深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司
獨(dú)立董事對(duì)公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議
審議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文
件的規(guī)定，作為深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，
本著認(rèn)真、負(fù)責(zé)的態(tài)度，基于獨(dú)立、審慎、客觀的立場(chǎng)，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第
十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真審核，發(fā)表以下獨(dú)立意見(jiàn)：
一、關(guān)于 2017 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)
說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》及公
司 《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立
董事， 本著嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)事求是的態(tài)度，對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外
擔(dān)保情況 進(jìn)行了認(rèn)真核查，發(fā)表如下專項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)：
公司已建立了較為健全的防范大股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用的內(nèi)部控制制
度，能夠有效防止大股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益，維護(hù)中小
股東利益。
公司已制定了《對(duì)外擔(dān)保制度》，明確了對(duì)外擔(dān)保的條件、對(duì)外擔(dān)保的審批
權(quán)限、決策程序及信息披露。報(bào)告期內(nèi)，公司能嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)及《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。
報(bào)告期內(nèi)，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方已知悉并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》對(duì)控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的各項(xiàng)規(guī)定，
公司為全資子公司惠州市長(zhǎng)方照明節(jié)能科技有限公司墊付工程款項(xiàng)，屬于非經(jīng)營(yíng)
性合并報(bào)表范圍內(nèi)資金占用，已履行相關(guān)程序，未損害公司及股東利益。
2017 年度，公司為全資子公司、控股子公司（合并報(bào)表范圍內(nèi)）向銀行申
請(qǐng)授信額度部分提供連帶責(zé)任擔(dān)保，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于可有效控制的范圍內(nèi)，公司對(duì)
其提供擔(dān)保不會(huì)損害公司及股東的利益。公司沒(méi)有為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)
方、任何非法人單位或個(gè)人提供對(duì)外擔(dān)保，沒(méi)有發(fā)生違反規(guī)定的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。
二、對(duì)董事會(huì)提出年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn)
公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)上市公司現(xiàn)金分紅，給予投資者穩(wěn)定、合理回報(bào)的
指導(dǎo)意見(jiàn)，在符合利潤(rùn)分配原則、保證公司正常經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的前提下，為了
更好地兼顧股東的即期利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，根據(jù)《公司法》及《公司章程》的相關(guān)
規(guī)定，并結(jié)合公司所處的實(shí)際情況，公司提出 2017 年度利潤(rùn)分配預(yù)案。
公司董事會(huì)在審議上述議案的表決程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。公司獨(dú)立董事一致認(rèn)為：公司2017年度利潤(rùn)分配預(yù)
案與公司實(shí)際情況相符。預(yù)案符合《公司法》、《證券法》和《公司章程》中對(duì)
于利潤(rùn)分配的相關(guān)規(guī)定，具備合法性、合規(guī)性、合理性。
鑒于以上原因，我們同意公司將上述事項(xiàng)提交公司 2017 年年度股東大會(huì)審
議。
三、對(duì)《2017 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的獨(dú)立意見(jiàn)
我們審閱了公司提供的與該議案相關(guān)的資料，認(rèn)為《2017 年度內(nèi)部控制自
我評(píng)價(jià)報(bào)告》符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《創(chuàng)業(yè)板板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》等有關(guān)規(guī)定，自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制建立、健全和
實(shí)施狀況，內(nèi)部控制是有效的。
四、對(duì)《2017 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》的獨(dú)立意見(jiàn)
我們審閱了公司提供的與該議案相關(guān)的資料，認(rèn)為公司嚴(yán)格按照《深圳證券
交易創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定管
理和使用募集資金。公司《2017 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》如
實(shí)反映了公司 2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況，不存在違規(guī)的情形。
五、對(duì) 2017 年公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬的獨(dú)立意見(jiàn)
我們審閱了公司提供的與該議案相關(guān)的資料，并進(jìn)行了認(rèn)真核查，認(rèn)為公司
2017 年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬考核方案是依據(jù)公司所處的行業(yè)及地
區(qū)的薪酬水平，結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況制定的，由公司薪酬與考核委員會(huì)討論
提出并經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，審議程序符合《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》的
規(guī)定，我們同意按照此方案發(fā)放 2017 年度薪酬，同意將董事、監(jiān)事、高級(jí)管理
人員薪酬提交 2017 年年度股東大會(huì)進(jìn)行審議。
六、對(duì) 2017 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的獨(dú)立意見(jiàn)
公司本次計(jì)提相關(guān)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是基于會(huì)計(jì)謹(jǐn)慎性原則而做出的，依據(jù)充
分， 程序合理、合規(guī)，計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備后，能夠公允地反映公司資產(chǎn)狀況，
資產(chǎn)價(jià) 值信息更具合理性。我們同意公司將上述事項(xiàng)提交公司 2017 年年度股東
大會(huì)審議。
七、對(duì)續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2018 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)
的獨(dú)立意見(jiàn)
我們審閱了公司提供的與該議案相關(guān)的資料，認(rèn)為大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊
普通合伙）具有證券資格，具有上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素養(yǎng)，其在
擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，遵循《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》，勤勉盡責(zé)，公
允合理地發(fā)表了獨(dú)立審計(jì)意見(jiàn)。為保證公司審計(jì)工作的順利進(jìn)行，我們一致同意
繼續(xù)聘請(qǐng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2018 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。
八、對(duì)公司未來(lái)三年（2018-2020 年）股東回報(bào)規(guī)劃的獨(dú)立意見(jiàn)
公司董事會(huì)制定的《公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2018-2020 年）》符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》以及《上
市公司監(jiān)管指引第 3 號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》等相關(guān)規(guī)定，有利于公司持續(xù)
發(fā)展，維護(hù)了廣大股東的合法權(quán)益。因此，我們同意該股東回報(bào)計(jì)劃，并同意提
交至公司 2017 年度股東大會(huì)審議。
（以下無(wú)正文，為簽字頁(yè)）
（本頁(yè)為獨(dú)立董事對(duì)第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)的簽字頁(yè)）
獨(dú)立董事：
李志中 黃戰(zhàn)輝 方紹偉
深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司
年 月 日