國(guó)民技術(shù)股份有限公司
關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，公告不存在
虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
國(guó)民技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2017年6月5日召開(kāi)的第三屆董事
會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》，因公司已于2017
年5月12日實(shí)施了2016年度權(quán)益分派，根據(jù)《國(guó)民技術(shù)股份有限公司限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”），限制性股票的回購(gòu)價(jià)格應(yīng)相應(yīng)予以調(diào)整，
回購(gòu)價(jià)格7.9625元/股調(diào)整為7.9425元/股。具體內(nèi)容如下：
一、已履行的相關(guān)審批程序
1、2015年3月3日，公司召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第二十五次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于〈國(guó)民技術(shù)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》。
公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。隨后，公司將限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃及其相關(guān)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2、2015年4月2日，公司獲悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)已對(duì)公司報(bào)送的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃方
案確認(rèn)無(wú)異議并進(jìn)行了備案。
3、2015年4月29日，公司召開(kāi)的2014年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于〈國(guó)民技術(shù)
股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》及其相關(guān)事項(xiàng)的議案，
并授權(quán)公司董事會(huì)辦理后續(xù)相關(guān)事宜。律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。
4、2015年4月29日，公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向公
司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定2015年4月29日為授予
日。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。
5、2015年6月23日，公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整
公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律
師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票1,056萬(wàn)股，授予日
為2015年4月29日，授予價(jià)格為16.025元/股，授予對(duì)象為81名。上述股份于2015年7
月13日在深圳證券交易所上市。
6、2015年8月5日，公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)
注銷部分已授予限制性股票的議案》，公司回購(gòu)注銷1名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象已授予但未解鎖
的限制性股票60萬(wàn)股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)
報(bào)告。公司于2015年9月25日完成上述限制性股票的回購(gòu)注銷手續(xù)。
7、2016年2月29日，公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注
銷部分限制性股票的議案》，公司擬回購(gòu)注銷3名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象已授予但未解鎖的注銷
公司限制性股票共計(jì)14萬(wàn)股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師等中介機(jī)構(gòu)出
具相應(yīng)報(bào)告。公司于2016年6月2日完成上述限制性股票的回購(gòu)注銷手續(xù)。
8、2016年4月1日，公司實(shí)施了2015年度權(quán)益分派方案，即以截止2015年12月31
日公司總股本28,196萬(wàn)股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣1元（含稅）
同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，公司總股本由28,196萬(wàn)股變更為
56,392萬(wàn)股；又因公司擬回購(gòu)注銷已授予但未解鎖的限制性股票28萬(wàn)股，公司總股本
將減至56,364萬(wàn)股，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票總數(shù)由996萬(wàn)股調(diào)整為1,964
萬(wàn)股。
9、2016年4月22日，公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)
整限制性股票數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格的議案》，公司董事會(huì)根據(jù)《國(guó)民技術(shù)股份有限公司限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定及公司2014年度股東大會(huì)授權(quán)，決定對(duì)限制
性股票的數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格相應(yīng)予以調(diào)整，調(diào)整后的限制性股票數(shù)量為1,964萬(wàn)股，回
購(gòu)價(jià)格為7.9625元/股；審議通過(guò)了《關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件
成就的議案》，公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期將于2016
年4月29日屆滿，第一次解鎖條件已達(dá)成，公司激勵(lì)計(jì)劃涉及的77名激勵(lì)對(duì)象在第一
個(gè)解鎖期可解鎖的限制性股票數(shù)量為687.40萬(wàn)股，占公司總股本的比例為1.22%。本
次解除限售的股份已于2016年5月19日上市流通。
10、2017 年 3 月 28 日，公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)
于回購(gòu)注銷部分已授予限制性股票的議案》，公司擬回購(gòu)公司限制性股票 24.7 萬(wàn)股。
公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。截止目前，上述
24.7 萬(wàn)股限制性股票尚未完成回購(gòu)注銷。
11、2017 年 4 月 25 日，公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)
于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》，公司限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃授予的限制性股票第二個(gè)解鎖期將于 2017 年 4 月 29 日屆滿，第二次解鎖條件已達(dá)
成，公司激勵(lì)計(jì)劃涉及的 72 名激勵(lì)對(duì)象在第二個(gè)解鎖期可解鎖的限制性股票數(shù)量為
674.10 萬(wàn)股，占公司總股本的比例為 1.20%。本次解除限售的股份已于 2017 年 5 月
25 日上市流通。
二、對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的情況
根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃中“限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法”規(guī)定：激勵(lì)對(duì)象獲授的限制
性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、
配股或縮股等影響公司股本總量或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解鎖的限制性
股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整方法如下：
（一）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n 為每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或者拆細(xì)后增加的股
票數(shù)量；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2 為配股或增發(fā)
的價(jià)格；n 為配股或增發(fā)的比例；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。
（三）縮股
P＝P0÷n
其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；n 為縮股比例（即 1 股公司股票縮為 n 股股票）；
P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)
派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。
（五）增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的數(shù)量、授予價(jià)格不做調(diào)整。
公司已于2017年5月12日實(shí)施完成了2016年度權(quán)益分派方案，即以截止2016年12
月31日公司總股本56,364萬(wàn)股為基數(shù)，每10股派0.2元人民幣現(xiàn)金（含稅）。根據(jù)《限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定及公司2014年度股東大會(huì)授權(quán)，擬對(duì)限制性
股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整如下：
調(diào)整后的限制性股票回購(gòu)價(jià)格為：P=P0-V=7.9625-0.02=7.9425（元/股）
三、擬回購(gòu)注銷已獲授但未解鎖限制性股票的情況
公司于2017年3月28日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)
注銷部分已授予限制性股票的議案》，公司5名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，公司
將回購(gòu)注銷上述人員已獲授但未解鎖的全部限制性股票合計(jì)24.7萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格為授
予價(jià)格7.9625元/股。因2016年度權(quán)益分派，上述已獲授但未解鎖的全部限制性股票回
購(gòu)價(jià)格為7.9425元/股。
四、本次調(diào)整對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響
本次對(duì)公司限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)
生實(shí)質(zhì)性影響。
五、獨(dú)立董事意見(jiàn)
經(jīng)核查，公司本次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格事項(xiàng)，符合公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃（草案）》關(guān)于限制性股票回購(gòu)價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，并已履行必要、合規(guī)的決策
程序，符合公司及全體股東的利益。同意公司對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整
后的回購(gòu)價(jià)格為7.9425元/股。
六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格事項(xiàng)，符合公司《限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》關(guān)于限制性股票回購(gòu)價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，同意公司對(duì)限
制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格為7.9425元/股。
七、律師出具的法律意見(jiàn)
北京市金杜律師事務(wù)所認(rèn)為：
《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》系依據(jù)當(dāng)時(shí)有效的《管理辦法（試行）》及相
關(guān)配套制度制定，本次調(diào)整符合《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司
已按照《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定履行了對(duì)本次限制性股票回購(gòu)價(jià)格
調(diào)整的內(nèi)部批準(zhǔn)程序。
國(guó)民技術(shù)尚需就本次調(diào)整相關(guān)事宜進(jìn)行信息披露，并按照《公司法》及相關(guān)規(guī)定
辦理相關(guān)手續(xù)。
八、備查文件
1、第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議；
2、第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
4、法律意見(jiàn)書(shū)。
國(guó)民技術(shù)股份有限公司
董 事 會(huì)
二〇一七年六月六日