廈門乾照光電股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
（江曙暉）
各位股東及股東代表：
本人作為廈門乾照光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，在任
職期間嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度
的指導意見》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)，
以及《公司章程》等規(guī)章制度的規(guī)定和要求履行獨立董事職責，認真審慎地行使
獨立董事的權(quán)利，充分發(fā)揮獨立董事的作用，監(jiān)督公司規(guī)范化運作、維護股東整
體利益?，F(xiàn)將本人 2017 年度履行職責的基本情況報告如下：
一、出席公司會議的情況
2017 年度，本著勤勉盡責的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會，認真
審閱會議資料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會的正確決策發(fā)
揮了積極的作用。
2017 年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定要求，重大事項均
履行了相關(guān)的審批程序，本人對董事會上的各項議案均投贊成票，無反對票及棄
權(quán)票。
本人親自出席了公司 2017 年度召開的 12 次董事會、6 次股東大會，出席會
議情況如下：
應出席董事會 召開股東大 出席股東大
出席董事會會議情況
會議次數(shù) 會次數(shù) 會次數(shù)
12 親自出席 委托出席 缺席
6 6
（第三屆董事會） 12 0 0
二、2017 年發(fā)表的獨立意見情況
在 2017 年度任期內(nèi)，本人發(fā)揮了獨立董事專業(yè)優(yōu)勢，對公司各項事項積極
研究分析，勤勉地履行職責并就公司的以下事項發(fā)表了獨立意見：
1、2017 年 1 月 3 日召開了第三屆董事會第十九次會議，本人就本次會議相
關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：關(guān)于公司使用閑置自有資金購買理
財產(chǎn)品的獨立意見；關(guān)于公司第二期員工持股計劃相關(guān)事項的獨立意見；
2、2017 年 2 月 24 日召開了第三屆董事會第二十次會議，本人就本次會議
相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：關(guān)于公司 2016 年度募集資金存
放與使用情況的獨立意見；關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部控制評價報告的獨立意見；
關(guān)于公司 2016 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況的獨立意見；
關(guān)于公司 2016 年度對外擔保情況的獨立意見；關(guān)于公司 2016 年度關(guān)聯(lián)交易事項
的獨立意見；關(guān)于公司 2016 年度權(quán)益分派議案的獨立意見；關(guān)于公司及子公司
2017 年度向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度及相應擔保事項的獨立意見；關(guān)
于公司 2016 年度計提資產(chǎn)減值準備和核銷壞賬的獨立意見；關(guān)于《公司第二期
員工持股計劃（草案）（修訂稿）及其摘要（修訂稿）的議案》的獨立意見。
3、2017 年 4 月 14 日召開了第三屆董事會第二十一次會議，本人就本次會
議相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了對《關(guān)于對外投資購買股權(quán)的議案》的獨立意見。
4、2017 年 5 月 8 日召開了第三屆董事會第二十二次會議，本人就本次會議
相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：對《關(guān)于公司主營業(yè)務擴產(chǎn)的議
案》的獨立意見；對《關(guān)于對外投資產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》的獨立意見；
對《關(guān)于推選公司第三屆董事會非獨立董事候選人的議案》的獨立意見；對《關(guān)
于聘任公司 2017 年度審計機構(gòu)的議案》的獨立意見。
5、2017 年 5 月 26 日召開了第三屆董事會第二十三次會議，本人就本次會
議選舉公司副董事長發(fā)表了獨立意見。
6、2017 年 6 月 29 日召開了第三屆董事會第二十四次會議，本人就本次會
議相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了對《關(guān)于公司采用黃金租賃方式開展流動資金融資
的議案》的獨立意見。
7、2017 年 7 月 16 日召開了第三屆董事會第二十五次會議，本人就本次會
議相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：對《關(guān)于公司藍綠光業(yè)務擴產(chǎn)
的議案》的獨立意見；對《關(guān)于公司投資設立產(chǎn)業(yè)基金的議案》的獨立意見；對
《關(guān)于公司開展票據(jù)池業(yè)務的議案》的獨立意見；對《關(guān)于公司及子公司開展融
資租賃事項及相應擔保的議案》的獨立意見；對《關(guān)于全資子公司向銀行申請項
目貸款授信額度及相應擔保的議案》的獨立意見。
8、2017 年 8 月 16 日召開了第三屆董事會第二十六次會議，本人就本次會
議相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：關(guān)于《2017 年半年度募集資
金存放與實際使用情況的專項報告》的獨立意見；關(guān)于 2017 年上半年度公司控
股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況的獨立意見；關(guān)于 2017 年上半年度
公司對外擔保情況的獨立意見。
9、2017 年 9 月 4 日召開了第三屆董事會第二十七次會議，本人就本次會議
相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：《關(guān)于公司及其摘要的議案》的獨立意見；關(guān)于 2017 年限制性股票激勵
計劃設定指標的科學性和合理性的獨立意見。
10、2017 年 9 月 25 日召開了第三屆董事會第二十八次會議，本人就本次會
議相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：《關(guān)于向激勵對象首次授予限
制性股票的議案》的獨立意見；《關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理的議案》的獨立意見。
11、2017 年 10 月 26 日召開了第三屆董事會第二十九次會議，本人就本次
會議相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了對《關(guān)于補選第三屆董事會非獨立董事暨戰(zhàn)略發(fā)
展委員會委員的議案》的獨立意見。
12、2017 年 12 月 8 日召開了第三屆董事會第三十次會議，本人就本次會議
相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：對《關(guān)于全資子公司對外貸款并
由公司提供擔保的議案》的獨立意見；對《關(guān)于為產(chǎn)業(yè)基金優(yōu)先級資金提供擔保
的議案》的獨立意見。
三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2017 年度，本人對公司進行了多次現(xiàn)場考察，通過參加董事會、股東大會
多方面了解公司的內(nèi)部治理、募投項目運行及相關(guān)財務狀況。同時通過電話和郵
件，與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時了解公
司的經(jīng)營情況。根據(jù)自身專業(yè)及從業(yè)經(jīng)驗，為公司發(fā)展及規(guī)劃提出相應的見解及
建議，在監(jiān)督中促進公司治理結(jié)構(gòu)日趨成熟，為公司建立良好的企業(yè)形象提出相
關(guān)建議。
四、任職董事會各專門委員會的工作情況
本人擔任公司董事會審計委員會主席期間，按照公司《審計委員會工作細則》
等相關(guān)規(guī)定召集、召開會議，充分發(fā)揮自己的專業(yè)特長，監(jiān)督公司財務信息的披
露及內(nèi)部控制制度的實施與完善，積極與審計機構(gòu)進行溝通，協(xié)調(diào)公司內(nèi)部審計
與外部審計工作，與審計機構(gòu)確定年度審計計劃，督促年度審計工作穩(wěn)步有序?qū)?br/>施，認真地審閱相關(guān)的文件資料，就審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題與會計師進行溝通，
積極履行審計委員會主席的職責。
本人擔任公司董事會提名與薪酬委員會委員期間，按照公司《提名與薪酬委
員會工作細則》等相關(guān)規(guī)定，積極參與了提名與薪酬委員會的日常工作，聽取了
公司高級管理人員的工作匯報，就聘任高級管理人員及新提名的董事人選等事項
進行審議討論，達成以一致意見后向董事會提出了專業(yè)委員會意見，切實履行了
提名與薪酬委員會委員的責任和義務。
五、保護投資者權(quán)益所作的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴格按照《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)
和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實、及時、完整地完成信息披露工
作。
2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等
法律法規(guī) 的要求履行獨立董事的職責；同時本人始終堅持謹慎、勤勉、忠實的
原則，積極學習相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進一步提高專業(yè)水平，加強與其他董
事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護廣大投資者特別是中
小股東的合法權(quán)益，為促進公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應有的作用。
六、培訓和學習情況
2017 年度，本人認真學習中國證監(jiān)會、廈門證監(jiān)局以及深圳證券交易所的
有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件。報告期內(nèi)，本人參加了廈門證監(jiān)局及廈門上市公司協(xié)
會聯(lián)合舉辦的 2017 年廈門上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓班，加深對
規(guī)范公司法人治理和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，不斷提高
履職能力，為公司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，切實加強對公
司和投資者合法權(quán)益的保護能力。
七、其他工作
1、報告期內(nèi)，就公司 2017 年第四次臨時股東大會中審議的 2017 年限制性
股票激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)；
2、報告期內(nèi)，沒有對本年度的董事會議案及非董事會議案的其他事項提出
異議；
3、報告期內(nèi)，沒有提議召開董事會的情況發(fā)生；
4、報告期內(nèi)，沒有提議聘用或解聘會計師事務所情況發(fā)生；
5、報告期內(nèi)，沒有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。
2018 年，本人將本著誠信和勤勉的精神，按照法律法規(guī)及《公司章程》的
規(guī)定和要求，履行獨立董事的義務，發(fā)揮獨立董事的作用，堅決維護全體股東特
別是中小股東的合法權(quán)益。同時，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗，為公司的發(fā)展提
供更多具有建設性的意見和建議，為董事會的科學決策提供參考意見，促進公司
做強做大，持續(xù)健康發(fā)展。
特此報告，謝謝！
獨立董事：江曙暉
2018 年 2 月 26 日