國浩律師（上海）事務所 股東大會法律意見書
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國浩律師（上海）事務所
關于華燦光電股份有限公司2018年第二次臨時股東大會的
法律意見書
致：華燦光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共
和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司
股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）的規(guī)定，國浩律師（上海）事
務所接受華燦光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會的聘請，指派律師出
席并見證了公司于 2018 年 2 月 28 日下午 15:00 起在張家港晨豐公路 28 號華燦
光電（蘇州）有限公司八樓會議室召開的公司 2018 年第二次臨時股東大會，并
依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定以及《華燦光電股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，對本次股東大會的召集、召開程序、出席人員
資格、大會表決程序等事宜進行了審查，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、 股東大會的召集、召開程序
公司董事會已于 2018 年 1 月 31 日在中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站上
向公司股東發(fā)出了召開 2018 年第二次臨時股東大會的會議通知。經(jīng)核查，相關
通知及公告載明了會議的時間、地點、內(nèi)容，并說明了有權出席會議的股東的股
權登記日、出席會議的股東的登記方法、聯(lián)系電話、聯(lián)系人的姓名以及參加網(wǎng)絡
投票的操作流程等事項。
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本次股東大會由公司董事會召集，于 2018 年 2 月 28 日下午 15:00 起在張家
港晨豐公路 28 號華燦光電（蘇州）有限公司八樓會議室，會議的時間、地點及
其他事項與會議通知披露的一致。本次會議的召集、召開程序符合公司法律、法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。
本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的時間為 2018 年
2 月 28 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00。通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)投票的具體時間為 2018 年 2 月 27 日下午 15:00 至 2018 年 2 月 28 日下午
15:00 期間的任意時間。網(wǎng)絡投票時間與通知內(nèi)容一致。
經(jīng)本所律師核查，公司在本次股東大會召開十五日之前刊登了會議通知，本
次股東大會召開的實際時間、地點、方式、會議審議的議案與股東大會通知一致。
本次會議的召集、召開程序符合公司法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章
程》的規(guī)定。
二、 出席會議人員資格和召集人資格的合法有效性
1、出席會議的股東及委托代理人
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式進行。根據(jù)對出席本次
股東大會人員提交的股東持股憑證、法定代表人身份證明、股東的授權委托書和
個人身份證明等相關資料的審查，以及深圳證券交易所信息網(wǎng)絡有限公司提供的
數(shù)據(jù)資料顯示，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及委托代理人以及通過網(wǎng)絡投票的
股東共計 8 人，代表公司股份 409,337,590 股，占公司股份總數(shù)的 48.5981 %。
2、出席會議的其他人員
經(jīng)驗證，出席會議人員除上述股東及委托代理人外，還有公司董事、監(jiān)事、
高級管理人員以及見證律師，該等人員均具備出席本次股東大會的合法資格。
3、召集人
經(jīng)驗證，公司本次股東大會由董事會召集，并已于 2018 年 1 月 29 日召開
的第三屆董事會第十五次會議上審議通過關于召開本次股東大會的議案，符合有
關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，召集人資格合法有效。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
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（一）表決程序
本次股東大會就會議通知中列明的議案進行了逐項審議并以現(xiàn)場投票和網(wǎng)
絡投票相結(jié)合的方式進行了表決。本次股東大會現(xiàn)場投票由當場推選的代表按
《公司章程》和《股東大會規(guī)則》規(guī)定的程序進行監(jiān)票和計票。本次股東大會網(wǎng)
絡投票結(jié)束后，本次股東大會的計票人、監(jiān)票人合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票
的表決結(jié)果。
本次會議沒有對會議通知中未列明的事項進行表決；沒有否決或修改列入會
議議程的提案。
為尊重中小投資者的利益，提高中小投資者對公司股東大會決議的重大事項
的參與度，根據(jù)國務院辦公廳《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保
護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110 號）文件精神以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》等的相關要求，本次股東大會采用中小
投資者單獨計票。中小投資者是指除以下股東以外的其他股東：上市公司的董事、
監(jiān)事、高級管理人員；單獨或者合計持有上市公司 5%以上股份的股東。
（二）本次股東大會對各提案的表決具體情況如下：
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式對會議公告中列明的
提案進行了審議，并且審議通過了如下議案：
1、《關于公司擬發(fā)行超短期融資券的議案》。
經(jīng)驗證，本次股東大會上述議案審議通過的表決票數(shù)均符合法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件及《公司章程》的規(guī)定，會議決議由出席會議的公司董事簽名，其表決
程序符合有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有
效。
表決結(jié)果：同意 409,337,590 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%；棄權 0 股，
占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000% 。
其中，中小投資者表決結(jié)果：同意 7,867,278 股，占出席會議中小股東所持
股份的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權股份總數(shù)的
0.0000%；棄權 0 股，占出席會議所有股東所持有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%
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四、結(jié)論意見：
通過現(xiàn)場見證，本所律師確認，本次股東大會的召集、召開程序及表決方式
符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》以及《公司章程》等相關規(guī)定，
出席會議的人員具有合法有效的資格，召集人資格合法有效，議案內(nèi)容屬于股東
大會職權范圍，有明確的議題和具體決議事項，且提案人身份合法，提案程序合
法，股東大會表決程序和結(jié)果真實、合法、有效，本次股東大會形成的決議合法
有效。
本法律意見書正本三份，無副本。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為國浩律師（上海）事務所之華燦光電股份有限公司 2018 年第
二次臨時股東大會法律意見書簽字蓋章頁）
國浩律師（上海）事務所
負責人： 黃寧寧
經(jīng)辦律師： 苗 晨
林 惠
二〇一八年二月二十八日