上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年第三季度報告全文
上海富瀚微電子股份有限公司
2017 年第三季度報告
2017-052
2017 年 10 月
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年第三季度報告全文
第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真
實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和
連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人楊小奇、主管會計工作負責人馮小軍及會計機構(gòu)負責人(會計主
管人員)晏勇聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
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第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減
總資產(chǎn)（元） 973,638,985.36 334,181,581.78 191.35%
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
913,455,019.10 272,025,625.33 235.80%
（元）
本報告期比上年同期 年初至報告期末比上
本報告期 年初至報告期末
增減 年同期增減
營業(yè)收入（元） 125,929,152.14 26.65% 319,924,104.17 29.24%
歸屬于上市公司股東的凈利潤
23,025,044.38 -41.18% 80,820,164.43 -14.06%
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
20,523,294.30 -47.41% 73,887,984.09 -18.93%
常性損益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
-- -- 35,546,796.82 -38.17%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.52 -55.56% 1.93 -31.56%
稀釋每股收益（元/股） 0.52 -55.56% 1.93 -31.56%
加權平均凈資產(chǎn)收益率 2.56% -14.35% 10.76% -35.74%
非經(jīng)常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 年初至報告期期末金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準備的沖銷部分） -2,352.40
計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務密切相關，按照國家統(tǒng)
7,705,235.00
一標準定額或定量享受的政府補助除外）
減：所得稅影響額 770,408.26
少數(shù)股東權益影響額（稅后） 294.00
合計 6,932,180.34 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應
說明原因
□ 適用 √ 不適用
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公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、 普通股股東總數(shù)和表決權恢復的優(yōu)先股股東數(shù)量及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報告期末表決權恢復的優(yōu)先
報告期末普通股股東總數(shù) 12,180
股股東總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限售條件 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股數(shù)量
的股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
杰智控股有限公
境外法人 22.42% 9,963,000 9,963,000
司
上海朗瀚投資管
境內(nèi)非國有法人 16.26% 7,228,300 7,228,300 質(zhì)押 1,515,400
理有限公司
陳春梅 境內(nèi)自然人 13.47% 5,988,000 5,988,000
楊小奇 境內(nèi)自然人 7.65% 3,399,000 3,399,000
上海騰瀚投資管
理中心（有限合 境內(nèi)非國有法人 6.05% 2,690,000 2,690,000 質(zhì)押 1,166,100
伙）
何輝 境內(nèi)自然人 4.12% 1,833,100 1,833,000 質(zhì)押 1,212,000
龔傳軍 境內(nèi)自然人 2.52% 1,122,000 1,122,000
萬建軍 境內(nèi)自然人 2.50% 1,110,000 1,110,000 質(zhì)押 420,000
中國農(nóng)業(yè)銀行股
份有限公司-寶
盈科技 30 靈活配 其他 0.99% 440,000
置混合型證券投
資基金
中海信托股份有
限公司-中海聚
其他 0.49% 220,000
發(fā)-新股約定申
購 3 資金信托
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司-寶盈
440,000 人民幣普通股 440,000
科技 30 靈活配置混合型證券投資
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基金
中海信托股份有限公司-中海聚發(fā)-
220,000 人民幣普通股 220,000
新股約定申購 3 資金信托
馬軍梅 184,600 人民幣普通股 184,600
中國工商銀行股份有限公司－華
安媒體互聯(lián)網(wǎng)混合型證券投資基 144,200 人民幣普通股 144,200
金
中國工商銀行－東吳嘉禾優(yōu)勢精
141,400 人民幣普通股 141,400
選混合型開放式證券投資基金
中國銀行股份有限公司－長盛電
子信息主題靈活配置混合型證券 120,100 人民幣普通股 120,100
投資基金
中國建設銀行股份有限公司－寶
盈先進制造靈活配置混合型證券 119,300 人民幣普通股 119,300
投資基金
北方國際信托股份有限公司－北
方信托戎億一期結(jié)構(gòu)化證券投資 119,000 人民幣普通股 119,000
集合資金信托計劃
程銀娥 100,000 人民幣普通股 100,000
中國工商銀行股份有限公司－富
國醫(yī)療保健行業(yè)混合型證券投資 100,000 人民幣普通股 100,000
基金
報告期內(nèi)，公司原始股東杰智控股有限公司、陳春梅、龔傳軍和楊小奇之間，萬建軍和
上述股東關聯(lián)關系或一致行動的
楊小奇之間存在一致行動關系；除此之外，本公司未知其他上述股東之間是否存在關聯(lián)
說明
關系，也未知其他股東之間是否屬于一致行動人。
參與融資融券業(yè)務股東情況說明 本報告期前 10 名無限售條件股東中，股東程銀娥通過其信用證券賬戶持有公司 100,000
（如有） 股。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
2、 公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
3、 限售股份變動情況
□ 適用 √ 不適用
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第三節(jié) 重要事項
一、報告期主要財務數(shù)據(jù)、財務指標發(fā)生重大變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1、資產(chǎn)負債表項目
（1）貨幣資金期末較期初增加43,280.95萬元，增長225.31%，主要系IPO募集資金到賬所致
（2）應收賬款較期初增加3,746.39萬元，增長84.37%，主要系直銷客戶信用額度增加所致
（3）預付賬款較期初增加281.38萬元，增長97.72%，主要系產(chǎn)品線增多引起備貨相應增加,導致預付采購款增加所致
（4）其他應收款期末較期初減少224.75萬元，下降40.77%，主要原因為期初上市費用占比較高，報告期內(nèi)已完全結(jié)平
（5）存貨期末較期初增加2,065.11萬元，增長52.62%，系產(chǎn)品線逐漸增多引起備貨相應增多所致
（6）其他流動資產(chǎn)較期初增加5,001.02萬元，增長4574.34%，主要系本期增加理財產(chǎn)品所致
（7）固定資產(chǎn)期末較期初增加510.77萬元，增長40.32%，系公司對基礎研發(fā)設備投入的力度加大所致
（8）在建工程期末較期初增加8,931.91萬元，系公司購買辦公樓引起
（9）無形資產(chǎn)期末較期初增加643.50萬元，增長193.64%，系公司對研發(fā)軟件、IP等投入的力度加大所致
（10）長期待攤費用期末較期初增加173.09萬元，系公司新辦公地裝修所致
（11）應付賬款期末較期初增加1,093.75萬元，增長136.56%，系存貨及資產(chǎn)采購增多引起
（12）預收款項期末較期初減少1,279.43萬元，下降74.10%，系前期預收技術開發(fā)費于本期完成項目驗收，轉(zhuǎn)化為收入所致
（13）應交稅費期末較期初減少287.61萬元，下降34.44%，主要系本年支付上年計提的所得稅所致
（14) 其他應付款期末較期初減少15.93萬元，下降42.40%，系本年取得并結(jié)算上年暫估費用所致
（15）股本期末較期初增加1,111.15萬元，增長33.33%，資本公積期末較期初增加56116.74萬元，增長2085.41%，均系公司
年初完成創(chuàng)業(yè)板上市并首次發(fā)行股票所致
（16）其他綜合收益期末較期初減少46.95萬元，下降30.64%，系本期外幣財務報表折算差額引起
2、利潤表項目
（1）營業(yè)收入較上年同期增加7,238.93萬元，增長29.24%，系產(chǎn)品銷售保持穩(wěn)定增長所致
（2）營業(yè)成本較上年同期增加5,626.03萬元，增長53.36%，系隨著產(chǎn)品收入提升，營業(yè)成本相應增加，同時產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)
整，造成營業(yè)成本的變動所致。
（3）稅金及附加較上年同期減少23.39萬元，下降35.40%，系存貨及資產(chǎn)采購增多，留抵進項稅額增加，未交增值稅減少，
因此附加稅比上年同期減少。
（4）銷售費用較上年同期增加201.80萬元，增長94.74%，系公司加大市場推廣力度，銷售人員費用及市場推廣費增長所致
（5）管理費用較上年同期增加2,317.25萬元，增長49.96%，主要系研發(fā)投入加大所致
（6）財務費用較上年同期增加937.30萬元，主要原因為美元匯率波動影響，本期匯兌損失增加所致
（7）營業(yè)外收入較上年同期增加435.93萬元，增長130.29%，主要為政府補助增加所致
3、現(xiàn)金流量表項目
（1）收到其他與經(jīng)營活動有關的現(xiàn)金：
本報告期累計收到其他與經(jīng)營活動有關的現(xiàn)金比上年同期增加655.84萬元，增長138.74%，主要為取得政府專項資金撥款增
多引起
（2）購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金：
本報告期累計支付購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金比上年同期增加8,036.75萬元，增長59.57%，系產(chǎn)品線逐漸增多引起采購
備貨相應增多所致
（3）支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金：
本報告期累計支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金比上年同期增加1365.21萬元，增長44.92%，主要系公司對研發(fā)人員的投入
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力度加大所致
（4）收回投資收到的現(xiàn)金：
本報告期累計收回投資收到的現(xiàn)金比上年同期增加6,000萬元，系本期購買銀行理財產(chǎn)品到期贖回所致
（5）取得投資收益收到的現(xiàn)金：
本報告期累計取得投資收益收到的現(xiàn)金比上年同期增加51.92萬元，系本期購買銀行理財產(chǎn)品到期取得收益所致
（6）購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金：
本報告期累計購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金比上年同期增加10,036.56萬元，增長1419.22%，系公司
新購辦公樓所致，同時公司加大了研發(fā)設備及無形資產(chǎn)的投入。
（7）投資支付的現(xiàn)金：
本報告期累計投資支付的現(xiàn)金比上年同期增加10,500萬元，系本期購買銀行理財產(chǎn)品所致
（8）吸收投資收到的現(xiàn)金：
本報告期累計吸收投資收到的現(xiàn)金比上年同期增加56,700.74萬元，系收到IPO募集資金所致
（9）收到其他與籌資活動有關的現(xiàn)金：
本報告期累計收到其他與籌資活動有關的現(xiàn)金935.06萬元，系收到的募集資金中包含的IPO費用
（10）分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金：
本報告期累計分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金比上年同期增加1,120.01萬元，2016年度現(xiàn)金分紅
（11）支付其他與籌資活動有關的現(xiàn)金：
本報告期累計支付其他與籌資活動有關的現(xiàn)金比上年同期增加663.82萬元，系支付IPO費用
（12）匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響：
本報告期累計匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響比上年同期減少1,220.59萬元，下降425.71%，系美元匯率波動影響，本
期匯兌損失增加所致
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√ 適用 □ 不適用
公司于2017年4月20日第二屆董事會第七次會議、2016年度股東大會審議通過，于2017年4月20日發(fā)布了《關于購置公司辦公
用房的公告》（公告編號：2017-019），并于2017年7月17日發(fā)布《關于購置公司辦公用房進展的公告》（公告編號：2017-031)。
公司已按合同約定于2017年7月31日前支付上海華田置業(yè)有限公司購置辦公房總價款項的60%人民幣93,785,103.00元；截至
本報告期末，該房屋處于裝修階段。
公司于2017年8月3日披露了《關于與關聯(lián)方續(xù)簽的公告》（公告編號：2017-033），截至本報告期末，公司
與關聯(lián)方杭州海康威視科技有限公司的《采購框架協(xié)議》處于正常履行中，日常交易金額在經(jīng)審議的年度關聯(lián)交易預計額度
內(nèi)。
公司于2017年8月29日披露了《關于股東部分股份質(zhì)押的公告》（公告編號：2017-043），公司持股5%以上股東上海朗瀚投
資管理有限公司、上海騰瀚投資管理中心（有限合伙）分別將其持有的公司1,515,400股和1,166,100股股份進行質(zhì)押。
三、公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內(nèi)超期未履行
完畢的承諾事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項。
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四、報告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況
□ 適用 √ 不適用
五、預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動
的警示及原因說明
□ 適用 √ 不適用
六、違規(guī)對外擔保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔保情況。
七、控股股東及其關聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況。
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第四節(jié) 財務報表
一、財務報表
1、合并資產(chǎn)負債表
編制單位：上海富瀚微電子股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 624,905,013.64 192,095,531.62
結(jié)算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應收票據(jù) 28,326,928.30 32,963,198.25
應收賬款 81,867,647.27 44,403,738.35
預付款項 5,693,374.76 2,879,564.23
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
應收利息
應收股利
其他應收款 3,265,126.78 5,512,669.19
買入返售金融資產(chǎn)
存貨 59,894,053.78 39,242,958.67
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn) 51,103,466.09 1,093,276.97
流動資產(chǎn)合計 855,055,610.62 318,190,937.28
非流動資產(chǎn)：
發(fā)放貸款及墊款
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可供出售金融資產(chǎn)
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資
投資性房地產(chǎn)
固定資產(chǎn) 17,775,247.73 12,667,548.18
在建工程 89,319,145.68
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 9,758,073.51 3,323,096.32
開發(fā)支出
商譽
長期待攤費用 1,730,907.82
遞延所得稅資產(chǎn)
其他非流動資產(chǎn)
非流動資產(chǎn)合計 118,583,374.74 15,990,644.50
資產(chǎn)總計 973,638,985.36 334,181,581.78
流動負債：
短期借款
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放
拆入資金
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融負債
衍生金融負債
應付票據(jù)
應付賬款 18,946,646.88 8,009,116.66
預收款項 4,472,182.92 17,266,486.96
賣出回購金融資產(chǎn)款
應付手續(xù)費及傭金
應付職工薪酬 21,482,315.98 17,498,768.45
應交稅費 5,475,967.51 8,352,034.31
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應付利息
應付股利
其他應付款 216,393.75 375,690.73
應付分保賬款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
劃分為持有待售的負債
一年內(nèi)到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計 50,593,507.04 51,502,097.11
非流動負債：
長期借款
應付債券
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長期應付款
長期應付職工薪酬
專項應付款
預計負債
遞延收益 7,770,000.00 7,570,000.00
遞延所得稅負債 92,759.82 102,660.42
其他非流動負債
非流動負債合計 7,862,759.82 7,672,660.42
負債合計 58,456,266.86 59,174,757.53
所有者權益：
股本 44,444,800.00 33,333,300.00
其他權益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 588,076,531.25 26,909,170.99
減：庫存股
其他綜合收益 1,063,015.27 1,532,556.75
專項儲備
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盈余公積 16,666,650.00 16,666,650.00
一般風險準備
未分配利潤 263,204,022.58 193,583,947.59
歸屬于母公司所有者權益合計 913,455,019.10 272,025,625.33
少數(shù)股東權益 1,727,699.40 2,981,198.92
所有者權益合計 915,182,718.50 275,006,824.25
負債和所有者權益總計 973,638,985.36 334,181,581.78
法定代表人：楊小奇 主管會計工作負責人：馮小軍 會計機構(gòu)負責人：晏勇
2、母公司資產(chǎn)負債表
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 618,779,342.45 180,133,097.96
以公允價值計量且其變動計入當期損
益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應收票據(jù) 28,326,928.30 32,963,198.25
應收賬款 81,867,647.27 44,403,738.35
預付款項 4,353,174.63 2,865,080.42
應收利息
應收股利
其他應收款 3,250,642.97 5,512,669.19
存貨 59,891,467.76 38,092,876.25
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn) 51,089,241.61 517,271.76
流動資產(chǎn)合計 847,558,444.99 304,487,932.18
非流動資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn)
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 10,617,960.00 10,617,960.00
投資性房地產(chǎn)
上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年第三季度報告全文
固定資產(chǎn) 17,726,597.79 12,607,310.88
在建工程 89,319,145.68
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 9,758,073.51 3,323,096.32
開發(fā)支出
商譽
長期待攤費用 1,730,907.82
遞延所得稅資產(chǎn)
其他非流動資產(chǎn)
非流動資產(chǎn)合計 129,152,684.80 26,548,367.20
資產(chǎn)總計 976,711,129.79 331,036,299.38
流動負債：
短期借款
以公允價值計量且其變動計入當期損
益的金融負債
衍生金融負債
應付票據(jù)
應付賬款 22,608,740.43 11,953,350.85
預收款項 4,422,182.92 17,111,578.96
應付職工薪酬 21,039,715.64 16,732,368.24
應交稅費 5,460,090.73 8,335,711.31
應付利息
應付股利
其他應付款 3,203,555.48 937,605.61
劃分為持有待售的負債
一年內(nèi)到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計 56,734,285.20 55,070,614.97
非流動負債：
長期借款
應付債券
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其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長期應付款
長期應付職工薪酬
專項應付款
預計負債
遞延收益 7,770,000.00 7,570,000.00
遞延所得稅負債 92,759.82 102,660.42
其他非流動負債
非流動負債合計 7,862,759.82 7,672,660.42
負債合計 64,597,045.02 62,743,275.39
所有者權益：
股本 44,444,800.00 33,333,300.00
其他權益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 588,076,531.25 26,909,170.99
減：庫存股
其他綜合收益
專項儲備
盈余公積 16,666,650.00 16,666,650.00
未分配利潤 262,926,103.52 191,383,903.00
所有者權益合計 912,114,084.77 268,293,023.99
負債和所有者權益總計 976,711,129.79 331,036,299.38
3、合并本報告期利潤表
單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、營業(yè)總收入 125,929,152.14 99,430,016.34
其中：營業(yè)收入 125,929,152.14 99,430,016.34
利息收入
已賺保費
手續(xù)費及傭金收入
二、營業(yè)總成本 105,264,711.73 57,300,669.64
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其中：營業(yè)成本 69,655,270.90 42,485,244.92
利息支出
手續(xù)費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準備金凈額
保單紅利支出
分保費用
稅金及附加 356.58 261,850.92
銷售費用 1,968,162.89 496,779.13
管理費用 30,904,952.50 14,807,543.25
財務費用 2,832,628.55 -952,954.35
資產(chǎn)減值損失 -96,659.69 202,205.77
加：公允價值變動收益（損失以
“－”號填列）
投資收益（損失以“－”號填
489,855.26
列）
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營
企業(yè)的投資收益
匯兌收益（損失以“-”號填
列）
其他收益
三