廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司
首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見(jiàn)
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為上海富
瀚微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“富瀚微”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在
創(chuàng)業(yè)板上市的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和
國(guó)證券法》相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求對(duì)富瀚微本次限售股份上市流通事項(xiàng)
進(jìn)行了核查，現(xiàn)將本次核查的情況發(fā)表核查意見(jiàn)如下：
一、本次解除限售股份的基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]160 號(hào)文核準(zhǔn)，上海富瀚微電子股
份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行 11,111,500
股人民幣普通股，并于 2017 年 2 月 20 日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。首次
公開(kāi)發(fā)行前公司總股本為 33,333,300 股，發(fā)行后總股本為 44,444,800 股，未解除限
售的股份數(shù)量為 33,333,300 股，占公司總股本的 75.00%。
公司于 2017 年 11 月 3 日召開(kāi) 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)
于公司及其摘要的議案》，2017 年 11 月
27 日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議確定本次限制性股票授予日為 2017 年 11 月
27 日。2017 年 12 月 27 日，公司完成了 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的
授予登記工作，共向 62 名激勵(lì)對(duì)象授予 871,100 股限制性股票，公司總股本由
44,444,800 股增加至 45,315,900 股。
截至本公告日，公司總股本為 45,315,900 股，其中有限售條件股份數(shù)量為
34,204,400 股，占公司總股本的 75.48%；無(wú)限售條件股份數(shù)量為 11,111,500 股，占
公司總股本的 24.52%。
二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況
本次申請(qǐng)解除股份限售的股東有：何輝，共計(jì) 1 名自然人股東。
公司股東何輝承諾：除在富瀚股份首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)將持有的部分股份公開(kāi)
發(fā)售外（如有），自公司股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本
人直接或間接持有的富瀚股份公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由富瀚股份回購(gòu)
本人直接或間接持有的富瀚股份公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。
所持發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)
格不低于發(fā)行價(jià)。如遇除權(quán)除息事項(xiàng)，上述發(fā)行價(jià)作相應(yīng)調(diào)整。發(fā)行人上市后 6
個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)，
或者上市后 6 個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)，持有發(fā)行人公開(kāi)發(fā)
行股票前已發(fā)行的股份的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。如遇除權(quán)除息事項(xiàng)，上述發(fā)行
價(jià)作相應(yīng)調(diào)整。
何輝對(duì)所持本公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股票在鎖定期滿后 2 年內(nèi)，存
在減持的可能性。若減持，在鎖定期滿后第一年內(nèi)和第二年內(nèi)，何輝減持的本公司
股票數(shù)量分別不超過(guò)上一年末所持有的本公司股票總數(shù)的 50%和 100%。若減持本
公司股票，將提前三個(gè)交易日通知本公司并予以公告。
截至核查意見(jiàn)出具之日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了上述承諾，
不存在違反承諾的情形。本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資
金的情形，也不存在公司對(duì)其違規(guī)擔(dān)保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2018 年 2 月 22 日(星期四)。
2、本次解除限售的股份數(shù)量為 1,833,000 股，占公司總股本的 4.04%；實(shí)際可
上市流通數(shù)量為 621,000 股，占公司總股本的 1.37%。
3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東共計(jì) 1 名自然人股東。
4、股份解除限售及上市流通具體情況
本次實(shí)際可上市流通
股東 所持限售條件股份總數(shù) 本次申請(qǐng)解除限售數(shù)量 備注
數(shù)量
何 輝 1,833,000 1,833,000 621,000 注1
注 1：股東何輝持有公司限售股份 1,833,000 股，本次解除限售股份數(shù)量為 1,833,000 股，
因何輝持有股份其中 1,212,000 股處于質(zhì)押狀態(tài)，故實(shí)際可上市流通股份為 621,000 股，前述
處于質(zhì)押狀態(tài)的股份解除質(zhì)押后即可上市流通。
5、上述股東減持上述股份時(shí)還需遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若
干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2017]9 號(hào)）》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。
6、公司董事會(huì)將繼續(xù)監(jiān)督上述股東在減持股份時(shí)嚴(yán)格遵守承諾，并在定期報(bào)
告中持續(xù)披露相關(guān)情況。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)后
數(shù)量 比例 數(shù)量 比例
一、有限售條件股份 34,204,400 75.48% 32,371,400 71.43%
二、無(wú)限售條件股份 11,111,500 24.52% 12,944,500 28.57%
三、股份總數(shù) 45,315,900 100.00% 45,315,900 100.00%
五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：富瀚微本次限售股份上市流通符合《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)
法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間符合有
關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾。本次有限售條件的流通股解
禁申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整。
本保薦機(jī)構(gòu)同意富瀚微本次解除限售股份上市流通；截至本核查意見(jiàn)出具之日，富
瀚微關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
綜上所述，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)富瀚微本次限售股份上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。
【此頁(yè)無(wú)正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司
首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)】
保薦代表人簽名： ____________ ____________
杜俊濤 玄虎成
廣發(fā)證券股份有限公司
年 月 日