托自動失效；若在現(xiàn)場會議登記時間截止之前
未以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則對征集人的委托為唯一有效的
授權(quán)委托。
3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在同意、
反對、棄權(quán)中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托
無效。
（八）由于征集投票權(quán)的特殊性，對授權(quán)委托書實施審核時，僅對股東根據(jù)
本公告提交的授權(quán)委托書進(jìn)行形式審核，不對授權(quán)委托書及相關(guān)文件上的簽字和
蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章或該等文件是否確由股東本人或股東授權(quán)委
托代理人發(fā)出進(jìn)行實質(zhì)審核。符合本公告規(guī)定形式要件的授權(quán)委托書和相關(guān)證明
文件均被確認(rèn)為有效。
特此公告。
歐普照明股份有限公司
征集人：鄧小洋
2018 年 2 月 13 日
附件:
歐普照明股份有限公司
獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
本人/本公司作為委托人確認(rèn),在簽署本授權(quán)委托書前已認(rèn)真閱讀了征集人
為本次征集投票權(quán)制作并公告的《歐普照明股份有限公司關(guān)于獨立董事公開征集
委托投票權(quán)的公告》、《歐普照明股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第一次臨時股東
大會的通知》及其他相關(guān)文件,對本次征集委托投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。
本人/本公司作為授權(quán)委托人,茲授權(quán)委托鄧小洋作為本人/本公司的代理人
出席歐普照明股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會,并按本授權(quán)委托書指
示對以下會議審議事項行使表決權(quán)。
序號 非累積投票議案名稱 贊成 反對 棄權(quán)
關(guān)于《歐普照明股份有限公司 2018 年股票
1 期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》及其
摘要的議案
關(guān)于《歐普照明股份有限公司 2018 年股票
2 期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理
辦法》的議案
關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司
3 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
有關(guān)事宜的議案
（委托人應(yīng)當(dāng)就每一議案表示授權(quán)意見，具體授權(quán)以對應(yīng)格內(nèi)“√”為準(zhǔn),
未填寫視為棄權(quán)）
委托人姓名或名稱（簽名或蓋章）:
委托股東身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照號碼:
委托股東持股數(shù):
委托股東證券賬戶號:
簽署日期:
本項授權(quán)的有效期限:自簽署日至歐普照明股份有限公司 2018 年第一次臨
時股東大會止。