深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司 2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
證券簡(jiǎn)稱：萬(wàn)潤(rùn)科技 證券代碼：002654
深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司
2018年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
二〇一八年二月
深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司 2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
聲明
本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
特別提示
1、深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“本公司”）2018 年股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證
券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，以及《公
司章程》制定。
2、本計(jì)劃采用的激勵(lì)形式為限制性股票，其股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行
本公司 A 股股票。
3、本計(jì)劃授予的限制性股票總數(shù)為 3,310 萬(wàn)股，其中：首次授予 3,010 萬(wàn)股，約占
本激勵(lì)計(jì)劃公布時(shí)公司股本總額 881,245,378 股的 3.42%，預(yù)留 300 萬(wàn)股，約占本激勵(lì)
計(jì)劃公布時(shí)公司股本總額 881,245,378 股的 0.34%，預(yù)留部分占本次授予限制性股票總
量的 9.06%，預(yù)留部分將在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)一次性授予。
本激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的 10%。本激勵(lì)計(jì)劃中
的任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不超
過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃公布時(shí)公司股本總額的 1%。
4、本計(jì)劃首次授予的限制性股票的授予價(jià)格為 3.24 元，授予價(jià)格不低于本計(jì)劃草
案公布前 1 個(gè)交易日及前 20 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià) 50%的較高者。
董事會(huì)決定預(yù)留部分限制性股票的授予價(jià)格，授予價(jià)格依據(jù)授予預(yù)留部分限制性股
票的董事會(huì)決議公布前 1 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的 50%與董事會(huì)決議公布前 20 個(gè)
交易日、60 個(gè)交易日或者 120 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的 50%的較高者確定。
在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增
股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予數(shù)量和
授予價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。
5、本激勵(lì)計(jì)劃首次激勵(lì)對(duì)象為 147 人，均為公司董事會(huì)認(rèn)定的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和
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未來(lái)發(fā)展有直接影響的公司總部及子公司管理人員和核心骨干人員。參與本激勵(lì)計(jì)劃的
激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事，單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H
控制人及其配偶、父母、子女未參與本激勵(lì)計(jì)劃。
預(yù)留激勵(lì)對(duì)象指本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)時(shí)尚未確定但在本激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期
間納入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)確定。
6、本計(jì)劃的有效期為自限制性股票上市之日起至所有限制性股票解除限售或回購(gòu)
注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 48 個(gè)月。
7、解除限售安排
（1）首次授予的限制性股票解除限售時(shí)間安排如下表所示：
解除限售期 解除限售時(shí)間 解除限售比例
自首次授予的限制性股票上市之日起 12 個(gè)月后的
第一個(gè)解除限售期 首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票上市之日 40%
起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自首次授予的限制性股票上市之日起 24 個(gè)月后的
第二個(gè)解除限售期 首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票上市之日 30%
起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自首次授予的限制性股票上市之日起 36 個(gè)月后的
第三個(gè)解除限售期 首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票上市之日 30%
起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
（2）預(yù)留限制性股票的解除限售時(shí)間安排如下表所示：
解除限售期 解除限售時(shí)間 解除限售比例
自預(yù)留授予的限制性股票上市之日起 12 個(gè)月后的
第一個(gè)解除限售期 首個(gè)交易日起至預(yù)留授予的限制性股票上市之日 50%
起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自預(yù)留授予的限制性股票上市之日起 24 個(gè)月后的
第二個(gè)解除限售期 首個(gè)交易日起至預(yù)留授予的限制性股票上市之日 50%
起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
8、激勵(lì)對(duì)象自籌資金。公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票
提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
9、本計(jì)劃所有激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予限制性股票或解除限售安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信
息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲
得的全部利益返還公司。
10、本計(jì)劃必須經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。
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11、自公司股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起 60 日內(nèi)，公司按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)
董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在 60 日內(nèi)完成
上述工作的，將及時(shí)披露未完成原因，并終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的限制性股票失
效。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，上市公司不得授出權(quán)益的期間不
計(jì)算在 60 日內(nèi)。
預(yù)留部分須在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)授出。
12、本計(jì)劃的實(shí)施將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合股票上市條件的情形。
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目 錄
第一章 釋義 ............................................................................................................................ 6
第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的 .................................................................................................... 8
第三章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) ............................................................................................ 9
第四章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 .................................................................................. 10
第五章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容 .......................................................................................... 12
一、本計(jì)劃標(biāo)的股票來(lái)源 .................................................................................................. 12
二、限制性股票數(shù)量和分配 .............................................................................................. 12
三、有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 .............................................. 12
四、授予價(jià)格及其確定方法 .............................................................................................. 14
五、授予與解除限售條件 .................................................................................................. 15
六、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序 .................................................................. 18
七、限制性股票的回購(gòu)注銷 .............................................................................................. 20
第六章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理方法 .............................................................................. 23
第七章 實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃、 限制性股票的授予和解除限售程序 ....................................... 25
一、實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的程序 .................................................................................................. 25
二、限制性股票的授予程序 .............................................................................................. 25
三、限制性股票的解除限售程序 ...................................................................................... 26
第八章 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù) ............................................................................ 27
一、公司的權(quán)利與義務(wù) ...................................................................................................... 27
二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù) .............................................................................................. 27
第九章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的終止、變更 .................................................................................. 29
一、本激勵(lì)計(jì)劃的終止 ...................................................................................................... 29
二、本激勵(lì)計(jì)劃的變更 ...................................................................................................... 29
三、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化 ...................................................................................... 30
第十章 附 則 ........................................................................................................................ 32
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第一章 釋義
以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說(shuō)明，在本文中具有如下含義：
萬(wàn)潤(rùn)科技、本公司、公司 指 深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司
萬(wàn)潤(rùn)科技直接或間接控股的下屬企業(yè)，包括一級(jí)子公司及其
子公司 指
控股的企業(yè)
日上光電 指 深圳日上光電有限公司
恒潤(rùn)光電 指 廣東恒潤(rùn)光電有限公司
億萬(wàn)無(wú)線 指 北京億萬(wàn)無(wú)線信息技術(shù)有限公司
激勵(lì)計(jì)劃、本激勵(lì)計(jì)劃、本計(jì)
指 深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司 2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
劃
本激勵(lì)計(jì)劃草案 指 《深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司 2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
本激勵(lì)計(jì)劃 指 《深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司 2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》
公司根據(jù)本計(jì)劃規(guī)定的條件，授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的公司
限制性股票、標(biāo)的股票 指
股票
權(quán)益 指 激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲得的公司限制性股票
激勵(lì)對(duì)象 指 根據(jù)本計(jì)劃獲授限制性股票的人員
公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的日期，授予日必須為交易
授予日 指
日
授予價(jià)格 指 公司授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票的價(jià)格
鎖定期 指 激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票被禁止轉(zhuǎn)讓的期限
本計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件成就后，激勵(lì)對(duì)象持有的限制性
解除限售日 指
股票解除鎖定之日
根據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象所獲限制性股票解除限售所必需滿足
解除限售條件 指
的條件
公司在特定條件下按照本計(jì)劃相關(guān)規(guī)定向獲授限制性股票
回購(gòu)價(jià)格 指
的激勵(lì)對(duì)象回購(gòu)每一股限制性股票所需支付的對(duì)價(jià)
《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》
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《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》
華人民共和國(guó)財(cái)政部頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——基本準(zhǔn)則》
《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》 指 和各項(xiàng)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)
則解釋
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
《公司章程》 指 《深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司章程》
《深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司 2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考
《考核辦法》 指
核管理辦法》
股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì) 指 公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)
薪酬與考核委員會(huì) 指 萬(wàn)潤(rùn)科技董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)
財(cái)政部 指 中華人民共和國(guó)財(cái)政部
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
深交所、證券交易所 指 深圳證券交易所
登記結(jié)算公司 指 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
元 指 人民幣元
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第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的
一、進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制；
二、倡導(dǎo)以價(jià)值為導(dǎo)向的績(jī)效文化，建立股東與公司核心團(tuán)隊(duì)之間的利益共享和約
束機(jī)制，有效調(diào)動(dòng)管理人員和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的積極性，吸引和保留優(yōu)秀人才，
將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益有效結(jié)合在一起；
三、進(jìn)一步完善目標(biāo)考核制度，激發(fā)公司及子公司管理團(tuán)隊(duì)、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))骨干
及重點(diǎn)培養(yǎng)人才的動(dòng)力和創(chuàng)造力；
四、倡導(dǎo)公司與個(gè)人共同持續(xù)發(fā)展的理念，促進(jìn)公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。
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第三章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)
一、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。
二、董事會(huì)是本計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)擬訂和修訂本
計(jì)劃，報(bào)公司股東大會(huì)審批，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本計(jì)劃的相關(guān)事宜。
三、監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事是本激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司
的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)
劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督，并且負(fù)
責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象名單。獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。
四、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之前對(duì)其進(jìn)行變更的，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)
當(dāng)就變更后的計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的
情形發(fā)表意見(jiàn)。
公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象
獲授權(quán)益的條件發(fā)表明確意見(jiàn)。若公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃安排存在差異，獨(dú)立
董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。
激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)
益的條件是否成就發(fā)表明確意見(jiàn)。
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第四章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍
一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)
1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)
本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》及其他有關(guān)法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。
2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)
本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的公司及子公司中高
層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員和公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工。
二、激勵(lì)對(duì)象的范圍
1、首次授予的激勵(lì)對(duì)象范圍
本計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 147 人，具體范圍如下：
（1）公司總部中層管理人員；
（2）子公司高、中層管理人員；
（3）總部及子公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員；
（4）公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工。
所有激勵(lì)對(duì)象必須在本計(jì)劃的考核期內(nèi)在公司及子公司任職并已簽署勞動(dòng)合同。
具體激勵(lì)對(duì)象名單及其分配比例由公司董事會(huì)審定，公司監(jiān)事會(huì)核查，需報(bào)經(jīng)公司
股東大會(huì)批準(zhǔn)的還應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)程序。
2、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象范圍
預(yù)留激勵(lì)對(duì)象指本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)時(shí)尚未確定但在本激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期
間納入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通
過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)
意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信
息。超過(guò) 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首
次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。
3、以下人員不得參與本計(jì)劃：
（1）公司獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持股 5%以上的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、
深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司 2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
父母、子女；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（4）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者
采取市場(chǎng)禁入措施；
（5）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（6）存在知悉內(nèi)部信息而買賣公司股票或泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的情
形的；
（7）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
三、激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)
1、公司將在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)
對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于 10 天。
2、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。
3、公司將在股東大會(huì)審議本計(jì)劃前 5 日披露公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公
示情況的說(shuō)明。
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第五章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容
本計(jì)劃采用的激勵(lì)形式為限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，其具體內(nèi)容如下：
一、本計(jì)劃標(biāo)的股票來(lái)源
本計(jì)劃標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司 A 股股票。
二、限制性股票數(shù)量和分配
1、限制性股票數(shù)量
本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票總量為 3,310 萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃公
布時(shí)公司股本總額 881,245,378 股的 3.76%。其中：首次授予不超過(guò) 3,010 萬(wàn)股，約占本
激勵(lì)計(jì)劃公布時(shí)公司股本總額 881,245,378 股的 3.42%，預(yù)留不超過(guò) 300 萬(wàn)股，約占本
激勵(lì)計(jì)劃公布時(shí)公司股本總額 881,245,378 股的 0.34%，占本次授予限制性股票總量的
9.06%。本激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的 10%。任何一名
激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不超過(guò)本激勵(lì)計(jì)
劃公告時(shí)公司股本總額的 1%。
2、限制性股票的分配
占本激勵(lì)計(jì)劃
授予限制性股票的數(shù) 占授予限制性股票
激勵(lì)對(duì)象 公布時(shí)總股本
量（萬(wàn)股） 總數(shù)的比例
的比例
公司及子公司高、中層管理人員及核
3,010 90.94% 3.42%
心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員等 147 人
預(yù)留部分 300 9.06% 0.34%
合計(jì) 3,310 100% 3.76%
三、有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期
1、有效期
本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為限制性股票上市之日起至所有限制性股票解除限售或回購(gòu)
注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 48 個(gè)月。
2、授予日
本激勵(lì)計(jì)劃授予日應(yīng)自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之日起 60 日內(nèi)由公司董事會(huì)
確定，屆時(shí)由公司董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議對(duì)符合條件的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，并完成登記、
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公告等相關(guān)程序。公司未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，將終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授
予的限制性股票失效。根據(jù)《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，上市公司不得授出權(quán)益的期間不
計(jì)算在 60 日內(nèi)。
授予日必須為交易日，且下列期間不得授予限制性股票：
（1）公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)
約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日
或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。
本計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予日由公司董事會(huì)在股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃后
12 個(gè)月內(nèi)確定。
3、限售期
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票限售期為自相應(yīng)的限制性股票上市之日起 12 個(gè)
月、24 個(gè)月、36 個(gè)月。本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票限售期為自相應(yīng)的限制性股
票上市之日起 12 個(gè)月、24 個(gè)月。
激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼?br/>還債務(wù)。
限售期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的紅股、資本公積轉(zhuǎn)增股份、配股股
份、增發(fā)中向原股東配售的股份同時(shí)鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該
等股份鎖定期的截止日期與相應(yīng)限制性股票相同。
激勵(lì)對(duì)象因獲授且尚未解除限售的限制性股票而取得的現(xiàn)金股利由公司代管，在解
除限售時(shí)向激勵(lì)對(duì)象支付，若該部分限制性股票未能解除限售，公司在按照本計(jì)劃的規(guī)
定回購(gòu)該部分限制性股票時(shí)應(yīng)扣除代管的該部分現(xiàn)金股利，并做相應(yīng)會(huì)計(jì)處理。
4、解除限售安排
（1）首次授予的限制性股票解除限售時(shí)間安排如下表所示：
解除限售期 解除限售時(shí)間 解除限售比例
自首次授予的限制性股票上市之日起 12 個(gè)月后的
第一個(gè)解除限售期 首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票上市之日 40%
起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
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自首次授予的限制性股票上市之日起 24 個(gè)月后的
第二個(gè)解除限售期 首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票上市之日 30%
起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自首次授予的限制性股票上市之日起 36 個(gè)月后的
第三個(gè)解除限售期 首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票上市之日 30%
起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
（2）預(yù)留限制性股票的解除限售時(shí)間安排如下表所示：
解除限售期 解除限售時(shí)間 解除限售比例
自預(yù)留授予的限制性股票上市之日起 12 個(gè)月后的
第一個(gè)解除限售期 首個(gè)交易日起至預(yù)留授予的限制性股票上市之日 50%
起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自預(yù)留授予的限制性股票上市之日起 24 個(gè)月后的
第二個(gè)解除限售期 首個(gè)交易日起至預(yù)留授予的限制性股票上市之日 50%
起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
5、禁售期
本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件和《公司章程》等規(guī)定執(zhí)行，具體規(guī)定如下：
（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得
超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股
份。
（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后 6
個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事
會(huì)將收回其所得收益。
（3）在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生
了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)符合修改后的《公司法》、《證
券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等規(guī)定。
四、授予價(jià)格及其確定方法
（一）首次授予限制性股票的授予價(jià)格及確定方法
1、授予價(jià)格
本次授予限制性股票的價(jià)格為每股 3.24 元。
2、授予價(jià)格的確定方法
本計(jì)劃首次授予的限制性股票授予價(jià)格取下列價(jià)格中的較高者：
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（1）本計(jì)劃草案公布前 1 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)（前 1 個(gè)交易日股票交易
總額/前 1 個(gè)交易日股票交易總量）的 50%，即 2.88 元/股；
（2）本計(jì)劃草案公布前 20 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)（前 20 個(gè)交易日股票交
易總額/前 20 個(gè)交易日股票交易總量）的 50%，即 3.24 元/股。
（二）預(yù)留部分限制性股票的授予價(jià)格及確定方法
預(yù)留限制性股票在每次授予前，須召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案，并披露授予情況。
預(yù)留限制性股票授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：
1、預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公布前 1 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的 50%；
2、預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公布前 20 個(gè)交易日、60 個(gè)交易日或者 120 個(gè)交
易日的公司股票交易均價(jià)之一的 50%。
五、授予與解除限售條件
1、限制性股票的授予條件
只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象才能獲授限制性股票：
（1）公司未發(fā)生以下任一情形：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)
的審計(jì)報(bào)告；
②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意
見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
③上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配
的情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采
取市場(chǎng)禁入措施；
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
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2、限制性股票的解除限售條件
解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：
（1）公司未發(fā)生以下任一情形：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)
的審計(jì)報(bào)告；
②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意
見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
③上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配
的情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采
取市場(chǎng)禁入措施；
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（3）滿足考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃考核分為公司層面業(yè)績(jī)目標(biāo)、所屬團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)目標(biāo)、個(gè)人層面績(jī)效考核，
考核年度為 2018 年至 2020 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為
營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、凈利潤(rùn)目標(biāo)。
① 公司層面業(yè)績(jī)目標(biāo)
解除限售期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
以公司 2017 年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入為基數(shù)，公司 2018 年
首次授予第一個(gè)解除限售期
度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入較 2017 年度增長(zhǎng)不低于 30.00%
首次授予第二個(gè)解除限售期
以公司 2017 年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入為基數(shù)，公司 2019 年
度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入較 2017 年度增長(zhǎng)不低于 50.00%
預(yù)留授予第一個(gè)解除限售期
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首次授予第三個(gè)解除限售期
以公司 2017 年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入為基數(shù)，公司 2020 年
度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入較 2017 年度增長(zhǎng)不低于 70.00%
預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期
注：上述“營(yíng)業(yè)收入”的確認(rèn)根據(jù) 2006 年 2 月 15 日《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 1 號(hào)
——存貨〉等 38 項(xiàng)具體準(zhǔn)則的通知》（財(cái)會(huì)〔2006〕3 號(hào)）中的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 14 號(hào)——收入》
和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 15 號(hào)——建造合同》，以及 2006 年 10 月 30 日《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈企業(yè)會(huì)計(jì)
準(zhǔn)則——應(yīng)用指南〉的通知》（財(cái)會(huì)〔2006〕18 號(hào)）中的《〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 14 號(hào)——收入〉應(yīng)
用指南》執(zhí)行。
若公司某一年度未滿足公司層面業(yè)績(jī)目標(biāo)，則所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核年度可解除限
售的限制性股票均不得解除限售或遞延至下期解除限售，由公司回購(gòu)注銷。
公司總部（不包括子公司團(tuán)隊(duì)）的激勵(lì)對(duì)象需同時(shí)完成公司層面業(yè)績(jī)考核目標(biāo)及個(gè)
人層面績(jī)效考核方能對(duì)當(dāng)期限制性股票解除限售。
② 所屬團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)目標(biāo)
所屬團(tuán)隊(duì)各自業(yè)績(jī)目標(biāo)如下：
解除限售期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
日上光電團(tuán)隊(duì)：2018 年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于 6,100 萬(wàn)元
首次授予第一個(gè)解除限售期 恒潤(rùn)光電團(tuán)隊(duì)：2018 年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于 4,000 萬(wàn)元
億萬(wàn)無(wú)線團(tuán)隊(duì)：2018 年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于 3,200 萬(wàn)元
首次授予第二個(gè)解除限售期 日上光電團(tuán)隊(duì)：2019 年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于 6,710 萬(wàn)元
恒潤(rùn)光電團(tuán)隊(duì)：2019 年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于 4,500 萬(wàn)元
預(yù)留授予第一個(gè)解除限售期 億萬(wàn)無(wú)線團(tuán)隊(duì)：2019 年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于 3,800 萬(wàn)元
首次授予第三個(gè)解除限售期 日上光電團(tuán)隊(duì)：2020 年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于 7,381 萬(wàn)元
恒潤(rùn)光電團(tuán)隊(duì)：2020 年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于 5,200 萬(wàn)元
預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期 億萬(wàn)無(wú)線團(tuán)隊(duì)：2020 年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)不低于 4,500 萬(wàn)元
注：本激勵(lì)計(jì)劃中各所屬團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)的“凈利潤(rùn)”指標(biāo)是指各團(tuán)隊(duì)所開(kāi)展的業(yè)務(wù)按照
內(nèi)部管理口徑計(jì)算的歸屬于母公司的凈利潤(rùn)，由公司在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后出具業(yè)績(jī)考
核報(bào)告予以確認(rèn)。該“凈利潤(rùn)”指標(biāo)以激勵(lì)成本攤銷前的歸屬于母公司的凈利潤(rùn)作為依
據(jù)。
本計(jì)劃有效期內(nèi)，各所屬團(tuán)隊(duì)按照本團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)完成情況對(duì)本團(tuán)隊(duì)激勵(lì)對(duì)象的限制性
股票解除限售，各所屬團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)完成情況相互獨(dú)立、互不影響，完成業(yè)績(jī)目標(biāo)的所屬團(tuán)
隊(duì)的激勵(lì)對(duì)象按照本計(jì)劃解除限售對(duì)應(yīng)的限制性股票，未完成業(yè)績(jī)目標(biāo)的所屬團(tuán)隊(duì)激勵(lì)
對(duì)象獲授的限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限售，由公司回購(gòu)注銷。
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③個(gè)人層面績(jī)效考核目標(biāo)
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行薪酬與績(jī)效考核管理的相關(guān)規(guī)定組織
實(shí)施，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、合格和不合格。若激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果在合
格及以上，則激勵(lì)對(duì)象可按照本計(jì)劃規(guī)定的比例對(duì)其獲授的限制性股票解除限售；若個(gè)
人績(jī)效考核結(jié)果不合格，激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限
售或遞延至下期解除限售，由公司回購(gòu)注銷。
3、績(jī)效考核指標(biāo)設(shè)置的科學(xué)性、合理性
本激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效考核目標(biāo)分為公司業(yè)績(jī)目標(biāo)、所屬團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)目標(biāo)和個(gè)人績(jī)效考核目
標(biāo)三個(gè)層面。
公司層面業(yè)績(jī)目標(biāo)選取“營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率”，該指標(biāo)能夠有效反映公司的經(jīng)營(yíng)狀
況、成長(zhǎng)能力、盈利能力和市場(chǎng)占有率等，是預(yù)測(cè)公司未來(lái)業(yè)務(wù)拓展趨勢(shì)的重要標(biāo)志。
不斷增長(zhǎng)的營(yíng)業(yè)收入能為公司的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的保障。
除公司層面的業(yè)績(jī)目標(biāo)外，公司結(jié)合各所屬團(tuán)隊(duì)的不同情況，進(jìn)行差異化激勵(lì)，對(duì)
各所屬團(tuán)隊(duì)分別設(shè)定不同的“凈利潤(rùn)目標(biāo)”，有助于綜合衡量各所屬資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量及反
映其團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)管理能力，有助于提升公司的競(jìng)爭(zhēng)能力及充分調(diào)動(dòng)員工的積極性，確保公
司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
除公司和所屬團(tuán)隊(duì)層面的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置嚴(yán)密的績(jī)效考核要
求，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。
綜上，公司及所屬團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)指標(biāo)是綜合考慮歷史業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、所處行業(yè)發(fā)展
狀況以及公司未來(lái)的發(fā)展規(guī)劃等因素確定的，綜合考慮了實(shí)現(xiàn)的可能性和對(duì)公司員工的
激勵(lì)效果，業(yè)績(jī)指標(biāo)設(shè)定明確、合理、科學(xué)、可操作性強(qiáng)。公司本激勵(lì)計(jì)劃的考核體系
具有全面性、綜合性及可操作性，有助于提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，增加公司對(duì)行業(yè)內(nèi)人
才的吸引力，為公司核心隊(duì)伍的建設(shè)起到積極的促進(jìn)作用，同時(shí)兼顧對(duì)激勵(lì)對(duì)象的約束
效果，能夠達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
六、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序
1、限制性股票授予數(shù)量的調(diào)整方法
在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增
股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的
調(diào)整。調(diào)整方法如下：
（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)
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Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅
利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q 為調(diào)整
后的限制性股票數(shù)量。
（2）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2 為配股價(jià)
格；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q 為調(diào)整后的限制
性股票數(shù)量。
（3）縮股
Q＝Q0×n
其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股公司股票縮為 n 股公
司股票）；Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
（4）增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票數(shù)量不做調(diào)整。
2、授予價(jià)格的調(diào)整方法
在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間，若公司發(fā)生派息、資本公
積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的
調(diào)整，調(diào)整后的授予價(jià)格必須大于零。調(diào)整方法如下：
（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股
票拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。
（2）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2 為配股價(jià)格；n 為
配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。
（3）縮股
P＝P0÷n
其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n 為縮股比例；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。
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（4）派息
P＝P0-V
其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派
息調(diào)整后，P 仍需為正數(shù)。
（5）增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。
3、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序
公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由董事會(huì)決定調(diào)整授予價(jià)格、限制性
股票數(shù)量。律師應(yīng)當(dāng)就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本計(jì)劃等規(guī)定
出具專業(yè)意見(jiàn)。
因其他原因需要調(diào)整限制性股票授予數(shù)量、授予價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)公司董事
會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
七、限制性股票的回購(gòu)注銷
公司按本計(jì)劃規(guī)定回購(gòu)注銷限制性股票的，回購(gòu)價(jià)格不高于授予價(jià)格或授予價(jià)格加
上銀行活期存款利息之和（其中，對(duì)出現(xiàn)《管理辦法》第十八條第一款情形負(fù)有個(gè)人責(zé)
任的，或出現(xiàn)《管理辦法》第十八條第二款情形的，回購(gòu)價(jià)格不得高于授予價(jià)格），但
根據(jù)本計(jì)劃需對(duì)回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的除外。
1、限制性股票回購(gòu)數(shù)量的調(diào)整方法
若限制性股票在授予后，公司發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、
縮股、配股或增發(fā)等事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的數(shù)量對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授的尚未解除限售
的限制性股票及基于此部分獲得的其他限制性股票進(jìn)行回購(gòu)。調(diào)整方法如下：
（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅
利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q 為調(diào)整
后的限制性股票數(shù)量。
（2）縮股
Q＝Q0×n
其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股公司股票縮為 n 股公
司股票）；Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
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（3）配股
公司在發(fā)生配股的情況下，限制性股票回購(gòu)數(shù)量不做調(diào)整。
（4）增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票回購(gòu)數(shù)量不做調(diào)整。
2、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法
若在授予日后公司實(shí)施公開(kāi)增發(fā)或定向增發(fā)，且按本計(jì)劃規(guī)定應(yīng)當(dāng)回購(gòu)注銷限制性
股票，回購(gòu)價(jià)格不進(jìn)行調(diào)整。若限制性股票在授予后，公司發(fā)生派發(fā)現(xiàn)金紅利、送紅股、
公積金轉(zhuǎn)增股本、股票拆細(xì)或配股等影響公司總股本數(shù)量或公司股票價(jià)格應(yīng)進(jìn)行除權(quán)、
除息處理的情況時(shí)，公司對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。
（1）資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)
P＝P0/（1＋n）
其中：P0 為限制性股票授予價(jià)格；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、
股票拆細(xì)的比率(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票比例)；P 為調(diào)整后的限
制性股票回購(gòu)價(jià)格。
（2）縮股
P＝P0/n
其中：P0 為限制性股票授予價(jià)格；n 為縮股比例（即 1 股公司股票縮為 n 股公司股
票）；P 為調(diào)整后的限制性股票回購(gòu)價(jià)格。
（3）派息
P＝P0-V
其中：P0 為限制性股票授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的限制性股票回
購(gòu)價(jià)格，經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍需為正數(shù)。
（4）配股
限制性股票授予后，公司實(shí)施配股的，公司如按本計(jì)劃規(guī)定回購(gòu)注銷限制性股票，
則因獲授限制性股票經(jīng)配股所得股份應(yīng)由公司一并回購(gòu)注銷。激勵(lì)對(duì)象所獲授的尚未解
除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格，按授予價(jià)格確定；因獲授限制性股票經(jīng)配股所得股份
的回購(gòu)價(jià)格，按配股價(jià)格確定。
3、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整程序
公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票的回購(gòu)價(jià)格。董
事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整回購(gòu)價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告。
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因其他原因需要調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審
議批準(zhǔn)。
4、限制性股票回購(gòu)注銷的程序
公司因本計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施回購(gòu)時(shí)，應(yīng)及時(shí)召開(kāi)董事會(huì)審議回購(gòu)方案，并依法將回購(gòu)
方案提交股東大會(huì)批準(zhǔn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就回購(gòu)方案是否符合法律、行政法規(guī)、《管理
辦法》等規(guī)定和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排出具專業(yè)意見(jiàn)。股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)向深
交所申請(qǐng)解除限售該等限制性股票，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登
記結(jié)算事宜。
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第六章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理方法
按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)—股份支付》的規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)
債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)
計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的
服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。
一、會(huì)計(jì)處理方法
1、授予日
根據(jù)公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股份的情況確認(rèn)股本和資本公積。
2、限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日
根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，將取得職工提供的服務(wù)計(jì)入
成本費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益或負(fù)債。
3、解除限售日
在解除限售日，如果達(dá)到解除限售條件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被
解除限售而失效或作廢，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定處理。
4、限制性股票的公允價(jià)值及確定方法
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》的相關(guān)規(guī)定，公司以 Black-Scholes 模
型（B-S 模型）作為定價(jià)模型，扣除限制性因素帶來(lái)的成本后作為限制性股票的公允價(jià)
值。公司首次向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票 3,010 萬(wàn)股，假設(shè)授予日公司股票收盤價(jià) 5.78
元，按照相關(guān)估值工具對(duì)公允價(jià)值進(jìn)行預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算），公司向激勵(lì)對(duì)
象授予的限制性股票公允價(jià)值總額為 3,465.28 萬(wàn)元。根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，具體金額應(yīng)
以實(shí)際授予日計(jì)算的股份公允價(jià)值為準(zhǔn)。
二、預(yù)計(jì)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響
作為本激勵(lì)計(jì)劃的總成本，授予日限制性股票的公允價(jià)值總額將在激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施
過(guò)程中按照解除限售比例進(jìn)行分期確認(rèn)，并在經(jīng)常性損益中列支。
假設(shè)公司以 2018 年 2 月 2 日為授予日，則預(yù)計(jì) 2018—2021 年因首次授予的限制性
股票成本攤銷情況如下：
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授予的限制性股票 需攤銷的總成本 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年
（萬(wàn)股） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元） (萬(wàn)元) （萬(wàn)元） （萬(wàn)元）
3,010.00 3,465.28 2,601.34 755.50 103.34 5.10
公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，限制
性股票成本的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但不會(huì)影響公司現(xiàn)金流。若考慮限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)
效率，降低經(jīng)營(yíng)成本，本激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于帶來(lái)的費(fèi)用增加。
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第七章 實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃、限制性股票的授予和解除限售程序
一、實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的程序
1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃，并提交董事會(huì)審議。
2、董事會(huì)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議，擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)
系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公告董事會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、獨(dú)立董事意見(jiàn)
及監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)，履行激勵(lì)對(duì)象名單的公示程序，并公告監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情
況的說(shuō)明后，將激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否
有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。
3、公司將在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)站或其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)
象姓名和職務(wù)，公示期不少于 10 天。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取
公示意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前 5 日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審
核及公示情況的說(shuō)明。
4、公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在本激勵(lì)計(jì)劃公告前 6 個(gè)月內(nèi)買賣本公司股票的情況進(jìn)
行自查。公司將在股東大會(huì)審議通過(guò)本次激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案后及時(shí)披露內(nèi)幕信息知情
人買賣本公司股票的自查報(bào)告。
5、公司召開(kāi)股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東
征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持
表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)。除上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有上市
公司 5%以上股份的股東以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并予以披露。
公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，擬為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)
系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。
6、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公
司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制
性股票的授予、解除限售和回購(gòu)等事項(xiàng)。
二、限制性股票的授予程序
1、本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，董事會(huì)審議薪酬與考核委員會(huì)擬定的限制性股
票授予方案。
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2、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件是否成就進(jìn)
行審議并公告，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象
獲授限制性股票的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。
3、監(jiān)事會(huì)核查激勵(lì)對(duì)象名單并發(fā)表意見(jiàn)。
4、激勵(lì)對(duì)象與公司簽署《限制性股票認(rèn)購(gòu)協(xié)議書》，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)
系。
5、激勵(lì)對(duì)象將認(rèn)購(gòu)限制性股票的資金按照公司要求繳付于公司指定賬戶，并經(jīng)注
冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)資確認(rèn)，逾期未繳付資金視為放棄認(rèn)購(gòu)。
6、公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事
會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。
7、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)在 60 日內(nèi)授予限制性股票并完成
登記、公告。公司未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，并宣
告終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，自公告之日起 3 個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。根據(jù)《管
理辦法》規(guī)定，公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)算在 60 日內(nèi)。
預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 12 個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò) 12
個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。
三、限制性股票的解除限售程序
1、在解除限售日前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的限制性股票解除限售的條件是
否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性
股票解除限售的條件是否成就出具法律意見(jiàn)；
2、對(duì)于滿足解除限售的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理解除限售事宜，對(duì)于未滿足條件
的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購(gòu)并注銷其持有的該期對(duì)應(yīng)的限制性股票；
3、公司解除激勵(lì)對(duì)象限制性股票限售前，應(yīng)當(dāng)向深交所提出申請(qǐng)，經(jīng)深交所確認(rèn)后，
由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜；
4、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管理人員所
持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及本計(jì)劃關(guān)于禁售期的規(guī)
定。
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第八章 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)
一、公司的權(quán)利與義務(wù)
1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，
若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本計(jì)劃所確定的解除限售條件，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)并注
銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票；
2、若激勵(lì)對(duì)象違反《公司法》、《證券法》、《公司章程》、公司規(guī)章制度等所
規(guī)定的勤勉、忠實(shí)義務(wù)，或因觸犯法律法規(guī)、違反職業(yè)道德、泄漏公司機(jī)密、失職或?yàn)^
職等行為損害本公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，本公司將回購(gòu)并注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解
除限售的限制性股票，情節(jié)嚴(yán)重的，本公司有權(quán)向激勵(lì)對(duì)象追繳其已轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股票所獲
的全部收益；
3、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他
稅費(fèi)；
4、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形
式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保；
5、公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定履行本激勵(lì)計(jì)劃信息披露等義務(wù)；公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足解除限售
條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售，但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所、登記結(jié)算公司的原因造
成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿解除限售并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任；
6、法律法規(guī)規(guī)定的其它相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)
1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按本公司所聘崗位的職責(zé)要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為本
公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)；
2、激勵(lì)對(duì)象保證按照本計(jì)劃的規(guī)定認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌合法
資金；
3、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃的規(guī)定認(rèn)購(gòu)相應(yīng)數(shù)量的限制性股票，并遵守本
計(jì)劃規(guī)定的相關(guān)義務(wù)；
4、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)；
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5、激勵(lì)對(duì)象因參與本計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它
稅費(fèi)；
6、激勵(lì)對(duì)象不得同時(shí)參加兩個(gè)或以上上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；
7、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
三、其他說(shuō)明
本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司將與每一位激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股
票認(rèn)購(gòu)協(xié)議書》，確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容，明確約定雙方在本激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)
及其他相關(guān)事項(xiàng)。
任何因本激勵(lì)計(jì)劃引起的或與本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的糾紛或爭(zhēng)端，由公司與激勵(lì)對(duì)象友
好協(xié)商解決；協(xié)商不成，任何一方可向公司所在地人民法院提請(qǐng)民事訴訟，通過(guò)相關(guān)司
法程序解決。
公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不意味著激勵(lì)對(duì)象享有繼續(xù)在公司服務(wù)的權(quán)利，不
構(gòu)成公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象聘用期限的承諾，雙方的聘用關(guān)系仍按公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)
合同或聘用合同執(zhí)行。
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第九章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的終止、變更
一、本激勵(lì)計(jì)劃的終止
1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)
的審計(jì)報(bào)告；
2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意
見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
3、上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配
的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
當(dāng)公司出現(xiàn)上述終止情形時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解
除限售，由公司回購(gòu)注銷。
公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。
公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之后終止實(shí)施本計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決
定。
律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、
是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。
本計(jì)劃終止時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)回購(gòu)尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的規(guī)
定進(jìn)行處理。
公司回購(gòu)限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證
券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。
二、本激勵(lì)計(jì)劃的變更
1、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之前擬進(jìn)行變更的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)；
2、股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃以后，就股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)以外事項(xiàng)進(jìn)行變更
的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并提交股東大會(huì)審議，且不得包括下列情形：
（1）導(dǎo)致提前解除限售的情形；
（2）降低授予價(jià)格的情形。
3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯
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損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)；律師事務(wù)所就變更后的方案是否符合《管理
辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表法律
意見(jiàn)，如涉及變更激勵(lì)對(duì)象的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)按照本計(jì)劃約定的程序重新核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單。
4、公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本激勵(lì)計(jì)劃不作變更，按情形發(fā)生前繼續(xù)實(shí)施：
（1）公司控制權(quán)發(fā)生變更；
（2）公司出現(xiàn)合并、分立等情形。
三、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化
1、職務(wù)變更、解雇、辭職及在公司內(nèi)部勞動(dòng)關(guān)系變更
激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍為公司及子公司的管理人員和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，
原則上已獲授的限制性股票不作變更。
激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位等導(dǎo)致公司解除與激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，或激勵(lì)對(duì)象
因辭職、公司裁員而離職，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，
由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格不得高于授予價(jià)格。
2、喪失勞動(dòng)能力
（1）激勵(lì)對(duì)象因工負(fù)傷導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力的，限制性股票解除限售不受影響，且
董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解除限售條件；
（2）激勵(lì)對(duì)象非因工負(fù)傷導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力的，已獲授但尚未解除限售的限制性
股票不得解除限售，由公司按不高于授予價(jià)格加銀行活期存款利息之和回購(gòu)注銷。
3、退休
激勵(lì)對(duì)象達(dá)到國(guó)家和公司規(guī)定的年齡退休而離職的，限制性股票解除限售不受影
響，且董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解除限售條件。
4、死亡
（1）激勵(lì)對(duì)象因工死亡的，限制性股票解除限售不受影響，且董事會(huì)可以決定其
個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解除限售條件。以上權(quán)利由激勵(lì)對(duì)象指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法
定繼承人行使；
（2）激勵(lì)對(duì)象非因工死亡的，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，
由公司按不高于授予價(jià)格加銀行活期存款利息之和回購(gòu)注銷。以上權(quán)利由激勵(lì)對(duì)象指定
的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人行使。
5、其他情況
（1）因觸犯法律法規(guī)、違反職業(yè)道德、泄漏公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害本
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公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，本公司將回購(gòu)并注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性
股票，回購(gòu)價(jià)格不得高于授予價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，本公司有權(quán)向激勵(lì)對(duì)象追繳其已轉(zhuǎn)讓
標(biāo)的股票所獲的全部收益。
（2）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生以下情況時(shí)，在情況發(fā)生之日對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除
限售的限制性股票不得解除限售，由公司按不高于授予價(jià)格加銀行活期存款利息之和回
購(gòu)注銷。
①成為獨(dú)立董事、監(jiān)事或其他不能持有公司股權(quán)激勵(lì)授予股票的人員；
②具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
③董事會(huì)認(rèn)定的其它情況。
6、其它未說(shuō)明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。
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第十章 附 則
一、如公司相關(guān)人員存在利用本計(jì)劃虛構(gòu)業(yè)績(jī)、操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易，獲取
不正當(dāng)利益的，公司將依據(jù)公司有關(guān)規(guī)章制度予以處分；中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依法沒(méi)收違法所
得，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入等措施；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法查處。
二、公司實(shí)施本計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問(wèn)題，按有關(guān)法律法規(guī)、財(cái)務(wù)制
度、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行。
三、本計(jì)劃公布時(shí)，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中社會(huì)公眾的持股比例滿足《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，本計(jì)劃的實(shí)施亦不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不具備上市條
件的情形。
四、本計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、深交所、登記結(jié)算公司的監(jiān)管。
五、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。
六、本計(jì)劃的解釋權(quán)屬于董事會(huì)。
七、本計(jì)劃所稱“不超過(guò)”、“以上”、“不低于”含本數(shù)，“超過(guò)”不含本數(shù)。
本計(jì)劃中個(gè)別合計(jì)數(shù)與各加數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上有差異，該等差異系四舍五入造
成。
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董 事 會(huì)
二〇一八年二月二十六日