國(guó)民技術(shù)股份有限公司
關(guān)于全資子公司簽訂合作協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，公告不存在
虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
1、本次簽訂的協(xié)議為戰(zhàn)略合作協(xié)議，僅代表簽約各方目前對(duì)于所預(yù)期合作關(guān)系
的意愿表達(dá)，具體合作事宜需雙方另行簽訂協(xié)議具體約定，具體合作的內(nèi)容和進(jìn)度
尚存在不確定性。
2、本次擬參與設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金總規(guī)模為人民幣20億元，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況
分期設(shè)立專項(xiàng)基金進(jìn)行投資。擬向符合要求的合格投資者募集，未來(lái)基金是否能夠
按照協(xié)議約定募集到足額資金存在不確定性。
3、關(guān)于本協(xié)議涉及的各項(xiàng)后續(xù)事宜，公司將嚴(yán)格按照深圳證券交易所和《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的審議程序和信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投
資風(fēng)險(xiǎn)。
一、簽訂合作協(xié)議的基本情況
1、2017年6月16日，國(guó)民技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“國(guó)民技術(shù)”）
全資子公司深圳前海國(guó)民投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)民投資”），與重慶西證
渝富股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“西證渝富”），在重慶市江北區(qū)，簽訂
了《關(guān)于共同發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金之戰(zhàn)略合作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《合作協(xié)議》”）。
雙方按照互利共贏原則，經(jīng)友好協(xié)商，雙方擬共同發(fā)起“西證渝富-國(guó)民技術(shù)產(chǎn)業(yè)投
資基金”（以下簡(jiǎn)稱“基金”）?；鹉技Y金總額為人民幣20億元，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情
況分期設(shè)立專項(xiàng)基金進(jìn)行投資。其中第一期基金西證渝富出資不少于1,000萬(wàn)元，國(guó)
民投資出資10,000萬(wàn)元，共同作為基石投資人；國(guó)民投資作為主要劣后資金出資人，
履行每一期基金約定的出資義務(wù)。
2、根據(jù)《公司章程》等規(guī)定，本事項(xiàng)已經(jīng)公司2017年6月16日召開(kāi)第三屆董事
會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。
二、專業(yè)投資機(jī)構(gòu)基本情況
1、機(jī)構(gòu)名稱：重慶西證渝富股權(quán)投資基金管理有限公司
2、成立時(shí)間：2012年5月10日
3、法定代表人：張純勇
4、注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)復(fù)盛鎮(zhèn)正街（政府大樓）2層
5、注冊(cè)資本：10,000萬(wàn)元人民幣
6、公司類型：有限責(zé)任公司
7、經(jīng)營(yíng)范圍：股權(quán)投資管理及相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)
8、控股股東：西證創(chuàng)新投資有限公司
9、實(shí)際控制人：重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理集團(tuán)有限公司
10、西證渝富是重慶市金融工作辦公室批準(zhǔn)設(shè)立的私募股權(quán)投資基金管理公司
（渝金函【2012】90號(hào)）。截至2017年3月，西證渝富管理17只基金，管理的資產(chǎn)規(guī)
模近260億元人民幣，已完成投資并順利退出實(shí)現(xiàn)價(jià)值的基金項(xiàng)目逾44億元。
11、西證渝富與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排，也不與公司董事、監(jiān)事、高
級(jí)管理人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排，未以直接或間接形式持有公司股份。
三、合作協(xié)議的基本內(nèi)容
1、基金名稱：西證渝富-國(guó)民技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資基金；
2、基金結(jié)構(gòu)：分級(jí)式合伙型股權(quán)投資系列基金，雙GP結(jié)構(gòu)，基金募集資金總額
為人民幣20億元，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況分期設(shè)立專項(xiàng)基金進(jìn)行投資。其中第一期基金
西證渝富出資不少于1,000萬(wàn)元，國(guó)民投資出資10,000萬(wàn)元，共同作為基石投資人，
并在2017年12月31日前完成第一期基金的募集和設(shè)立；
3、基金管理人：重慶西證渝富股權(quán)投資基金管理有限公司；
4、基金開(kāi)戶行及托管人：具有相關(guān)資質(zhì)的銀行及托管機(jī)構(gòu)；
5、基金投資人：符合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定且對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金項(xiàng)目
發(fā)展具有輔助資源的合格投資者；
6、基金投資范圍：專項(xiàng)用于半導(dǎo)體、集成電路、物聯(lián)網(wǎng)、信息安全及其應(yīng)用領(lǐng)
域具有戰(zhàn)略性和良好成長(zhǎng)性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和項(xiàng)目；
7、存續(xù)期限：3+4年，其中3年為投資期，4年為退出期。期限屆滿，經(jīng)全體合
伙人協(xié)商一致，基金可以展期；
8、甲方工作內(nèi)容：
西證渝富作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金設(shè)立、運(yùn)作及管理，包括：
1）推薦優(yōu)先級(jí)投資人并募集優(yōu)先級(jí)資金：對(duì)符合基金的擬投資項(xiàng)目，運(yùn)用自身
資源，獨(dú)立制定募資方案，并負(fù)責(zé)募集優(yōu)先級(jí)資金。
2）負(fù)責(zé)基金設(shè)立、運(yùn)行及管理：負(fù)責(zé)基金的設(shè)立、優(yōu)先級(jí)資金募資、項(xiàng)目盡職
調(diào)查、投資和投后管理，保障國(guó)民投資在基金設(shè)立、募集、投資、退出等過(guò)程中擁
有充分知情權(quán)，并負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)民投資推薦的投資人資質(zhì)及資金來(lái)源進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，
向投資人準(zhǔn)確解釋基金信息，在基金設(shè)立后按期制作管理報(bào)告并公布。
9、乙方工作內(nèi)容
國(guó)民投資與西證渝富合作設(shè)立、運(yùn)作基金，作為主要劣后資金出資人，履行每
一期基金約定的出資義務(wù)。
10、產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目庫(kù)管理
雙方結(jié)合國(guó)民投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及基金的發(fā)展，建立基金投資項(xiàng)目庫(kù)，基金所
投項(xiàng)目必須來(lái)自項(xiàng)目庫(kù)，國(guó)民投資對(duì)項(xiàng)目入庫(kù)具有絕對(duì)否決權(quán)，以確保項(xiàng)目與公司
和基金戰(zhàn)略的一致性；項(xiàng)目具體投資時(shí)按基金投資決策程序執(zhí)行。
四、對(duì)公司的影響
1、物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展為信息安全及相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供了持續(xù)、廣闊的市場(chǎng)空間，雙方按
照互利共贏原則，經(jīng)友好協(xié)商，擬共同發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金；公司期望通過(guò)借助
專業(yè)投資機(jī)構(gòu)在更大范圍內(nèi)尋找合適的投資標(biāo)的，助力公司發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)；西證渝
富也期望與行業(yè)內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè)合作，通過(guò)與公司結(jié)合，實(shí)現(xiàn)其投資及管理在戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)
投資領(lǐng)域的深度專業(yè)化、系統(tǒng)化。
2、本次簽訂的《合作協(xié)議》對(duì)公司2017年度的營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不構(gòu)成重大影響，對(duì)公司長(zhǎng)期收益的影響具有不確定性。
五、存在的風(fēng)險(xiǎn)提示
1、本次簽訂的協(xié)議為戰(zhàn)略合作協(xié)議，僅代表簽約各方目前對(duì)于所預(yù)期合作關(guān)系
的意愿表達(dá)，具體合作事宜需雙方另行簽訂協(xié)議具體約定，具體合作的內(nèi)容和進(jìn)度
尚存在不確定性。
2、本協(xié)議中擬共同設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金由于基金本身具有投資周期長(zhǎng)，流動(dòng)性
較低等特點(diǎn)，在投資過(guò)程中將受宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)周期、投資標(biāo)的公司經(jīng)營(yíng)管理、交
易方案等多種因素影響，如果不能對(duì)投資標(biāo)的及交易方案進(jìn)行充分有效的投前論證
及投后管理，將面臨投資失敗及基金虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
3、雙方就基金管理費(fèi)繳納、日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、投資本金和投資收益分配等問(wèn)題將
在后續(xù)相關(guān)協(xié)議中友好協(xié)商完善，存在一定的不確定性。
4、簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議之時(shí)，無(wú)法確定是否存在關(guān)聯(lián)交易，待正式協(xié)議確定后將
另行公告，如涉及關(guān)聯(lián)交易，公司將嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易審議程序。
5、關(guān)于本協(xié)議涉及的各項(xiàng)后續(xù)事宜，公司將嚴(yán)格按照深圳證券交易所和本公司
《公司章程》的規(guī)定，履行相應(yīng)的審議程序和信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意
投資風(fēng)險(xiǎn)。
六、備查文件
1、第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議；
2、關(guān)于共同發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金之戰(zhàn)略合作協(xié)議。
特此公告。
國(guó)民技術(shù)股份有限公司
董 事 會(huì)
二〇一七年六月十六日