廈門乾照光電股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
（劉曉軍）
各位股東及股東代表：
本人作為廈門乾照光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，在
任職期間嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制
度的指導(dǎo)意見》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法
規(guī)，以及《公司章程》等規(guī)章制度的規(guī)定和要求，認真履行忠實和勤勉義務(wù)，促
進公司規(guī)范運作，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)。積極出席公司召開的相關(guān)會議，對公
司董事會審議的相關(guān)事項發(fā)表了獨立、客觀的意見，忠實履行職責(zé)，監(jiān)督公司規(guī)
范化運作及維護股東的整體利益?，F(xiàn)將本人 2017 年度履行職責(zé)的基本情況報告
如下：
一、出席公司會議的情況
2017 年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會、股東
大會，認真審閱會議資料，積極參與各議題的討論并提出合理建議、
2017 年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定要求，重大事項均
履行了相關(guān)的審批程序，本人對董事會上的各項議案均投贊成票，無反對票及棄
權(quán)票。
本人出席了公司 2017 年度召開的 12 次董事會、6 次股東大會，出席會議情
況如下：
應(yīng)出席董事會 召開股東大 出席股東大
出席董事會會議情況
會議次數(shù) 會次數(shù) 會次數(shù)
12 親自出席 委托出席 缺席
6
（第三屆董事會） 11 1
二、2017 年發(fā)表的獨立意見情況
在 2017 年度任期內(nèi)，本人發(fā)揮了獨立董事專業(yè)優(yōu)勢，對公司各項事項積極
研究分析，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)并就公司的以下事項發(fā)表了獨立意見：
1、2017 年 1 月 3 日召開了第三屆董事會第十九次會議，本人就本次會議相
關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：關(guān)于公司使用閑置自有資金購買理
財產(chǎn)品的獨立意見；關(guān)于公司第二期員工持股計劃相關(guān)事項的獨立意見；
2、2017 年 2 月 24 日召開了第三屆董事會第二十次會議，本人就本次會議
相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：關(guān)于公司 2016 年度募集資金存
放與使用情況的獨立意見；關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部控制評價報告的獨立意見；
關(guān)于公司 2016 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況的獨立意見；
關(guān)于公司 2016 年度對外擔保情況的獨立意見；關(guān)于公司 2016 年度關(guān)聯(lián)交易事項
的獨立意見；關(guān)于公司 2016 年度權(quán)益分派議案的獨立意見；關(guān)于公司及子公司
2017 年度向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度及相應(yīng)擔保事項的獨立意見；關(guān)
于公司 2016 年度計提資產(chǎn)減值準備和核銷壞賬的獨立意見；關(guān)于《公司第二期
員工持股計劃（草案）（修訂稿）及其摘要（修訂稿）的議案》的獨立意見。
3、2017 年 4 月 14 日召開了第三屆董事會第二十一次會議，本人就本次會
議相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了對《關(guān)于對外投資購買股權(quán)的議案》的獨立意見。
4、2017 年 5 月 8 日召開了第三屆董事會第二十二次會議，本人就本次會議
相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：對《關(guān)于公司主營業(yè)務(wù)擴產(chǎn)的議
案》的獨立意見；對《關(guān)于對外投資產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》的獨立意見；
對《關(guān)于推選公司第三屆董事會非獨立董事候選人的議案》的獨立意見；對《關(guān)
于聘任公司 2017 年度審計機構(gòu)的議案》的獨立意見。
5、2017 年 5 月 26 日召開了第三屆董事會第二十三次會議，本人就本次會
議選舉公司副董事長發(fā)表了獨立意見。
6、2017 年 6 月 29 日召開了第三屆董事會第二十四次會議，本人就本次會
議相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了對《關(guān)于公司采用黃金租賃方式開展流動資金融資
的議案》的獨立意見。
7、2017 年 7 月 16 日召開了第三屆董事會第二十五次會議，本人就本次會
議相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：對《關(guān)于公司藍綠光業(yè)務(wù)擴產(chǎn)
的議案》的獨立意見；對《關(guān)于公司投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的議案》的獨立意見；對
《關(guān)于公司開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的議案》的獨立意見；對《關(guān)于公司及子公司開展融
資租賃事項及相應(yīng)擔保的議案》的獨立意見；對《關(guān)于全資子公司向銀行申請項
目貸款授信額度及相應(yīng)擔保的議案》的獨立意見。
8、2017 年 8 月 16 日召開了第三屆董事會第二十六次會議，本人就本次會
議相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：關(guān)于《2017 年半年度募集資
金存放與實際使用情況的專項報告》的獨立意見；關(guān)于 2017 年上半年度公司控
股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況的獨立意見；關(guān)于 2017 年上半年度
公司對外擔保情況的獨立意見。
9、2017 年 9 月 4 日召開了第三屆董事會第二十七次會議，本人就本次會議
相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：《 關(guān)于公司及其摘要的議案》的獨立意見；關(guān)于 2017 年限制性股票激
勵計劃設(shè)定指標的科學(xué)性和合理性的獨立意見。
10、2017 年 9 月 25 日召開了第三屆董事會第二十八次會議，本人就本次會
議相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：《關(guān)于向激勵對象首次授予限
制性股票的議案》的獨立意見；《關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理的議案》的獨立意見。
11、2017 年 10 月 26 日召開了第三屆董事會第二十九次會議，本人就本次
會議相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了對《關(guān)于補選第三屆董事會非獨立董事暨戰(zhàn)略發(fā)
展委員會委員的議案》的獨立意見。
12、2017 年 12 月 8 日召開了第三屆董事會第三十次會議，本人就本次會議
相關(guān)事項進行審核并發(fā)表了獨立意見，分別為：對《關(guān)于全資子公司對外貸款并
由公司提供擔保的議案》的獨立意見；對《關(guān)于為產(chǎn)業(yè)基金優(yōu)先級資金提供擔保
的議案》的獨立意見。
三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2017 年度，本人充分利用自身的法律專長，對公司各重大事項從法律理論
和法律實踐的角度，給予專業(yè)的意見和建議。同時，利用參加董事會、股東大會
會議等機會多次對公司進行了現(xiàn)場辦公和生產(chǎn)基地考察，深入了解公司的日常經(jīng)
營及董事會決議的執(zhí)行情況，并與管理層進行座談，聽取管理層匯報公司經(jīng)營情
況。本人還通過電話等方式和公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持
密切聯(lián)系，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對公司
的相關(guān)報道，對公司的重大事項進展能夠做到及時了解和掌握。
四、任職董事會各專門委員會的工作情況
本人擔任公司董事會提名與薪酬委員會主席期間，按照公司《提名與薪酬委
員會工作細則》等相關(guān)規(guī)定，主持了提名與薪酬委員會的日常工作，聽取了公司
高級管理人員的工作匯報，對新提名的董事人選的資格及條件進行審查，按照績
效評價標準對董事、高級管理人員的工作情況進行評估、審核，并提出合理化建
議，切實履行了提名與薪酬委員會主席的責(zé)任和義務(wù)。
本人擔任公司董事會審計委員會委員期間，按照公司《審計委員會工作細則》
等相關(guān)規(guī)定，對公司的內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、定期報告事項進行了審閱，切實履
行獨立董事的責(zé)任與義務(wù)，認真聽取管理層對公司全年生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項
進展情況的匯報，仔細審閱 2017 年年報審計相關(guān)資料，與年審會計師進行有效
溝通，積極履行審計委員會委員的職責(zé)。
本人擔任公司董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會委員期間，嚴格按照《公司章程》、公
司《戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作細則》等相關(guān)規(guī)定，參加了公司戰(zhàn)略規(guī)劃的討論和制定，
聽取了公司管理層對公司的未來發(fā)展規(guī)劃，并根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)與政策提出專業(yè)性的
合理建議，為董事會決策的科學(xué)性和有效性提供參考，推動了公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)
展。
五、保護投資者權(quán)益所作的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、
法規(guī)和公司《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，真實、及時、完整地完成信息披
露工作。
2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等
法律法規(guī)的要求履行獨立董事職責(zé)；同時本人始終堅持謹慎、勤勉、忠實的原則，
積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進一步提高專業(yè)水平，加強與其他董事、監(jiān)
事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護廣大投資者特別是中小股東
的合法權(quán)益，為促進公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應(yīng)有的作用。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
2017 年度，本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，主動參加廈門證監(jiān)
局及廈門上市公司協(xié)會聯(lián)合舉辦的 2017 年廈門上市公司董事、監(jiān)事和高級管理
人員培訓(xùn)班等多項學(xué)習(xí)活動，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)
構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，不斷提高對公司和投資者
利益的保護能力，加深了自覺保護社會公眾股東權(quán)益的思想意識。
七、其他工作
1、報告期內(nèi)，沒有對本年度的董事會議案及非董事會議案的其他事項提出
異議；
2、報告期內(nèi)，沒有提議召開董事會情況發(fā)生；
3、報告期內(nèi)，沒有提議聘用或解聘會計師事務(wù)所情況發(fā)生；
4、報告期內(nèi)，沒有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。
2018 年，本人將繼續(xù)本著誠信勤勉、為公司及全體股東負責(zé)的原則，按照
法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定和要求，在任期內(nèi)認真、勤勉、盡責(zé)地履行職務(wù)，充
分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，加強調(diào)查研究，為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，積
極參與董事會決策并發(fā)表獨立意見，維護公司及股東尤其是中小股東的合法權(quán)
益，促進公司規(guī)范運作和持續(xù)健康發(fā)展。
特此報告，謝謝！
獨立董事：劉曉軍
2018 年 2 月 26 日