上海富瀚微電子股份有限公司
獨立董事關于股權激勵公開征集投票權的公告
重要提示：
按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）《上市公司股權激勵
管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關規(guī)定，上海富瀚微電子股份有
限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事沈田豐受其他獨立董事的委托作為征集
人，就公司擬于 2017 年 11 月 3 日召開的 2017 年第三次臨時股東大會審議的相
關議案向公司全體股東征集投票權。
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及其他政府部門未對本報告書所述內容之真實
性、準確性和完整性發(fā)表任何意見，對本報告書的內容不負有任何責任，任何與
之相反的聲明均屬虛假不實陳述。
一、征集人聲明
本人沈田豐作為征集人，按照《管理辦法》的有關規(guī)定和其他獨立董事的委
托，就本公司擬召開的 2017 年第三次臨時股東大會的相關議案征集股東委托投
票權而制作并簽署本報告書。征集人保證本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔單獨和連帶的法律責任；保證
不會利用本次征集投票權從事內幕交易、操縱市場等證券欺詐活動。
本次征集投票權行動以無償方式公開進行，在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息
披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)公告。本次征集行動完全基于征
集人作為上市公司獨立董事職責，所發(fā)布信息未有虛假、誤導性陳述，本征集報
告書的履行不會違反相關法律法規(guī)、本公司章程或內部制度中的任何條款或與之
產(chǎn)生沖突。
二、公司基本情況及本次征集事項
1、公司基本情況
公司名稱：上海富瀚微電子股份有限公司
公司股票上市地點：深圳證券交易所
股票簡稱：富瀚微
股票代碼：300613
法定代表人：楊小奇
董事會秘書：馮小軍
聯(lián)系地址：上海市閔行區(qū)吳中路 1050 號 A 座 703 室
郵政編碼：201103
聯(lián)系電話：021-61121575
傳真號碼：021-61121558-813
電子信箱：stock@fullhan.com
2、本次征集事項
由征集人針對 2017 年第三次臨時股東大會中審議的以下議案向公司全體股
東公開征集委托投票權：
議案一：《關于公司及其摘要的議
案》；
議案二：《關于公司的議
案》；
議案三：《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。
3、本委托投票權報告書簽署日期為 2017 年 10 月 17 日。
三、本次股東大會基本情況
關于本次臨時股東大會召開的具體情況，詳見公司 2017 年 10 月 18 日刊登
在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關于召開 2017 年第三次臨時股東
大會的通知》。
四、征集人基本情況
1、本次征集投票權的征集人為公司現(xiàn)任獨立董事沈田豐，其基本情況如下：
沈田豐先生，1965 年生，中國國籍，無境外永久居留權，本科學歷，畢
業(yè)于西南政法學院。曾任杭州市法律學校教師；浙江星韻律師事務所律師，
2001 年至今，任國浩律師（杭州）事務所管理合伙人、杭州市律師協(xié)會會長。
2、征集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟糾紛有關的重大
證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。
3、征集人與其主要直系親屬未就本公司股權有關事項達成任何協(xié)議或安排；
其作為本公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關聯(lián)人之
間以及與本次征集事項之間不存在任何利害關系。
五、征集人對征集事項的投票
征集人作為本公司的獨立董事，出席了公司于 2017 年 10 月 17 日召開的第
二屆董事會第九次會議，對《關于公司
及其摘要的議案》、《關于公司
的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》投了
同意票。
六、征集方案
征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定制定了本次征
集投票權方案，其具體內容如下：
（一）征集對象：截止 2017 年 10 月 30 日交易結束后，在中國證券登記結
算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東。
（二）征集起止時間：2017 年 10 月 31 日-2017 年 11 月 2 日（上午 9:30-11:30，
下午 14:00-17:00）。
（三）征集方式：采用公開方式在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨
潮資訊網(wǎng)上（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布公告進行委托投票權征集行動。
（四）征集程序和步驟
第一步：征集對象決定委托征集人投票的，其應按本報告書附件確定的格式
和內容逐項填寫獨立董事公開征集委托投票權授權委托書（以下簡稱“授權委托
書”）。
第二步：委托投票股東向征集人委托的公司證券事務部提交本人簽署的授權
委托書及其他相關文件；本次征集委托投票權由公司證券事務部簽收授權委托書
及其他相關文件為：
（1）委托投票股東為法人股東的，其應提交法人營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代
表人身份證明原件、授權委托書原件、股票賬戶卡；法人股東按本條規(guī)定提交的
所有文件應由法定代表人逐頁簽字并加蓋股東單位公章；
（2）委托投票股東為個人股東的，其應提交本人身份證復印件、授權委托
書原件、股票賬戶卡；
（3）授權委托書為股東授權他人簽署的，該授權委托書應當經(jīng)公證機關公
證，并將公證書連同授權委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表
人簽署的授權委托書不需要公證。
第三步：委托投票股東按上述第二步要求備妥相關文件后，應在征集時間內
將授權委托書及相關文件采取專人送達、掛號信函或特快專遞的方式并按本報告
書指定地址送達：采取掛號信函或特快專遞方式的，收到時間以公司證券事務部
收到時間為準。
委托投票股東送達授權委托書及其相關文件的指定地址和收件人如下：
地址：上海市閔行區(qū)吳中路 1050 號 A 座 703 室
聯(lián)系人：馮小軍、余瀅
郵政編碼：201103
聯(lián)系電話：021-61121575
傳真號碼：021-61121558-813
電子信箱：stock@fullhan.com
請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系
人，并在顯著位置標明“獨立董事公開征集投票權授權委托書”。
第四步：由見證律師確認有效表決票：公司聘請的律師事務所見證律師將對
法人股東和個人股東提交的前述所列示的文件進行形式審核。經(jīng)審核確認有效的
授權委托將由見證律師提交征集人。
（五）委托投票股東提交文件送達后，經(jīng)審核，全部滿足下述條件的授權委
托將被確認為有效：
1、已按本報告書征集程序要求將授權委托書及相關文件送達指定地點；
2、在征集時間內提交授權委托書及相關文件；
3、股東已按本報告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權委托書，且授權內容明
確，提交相關文件完整、有效；
4、提交授權委托書及相關文件與股東名冊記載內容相符。
（六）股東將其對征集事項投票權重復授權委托征集人，但其授權內容不相
同的，股東最后一次簽署的授權委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后收
到的授權委托書為有效。
（七）股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，股東可以親自或委托代
理人出席會議。
（八）經(jīng)確認有效的授權委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處
理：
1、股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，在現(xiàn)場會議登記時間截止
之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則征集人將認定其對征集人的
授權委托自動失效；
2、股東將征集事項投票權授權委托給征集人以外的其他人登記并出席會議，
且在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則
征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；
3、股東應在提交的授權委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在同意、
反對、棄權中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權委托
無效。
特此公告。
征集人：沈田豐
2017 年 10 月 18 日
附件：
上海富瀚微電子股份有限公司
獨立董事關于股權激勵公開征集委托投票權授權委托書
本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權委托書前已認真閱讀了征集人為本
次征集投票權制作并公告的《上海富瀚微電子股份有限公司獨立董事關于股權激勵
公開征集投票權的公告》全文、《關于召開 2017 年第三次臨時股東大會的通知公告》
及其他相關文件，對本次征集投票權等相關情況已充分了解。
在現(xiàn)場會議報到登記之前，本人/本公司有權隨時按獨立董事關于股權激勵征集
投票權報告書確定的程序撤回本授權委托書項下對征集人的授權委托，或對本授權
委托書內容進行修改。
本人/本公司作為授權委托人，茲授權委托上海富瀚微電子股份有限公司獨立董
事沈田豐作為本人/本公司的代理人出席上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年第三
次臨時股東大會，并按本授權委托書指示對以下會議審議事項行使投票權。
本授權委托書的有效期限為自本授權委托書簽署之日起至本次股東大會結束之
時止。本人/本公司對本次征集投票權事項的投票意見如下：
議案序號 提案名稱 同意 反對 棄權
總議案 所有議案
議案 1 《關于公司及其摘要的議案》
議案 2 《關于公司的議案》
議案 3 《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激
勵相關事宜的議案》
注：1.“贊成”“反對”“棄權”三個選擇項下都不打“√”的視為棄權，同時在兩個選擇項中打“√”
的按廢票處理；
2.授權委托書剪報、復印或按以上格式自制均有效；單位委托須加蓋單位公章。
委托人名稱或姓名： 委托人身份證號碼：
委托人股東賬號： 委托人持股數(shù)：
受托人名稱或姓名： 受托人身份證號碼：
委托日期： 委托人簽名：