中信建投證券股份有限公司
關于廈門乾照光電股份有限公司
2017 年度募集資金存放和使用情況的核查意見
中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構”）
作為廈門乾照光電股份有限公司（以下簡稱“乾照光電”或“公司”） 2015
年非公開發(fā)行股票的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》等有關規(guī)定，
對乾照光電 2017 年度募集資金存放與使用情況進行了核查，核查情況如下：
一、乾照光電募集資金的基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到位時間
根據本公司 2014 年第三次臨時股東大會決議及 2015 年第二次臨時股東
大會決議，并經中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2015]1783 號”文《關
于核準廈門乾照光電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》核準，本公司非
公開發(fā)行不超過 121,488,200 股新股。根據發(fā)行方案及詢價結果，最終確定
本次非公開發(fā)行的股票數量為 114,553,311 股，每股面值 1 元，發(fā)行價格為
6.94 元/股。截至 2015 年 10 月 30 日止，本公司已收到股東認繳股款人民幣
77,115 萬元（已扣除發(fā)行費人民幣 2,385 萬元），經本公司扣除自行支付的
中介機構費和其他發(fā)行相關費用 380 萬元后，實際募集資金凈額為 76,735
萬元。
募集資金凈額已經致同會計師事務所（特殊普通合伙）以“致同驗字（2
015）第 350ZA0103 號”《驗資報告》驗證。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當前余額。
（1）以前年度已使用金額
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司募集資金累計投入募投項目 74,763.81 萬
元，尚未使用的金額為 2,203.54 萬元（其中募集資金 1,971.19 萬元，專戶存儲
累計利息扣除手續(xù)費 232.35 萬元）。
（2）本年度使用金額及當前余額
2017 年度，本公司募集資金使用情況為：
以募集資金直接投入募投項目 1,971.19 萬元。截至 2017 年 12 月 31 日，
本公司募集資金累計直接投入募投項目 76,735.00 萬元。
綜上，截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金累計投入 76,735.00 萬元，尚
未使用的金額為 0 萬元。
二、募集資金的管理情況
（一）募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司依照《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等文件的
規(guī)定，結合本公司實際情況，制定了《廈門乾照光電股份有限公司募集資金使
用管理辦法》以下簡稱“募集資金管理辦法”），并于 2009 年 12 月 14 日經
公司第一屆董事會第六次會議審議通過，并經 2010 年 1 月 9 日第一次臨時股
東大會審議通過。2012 年 7 月，本公司修訂了募集資金管理辦法，并經 2012
年第一次臨時股東大會審議通過。
根據募集資金管理辦法并結合經營需要，本公司從 2010 年 8 月起對募集
資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金使用專戶，并與開戶銀行、保薦機構
簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協議》，對募集資金的使用實施嚴格審批，以保證
?？顚Ｓ谩?br/> （二）募集資金專戶存儲情況
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金具體存放情況（單位：人民幣萬元）
如下：
單位：萬元
開戶銀行 銀行賬號 賬戶類別 存儲余額
交通銀行股份有限公司廈 3520006720181500931
募集資金專戶 0.00
門分行
中國光大銀行廈門分行營
37510188000737663 募集資金專戶 0.00
業(yè)部
合 計 0.00
注：截至 2017 年 6 月 15 日，本公司已將交通銀行股份有限公司廈門分行的專戶（賬
號：352000672018150093136）余額 35.55 元；中國光大銀行廈門分行營業(yè)部的專戶（賬
號：37510188000737663）余額 1,256.48 元，合計 1,292.03 元全部轉入本公司自有資金賬
戶，用于本公司永久補充流動資金。至此，上述募集資金專項賬戶內資金余額均為 0.00
元。至此，上述募集資金專項賬戶內資金余額均為 0.00 元，并且已全部銷戶。
三、本年度募集資金的實際使用情況
根據公司《非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性報告》披露的募集資金用
途，公司計劃使用非公開發(fā)行股票募集資金建設以下項目：“藍、綠光 LED 外
延片及芯片產業(yè)化項目”。截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集資金累計直接投
入募投項目 76,735.00 萬元。尚未使用的金額為 0 萬元。
截至 2017 年 12 月 31 日，2017 年度募集資金具體使用情況如下表所示：
募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 76,735.00
本年度投入募集資金總額 1,971.19
報告期內變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額
已累計投入募集資金總額 76,735.00
累計變更用途的募集資金總額比例
截至期末累
是否已變 項目達到 項目可行
募集資金 截至期末 截至期末 計投入金額 截至期末投 是否達
更項目 調整后投 本年度投入 預定可使 本年度實 性是否發(fā)
承諾投資項目 承諾投資 承諾投入 累計投入 與承諾投入 入進度(%) 到預計
(含部分 資總額 金額 用狀態(tài)日 現的效益 生重大變
總額 金額(1) 金額(2) 金額的差額 (4)＝(2)/(1) 效益
變更) 期 化
(3)＝(2)-(1)
LED 藍綠光外
2015 年
延芯片產業(yè)化 否 76,735.00 76,735.00 76,735.00 1,971.19 76,735.00 0.00 100.00 13,830.14 是 否
12 月
建設項目(廈門)
合計 — 76,735.00 76,735.00 76,735.00 1,971.19 76,735.00 0.00 — — 13,830.14 — —
募投項目實際投資進度與投資計劃存在差異的原因 暫無
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 暫無
募集資金投資項目實施地點變更情況 暫無
募集資金投資項目實施方式調整情況 暫無
2015 年 11 月 26 日，本公司第三屆董事會第七次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投
募集資金投資項目先期投入及置換情況 項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金人民幣 555,724,390.99 元置換已預先投入募投項目的自
籌資金，本公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構中信建投也均發(fā)表了同意置換的意見。
自有資金置換募集資金情況 暫無
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 暫無
用閑置募集資金投資產品情況 暫無
項目實施出現募集資金結余的金額及原因 暫無
募集資金其他使用情況 暫無
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
公司募集資金實際投資項目未發(fā)生變更。
五、會計師對募集資金年度存放和使用情況專項報告的鑒證意見
致同會計師事務所（特殊普通合伙）對乾照光電《2017 年度募集資金存放
與實際使用情況的專項報告》進行了專項審核，并出具了《關于廈門乾照光電股
份有限公司 2017 度募集資金存放與實際使用情況鑒證報告》（致同專字（2018）
第 350ZA0079 號）。報告認為，乾照光電公司董事會編制的《2017 年度募集資
金存放與實際使用情況的專項報告》符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 1 號—超募資金使用》有關規(guī)定及
相關格式指引的規(guī)定，與實際存放及使用情況相符。
六、保薦機構主要核查工作及核查意見
在 2017 年持續(xù)督導期間，保薦機構通過資料審閱、現場檢查、訪談溝通等
多種方式，對公司募集資金的存放、使用及募集資金投資項目實施情況進行了核
查。主要核查內容包括：公司募集資金存放銀行對賬單、募集資金使用原始憑證、
中介機構相關報告、募集資金使用情況的相關公告及支持文件、項目進展情況等
資料。
經核查，保薦機構認為：乾照光電嚴格執(zhí)行募集資金專戶存儲制度，有效執(zhí)
行了三方監(jiān)管協議，募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、委托理財等
情形；根據乾照光電出具的《2017 年度募集資金存放與實際使用情況的專項報
告》，截至 2017 年 12 月 31 日，不存在募集資金使用違反相關法律法規(guī)的情形。
保薦機構對公司 2017 年度募集資金存放與使用情況無異議。
（以下無正文）
（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于廈門乾照光電股份有限公司
2017 年度募集資金存放和使用情況的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人： ____________
趙 旭 龍 敏
中信建投證券股份有限公司
2018 年 2 月 26 日