上海富瀚微電子股份有限公司
第二屆監(jiān)事會第九次會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、監(jiān)事會會議召開情況
1、本次監(jiān)事會由監(jiān)事會主席陳曉春先生召集，會議通知已于2017年11月17
日以電話、專人送達(dá)等方式發(fā)出。
2、本次監(jiān)事會于2017年11月27日在公司會議室以現(xiàn)場方式召開。
3、本次監(jiān)事會應(yīng)到3人，實(shí)到3人。
4、本次監(jiān)事會由監(jiān)事會主席陳曉春先生主持。
5、本次監(jiān)事會會議的召集、召開、表決符合《公司法》等法律、法規(guī)及《公
司章程》，合法有效。
二、監(jiān)事會會議審議情況
1、審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2017年限制性股票激勵計(jì)劃授予名單和數(shù)量
的議案》
公司《2017年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃》”）已
經(jīng)公司2017年第三次臨時股東大會審議通過，鑒于公司2017年限制性股票激勵計(jì)
劃中確定的74名激勵對象中，1名激勵對象因離職不再滿足成為激勵對象的條件，
9名激勵對象因個人原因自愿放棄本次激勵計(jì)劃所授予的限制性股票。公司董事
會對本次激勵計(jì)劃授予名單和數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，公司激勵計(jì)劃授予的激勵
對象人數(shù)由74名調(diào)整為64名，授予數(shù)量由105萬股調(diào)整為91.51萬股。
監(jiān)事會認(rèn)為，上述調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《激勵計(jì)
劃》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，激勵對象主體資格合法、有效，不存在損害公司股東
利益的情形。監(jiān)事會同意公司此次對公司本次激勵計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。
具體內(nèi)容詳見同日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的公司《關(guān)于調(diào)整
公司 2017 年限制性股票激勵計(jì)劃授予名單和數(shù)量的公告》。
表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。
2、審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為：
1、公司 2017 年限制性股票激勵計(jì)劃已經(jīng)按照相關(guān)要求履行了必要的審批程
序，授予條件成就，董事會確定 2017 年 11 月 27 日為 2017 年限制性股票授予日，
符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號—股權(quán)
激勵計(jì)劃》以及公司《激勵計(jì)劃》及其摘要關(guān)于授予日的規(guī)定。
2、經(jīng)核查，激勵對象不存在下列情形：
（1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
本次激勵計(jì)劃的激勵對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，
符合公司《激勵計(jì)劃》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司 2017 年限制
性股票激勵計(jì)劃激勵對象的主體資格合法、有效。
同意以 2017 年 11 月 27 日作為公司 2017 年限制性股票激勵計(jì)劃的授予日，
向符合條件的 64 名激勵對象授予 91.51 萬股限制性股票。
公司《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的公告》的具體內(nèi)容詳見同日刊登于
巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。
三、備查文件
1、《上海富瀚微電子股份有限公司第二屆監(jiān)事會第九次會議決議》
特此公告。
上海富瀚微電子股份有限公司監(jiān)事會
2017年11月28日