深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017 年度，深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)嚴(yán)
格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》及有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，認(rèn)
真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理和關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)行使了監(jiān)督檢查
職能，公司監(jiān)事會(huì)在維護(hù)公司整體利益、股東合法權(quán)益、建立健全法人治理結(jié)構(gòu)
等方面進(jìn)行了有效的監(jiān)督?，F(xiàn)將公司 2017 年監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告如下：
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況
本報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)共召開了八次會(huì)議，分別是：
1、2017 年 1 月 13 日，第二屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)
的方式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案》。
2、2017 年 2 月 17 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)的方
式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于選舉產(chǎn)生第三屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》、《關(guān)于變更公司
2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
3、2017 年 4 月 21 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
的方式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》、《關(guān)于 2016
年年度報(bào)告及其摘要的議案》。關(guān)于 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》、關(guān)于 2016
年度決算報(bào)告的議案》、《關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》、《關(guān)于
2016 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》、《關(guān)于 2016 年度計(jì)提資產(chǎn)
減值準(zhǔn)備的議案》、《關(guān)于續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017
年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于 2017 年第一季度報(bào)告全文的議案》。
4、2017 年 7 月 31 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)的方
式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票解鎖條件成就
的議案》、《關(guān)于監(jiān)事辭職及提名監(jiān)事候選人的議案》。
5、2017 年 8 月 25 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)的方
式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2017 年半年度報(bào)告全文及摘要的議案》、《關(guān)于
公司 2017 年上半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政
策變更的議案》。
6、2017 年 9 月 18 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)的方
式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予部分限制性股票解鎖條件
成就的議案》、《關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買銀行保本理財(cái)產(chǎn)品的議案》。
7、2017 年 10 月 27 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)的方
式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、
《關(guān)于變更部分募集資金用途的議案》、《關(guān)于 2017 年第三季度報(bào)告全文的議
案》。
8、2017 年 12 月 8 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)的方
式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于現(xiàn)金購(gòu)買控股子公司少數(shù)股東股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議
案》、《關(guān)于向控股子公司部分少數(shù)股東支付定金的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的審核意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小投資
者權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)的職能，對(duì)公司的依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、募集資金、
關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行全面監(jiān)督，經(jīng)認(rèn)真審議一致認(rèn)為：
1、公司依法運(yùn)作情況
公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積
極參加股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司 2017 年依法運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為：
公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，忠
實(shí)履行了誠(chéng)信義務(wù)，公司內(nèi)部建立了較為完善的內(nèi)部控制制度。公司董事、高級(jí)
管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)不存在違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益
的行為。2017 年度內(nèi)無(wú)重大訴訟事項(xiàng)發(fā)生。
2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況
對(duì) 2017 年度公司的財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)成果等進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查和審核，
認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、內(nèi)控制度完善，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好。財(cái)務(wù)
報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
3、募集資金使用情況
對(duì)公司募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于變更部分募
集資金用途的議案》，將部分暫時(shí)閑置募集資金 20,000 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資
金，將部分募集資金 9,834.31 萬(wàn)元變更為長(zhǎng)方集團(tuán)長(zhǎng)方大樓建設(shè)項(xiàng)目。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本公司認(rèn)真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用
募集資金，使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效
率，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用及資金成本，滿足公司業(yè)務(wù)增長(zhǎng)對(duì)流動(dòng)資金的需求，符合
全體股東的利益。公司變更募集資金用途，符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，有利于提高
募集資金使用效率，有助于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，符合公司及全體股東的利益。
4、關(guān)聯(lián)交易情況
對(duì)公司2017年度的關(guān)聯(lián)交易行為進(jìn)行了核查，未發(fā)生損害上市公司及上市公
司股東的行為。
5、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況
經(jīng)認(rèn)真核查，認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易，沒(méi)有發(fā)生損害股東利益
或造成公司資產(chǎn)流失的行為。
6、對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
經(jīng)認(rèn)真核查，認(rèn)為：2017年度，公司為全資子公司、控股子公司（合并報(bào)表
范圍內(nèi)）向銀行申請(qǐng)授信額度部分提供連帶責(zé)任擔(dān)保，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于可有效控制
的范圍內(nèi)，公司對(duì)其提供擔(dān)保不會(huì)損害公司及股東的利益。公司沒(méi)有發(fā)生其它為
控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何其它法人或非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保情況，不存
在逾期對(duì)外擔(dān)保，未發(fā)生債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)及資產(chǎn)置換，也未發(fā)生其
他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
7、對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見
2017 年度，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票
上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定, 根據(jù)自身行業(yè)的特點(diǎn)及企業(yè)的實(shí)際情況，繼續(xù)完善了公司法人治理結(jié)
構(gòu)，建立了較為完善的內(nèi)部控制體系和規(guī)范運(yùn)行的內(nèi)部控制環(huán)境；公司內(nèi)部控制
體系的建立對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)起到了較好的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用，保證
了經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)與資產(chǎn)安全，確保了財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息的真實(shí)完整，提
高了經(jīng)營(yíng)效率與效果，促進(jìn)了公司發(fā)展戰(zhàn)略的穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)；公司內(nèi)部控制的自我評(píng)
價(jià)報(bào)告全面、真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。報(bào)告期
內(nèi)，公司及相關(guān)人員不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰或被深圳證券交易所公開譴責(zé)或者
三次以上通報(bào)批評(píng)的情形。
三、2018 年度監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)
公司監(jiān)事會(huì)將堅(jiān)決貫徹公司既定的戰(zhàn)略方針，更嚴(yán)格遵照國(guó)家法律法規(guī)和
《公司章程》賦予監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，恪盡職守，督促公司規(guī)范運(yùn)作，完善公司法人
治理結(jié)構(gòu)。2018 年工作的整體思路：完善監(jiān)督職責(zé)，以提高監(jiān)督水平為核心不
斷改進(jìn)工作方式；強(qiáng)化日常監(jiān)督，采取多種方式了解和掌握公司重大決策、重要
經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)及重大異常變化的情況；促進(jìn)公司內(nèi)部控制不斷優(yōu)化、經(jīng)營(yíng)管理不
斷規(guī)范；按照監(jiān)管部門對(duì)上市公司治理提出的新要求，推動(dòng)公司對(duì)各項(xiàng)法人治理
制度進(jìn)行完善，實(shí)現(xiàn)公司整體又好又快地發(fā)展。重點(diǎn)做好以下幾方面的工作：
1、嚴(yán)格按照《公司法》、公司《章程》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的要求，開
展好監(jiān)事會(huì)日常議事活動(dòng)。根據(jù)公司實(shí)際需要召開監(jiān)事會(huì)定期和臨時(shí)會(huì)議，做好
各項(xiàng)議題的審議工作；強(qiáng)化日常監(jiān)督檢查，進(jìn)一步提高監(jiān)督時(shí)效，增強(qiáng)監(jiān)督的靈
敏性；按照上市公司監(jiān)管部門的有關(guān)要求，認(rèn)真完成各種專項(xiàng)審核、檢查和監(jiān)督
評(píng)價(jià)活動(dòng)，并出具專項(xiàng)核查意見。
2、創(chuàng)新工作方式，積極有序開展其他各項(xiàng)監(jiān)督工作。充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部監(jiān)
督力量的作用；加強(qiáng)與股東的聯(lián)系，維護(hù)員工權(quán)益；在做好公司本部監(jiān)督檢查工
作的基礎(chǔ)上，加大對(duì)控股子公司和參股公司的監(jiān)督力度。
3、加強(qiáng)監(jiān)事的內(nèi)部學(xué)習(xí)。加強(qiáng)調(diào)研和培訓(xùn)，推進(jìn)自身建設(shè)，開展調(diào)查研究；
跟蹤監(jiān)管部門的新要求，加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，持續(xù)推進(jìn)監(jiān)事會(huì)的自身建設(shè)。
4、加強(qiáng)與監(jiān)管部門的聯(lián)系，適應(yīng)上市公司的監(jiān)管需要。積極主動(dòng)與市證監(jiān)
局等監(jiān)管部門進(jìn)行聯(lián)系和溝通，取得更多的支持和幫助；按照監(jiān)管部門的要求，
督促公司在 2017 年治理專項(xiàng)活動(dòng)的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求不
斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立公司規(guī)范治理的長(zhǎng)效機(jī)制，維護(hù)公司和全體股東的權(quán)
益。
深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2018 年 2 月 27 日