興業(yè)證券股份有限公司
關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金以及進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為大族激光
科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“發(fā)行人”）公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司
債券的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引
（2015年修訂）》及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，就發(fā)行人擬使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金以
及進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：
一、公司募集資金及使用情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2017年11月2日《關(guān)于核準(zhǔn)大族激光科技產(chǎn)業(yè)集
團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2017〕1974號(hào)）
核準(zhǔn)，公司于2018年2月公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券2,300萬張，每張面值為人民幣
100元，募集資金總額為人民幣23億元人民幣，扣除發(fā)行費(fèi)用23,698,113.21元后，
實(shí)際募集資金凈額為人民幣2,276,301,886.79元。該募集資金已于2018年2月12日
全部到賬，并經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的瑞華驗(yàn)字【2018】
48270001號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。
截 至 2018 年 2 月 12 日 ， 上 述 募 集 資 金 已 使 用 0 元 人 民 幣 ， 余 額 為
2,276,301,886.79元人民幣。
二、本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
（一）本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃
1、在保證公司2018年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目“高功率
激光切割焊接系統(tǒng)及機(jī)器人自動(dòng)化裝備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”及“脆性材料及面板顯視裝
備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”建設(shè)資金需求的前提下，為提高公司資金使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)
用，公司擬使用2018年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金不超過10億元人民幣暫
時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，補(bǔ)充期限為12個(gè)月，自2018年2月12日至2019年2月11日止，可
節(jié)省財(cái)務(wù)費(fèi)用約4,350萬元，到期前將及時(shí)、足額將該部分資金歸還至募集資金
專戶。此次補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)沒有變相改變募集資金用途，不會(huì)影響募集資金投
資計(jì)劃的正常進(jìn)行。在此期間內(nèi)，如果因項(xiàng)目建設(shè)加速推進(jìn)需要提前使用募集資
金，公司將提前歸還用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金至募集資金專用賬戶。
公司過去12個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行證券投資或風(fēng)險(xiǎn)投資，公司承諾在使用閑置募集資
金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間，不進(jìn)行證券投資或風(fēng)險(xiǎn)投資，不對(duì)控股子公司以外的
對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助。本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金不影響原募集資金
投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。同時(shí)，公司將做好募集資金的存放、管理與使用工作。
（二）本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的審議程序
2018年2月12日，公司第六屆董事會(huì)第十二次次會(huì)議審議通過了《關(guān)于閑置
募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充
流動(dòng)資金，使用期限自2018年2月12日至2019年2月11日止。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董
事對(duì)本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。
三、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
（一）本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的計(jì)劃
為提高募集資金使用效率，在不影響公司經(jīng)營計(jì)劃、募投項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃、募
集資金使用計(jì)劃和保證募集資金安全的情況下，擬使用額度不超過10億元的閑置
募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，現(xiàn)金管理的實(shí)施期限自2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議
通過之日起的12個(gè)月內(nèi)有效。
現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品品種為安全性高、流動(dòng)性好，滿足保本要求、單項(xiàng)產(chǎn)品
投資期限最長不超過12個(gè)月的銀行保本型產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、結(jié)構(gòu)性
存款、定期存款、有保本約定的投資產(chǎn)品等），且符合以下條件：（1）安全性
高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（2）流動(dòng)性好，不得影
響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。
在上述期限及額度范圍內(nèi)授權(quán)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)辦理使用部分閑置募集資金
購買銀行保本型產(chǎn)品等相關(guān)事宜，并授權(quán)公司董事長最終審定并簽署相關(guān)實(shí)施協(xié)
議或者合同等文件。部分閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。使
用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不存在變相改變募集資金用
途的行為。公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披
露工作。
（二）投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、投資風(fēng)險(xiǎn)
①盡管公司投資的理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的
影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響；
②公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適量的介入，因此短期投資
的實(shí)際收益不可預(yù)期。
2、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
①公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種。不得用于其他證券
投資，不購買股票及其衍生品和無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品等；
②公司財(cái)務(wù)部將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)存在
可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；
③公司內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)理財(cái)資金使用與保管情況進(jìn)行日常監(jiān)督，定期對(duì)理財(cái)
資金使用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)；
④獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)可以對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)
專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；
⑤公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
（三）相關(guān)審批程序
2018年2月12日，公司第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部
分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司對(duì)不超過人民幣10億元的部分
閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該額度可循環(huán)滾動(dòng)使用，使用期限自公司2018年第
一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)使用。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事對(duì)本次
使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。
三、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
1、本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)
第十二次會(huì)議審議通過，公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事均發(fā)表了同意意見，履行了必要
的法律程序。公司本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃沒有與原募集
資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不會(huì)影響原募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，也
不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情形。公司最近12個(gè)月亦未進(jìn)行
證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，同時(shí)承諾本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間，
不進(jìn)行證券投資或風(fēng)險(xiǎn)投資，不對(duì)控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助。公司本
次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定；
2、公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)
審議通過且獨(dú)立董事已發(fā)表了同意意見，尚需取得股東大會(huì)審議通過。公司使用
部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的要求，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存
在影響公司正常經(jīng)營的情形，符合公司和全體股東的利益。
綜上，保薦機(jī)構(gòu)同意發(fā)行人上述使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金以及進(jìn)
行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限
公司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金以及進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章
頁）
保薦代表人：
琚澤運(yùn) 陳君華
興業(yè)證券股份有限公司
2018 年 2 月 12 日