歐普照明股份有限公司監(jiān)事會(huì)
關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說明
歐普照明股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理
辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）的相關(guān)規(guī)定，對(duì)《歐普照明股份有限公司
2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）
中確定的首次授予的激勵(lì)對(duì)象在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。根據(jù)《管理辦法》和《公
司章程》的規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)激勵(lì)對(duì)象人員名單進(jìn)行了核查，相
關(guān)公示情況及核查情況如下：
一、公示情況
公司于 2018 年 2 月 13 日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）及公
司指定信息披露媒體《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國證券報(bào)》
上公告了《歐普照明股份有限公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)
對(duì)象名單》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)對(duì)象名單》”）；并于 2018 年 2 月 13 日在公司內(nèi)部
辦公系統(tǒng)對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行公示，公示期自 2018 年 2 月 13 日起至 2018 年 2
月 22 日止，共計(jì) 10 天。截至公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次激勵(lì)
對(duì)象提出的異議。
二、監(jiān)事會(huì)核查意見
根據(jù)《管理辦法》、《公司章程》及公司對(duì)擬首次授予的激勵(lì)對(duì)象的公示情
況并結(jié)合監(jiān)事會(huì)的核查結(jié)果，監(jiān)事會(huì)發(fā)表核查意見如下：
1、《激勵(lì)對(duì)象名單》與《激勵(lì)計(jì)劃》所確定的激勵(lì)對(duì)象范圍相符，為公司
董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干。
2、列入《激勵(lì)對(duì)象名單》的人員具備《公司法》、《公司章程》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格。
3、激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
4、列入本次《激勵(lì)對(duì)象名單》的人員符合《管理辦法》等文件規(guī)定的激勵(lì)
對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件。
5、本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事和監(jiān)事，以及單獨(dú)或合計(jì)
持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
6、激勵(lì)對(duì)象未同時(shí)參加其他上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
7、激勵(lì)對(duì)象不存在被禁止參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。
綜上，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，列入本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及
規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為本次
股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
特此說明。
歐普照明股份有限公司監(jiān)事會(huì)
二〇一八年二月二十三日