廈門(mén)乾照光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告
（劉曉軍）
各位股東及股東代表：
本人作為廈門(mén)乾照光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，在
任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制
度的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法
規(guī)，以及《公司章程》等規(guī)章制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真履行忠實(shí)和勤勉義務(wù)，促
進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)。積極出席公司召開(kāi)的相關(guān)會(huì)議，對(duì)公
司董事會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立、客觀的意見(jiàn)，忠實(shí)履行職責(zé)，監(jiān)督公司規(guī)
范化運(yùn)作及維護(hù)股東的整體利益?，F(xiàn)將本人 2017 年度履行職責(zé)的基本情況報(bào)告
如下：
一、出席公司會(huì)議的情況
2017 年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開(kāi)的董事會(huì)、股東
大會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議資料，積極參與各議題的討論并提出合理建議、
2017 年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開(kāi)符合法定要求，重大事項(xiàng)均
履行了相關(guān)的審批程序，本人對(duì)董事會(huì)上的各項(xiàng)議案均投贊成票，無(wú)反對(duì)票及棄
權(quán)票。
本人出席了公司 2017 年度召開(kāi)的 12 次董事會(huì)、6 次股東大會(huì)，出席會(huì)議情
況如下：
應(yīng)出席董事會(huì) 召開(kāi)股東大 出席股東大
出席董事會(huì)會(huì)議情況
會(huì)議次數(shù) 會(huì)次數(shù) 會(huì)次數(shù)
12 親自出席 委托出席 缺席
6
（第三屆董事會(huì)） 11 1
二、2017 年發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)情況
在 2017 年度任期內(nèi)，本人發(fā)揮了獨(dú)立董事專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，對(duì)公司各項(xiàng)事項(xiàng)積極
研究分析，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)并就公司的以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：
1、2017 年 1 月 3 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，本人就本次會(huì)議相
關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，分別為：關(guān)于公司使用閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理
財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見(jiàn)；關(guān)于公司第二期員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
2、2017 年 2 月 24 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，分別為：關(guān)于公司 2016 年度募集資金存
放與使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)；關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)；
關(guān)于公司 2016 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況的獨(dú)立意見(jiàn)；
關(guān)于公司 2016 年度對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見(jiàn)；關(guān)于公司 2016 年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
的獨(dú)立意見(jiàn)；關(guān)于公司 2016 年度權(quán)益分派議案的獨(dú)立意見(jiàn)；關(guān)于公司及子公司
2017 年度向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度及相應(yīng)擔(dān)保事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；關(guān)
于公司 2016 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和核銷(xiāo)壞賬的獨(dú)立意見(jiàn)；關(guān)于《公司第二期
員工持股計(jì)劃（草案）（修訂稿）及其摘要（修訂稿）的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)。
3、2017 年 4 月 14 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了對(duì)《關(guān)于對(duì)外投資購(gòu)買(mǎi)股權(quán)的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)。
4、2017 年 5 月 8 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，分別為：對(duì)《關(guān)于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)擴(kuò)產(chǎn)的議
案》的獨(dú)立意見(jiàn)；對(duì)《關(guān)于對(duì)外投資產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)；
對(duì)《關(guān)于推選公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)；對(duì)《關(guān)
于聘任公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)。
5、2017 年 5 月 26 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議選舉公司副董事長(zhǎng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
6、2017 年 6 月 29 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了對(duì)《關(guān)于公司采用黃金租賃方式開(kāi)展流動(dòng)資金融資
的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)。
7、2017 年 7 月 16 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，分別為：對(duì)《關(guān)于公司藍(lán)綠光業(yè)務(wù)擴(kuò)產(chǎn)
的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)；對(duì)《關(guān)于公司投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)；對(duì)
《關(guān)于公司開(kāi)展票據(jù)池業(yè)務(wù)的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)；對(duì)《關(guān)于公司及子公司開(kāi)展融
資租賃事項(xiàng)及相應(yīng)擔(dān)保的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)；對(duì)《關(guān)于全資子公司向銀行申請(qǐng)項(xiàng)
目貸款授信額度及相應(yīng)擔(dān)保的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)。
8、2017 年 8 月 16 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，分別為：關(guān)于《2017 年半年度募集資
金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》的獨(dú)立意見(jiàn)；關(guān)于 2017 年上半年度公司控
股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況的獨(dú)立意見(jiàn)；關(guān)于 2017 年上半年度
公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見(jiàn)。
9、2017 年 9 月 4 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，分別為：《 關(guān)于公司及其摘要的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)；關(guān)于 2017 年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性的獨(dú)立意見(jiàn)。
10、2017 年 9 月 25 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，分別為：《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限
制性股票的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)；《關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)。
11、2017 年 10 月 26 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議，本人就本次
會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了對(duì)《關(guān)于補(bǔ)選第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事暨戰(zhàn)略發(fā)
展委員會(huì)委員的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)。
12、2017 年 12 月 8 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，分別為：對(duì)《關(guān)于全資子公司對(duì)外貸款并
由公司提供擔(dān)保的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)；對(duì)《關(guān)于為產(chǎn)業(yè)基金優(yōu)先級(jí)資金提供擔(dān)保
的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2017 年度，本人充分利用自身的法律專(zhuān)長(zhǎng)，對(duì)公司各重大事項(xiàng)從法律理論
和法律實(shí)踐的角度，給予專(zhuān)業(yè)的意見(jiàn)和建議。同時(shí)，利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)
會(huì)議等機(jī)會(huì)多次對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)辦公和生產(chǎn)基地考察，深入了解公司的日常經(jīng)
營(yíng)及董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，并與管理層進(jìn)行座談，聽(tīng)取管理層匯報(bào)公司經(jīng)營(yíng)情
況。本人還通過(guò)電話等方式和公司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持
密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對(duì)公司
的相關(guān)報(bào)道，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)展能夠做到及時(shí)了解和掌握。
四、任職董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作情況
本人擔(dān)任公司董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)主席期間，按照公司《提名與薪酬委
員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，主持了提名與薪酬委員會(huì)的日常工作，聽(tīng)取了公司
高級(jí)管理人員的工作匯報(bào)，對(duì)新提名的董事人選的資格及條件進(jìn)行審查，按照績(jī)
效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)董事、高級(jí)管理人員的工作情況進(jìn)行評(píng)估、審核，并提出合理化建
議，切實(shí)履行了提名與薪酬委員會(huì)主席的責(zé)任和義務(wù)。
本人擔(dān)任公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員期間，按照公司《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》
等相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司的內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、定期報(bào)告事項(xiàng)進(jìn)行了審閱，切實(shí)履
行獨(dú)立董事的責(zé)任與義務(wù)，認(rèn)真聽(tīng)取管理層對(duì)公司全年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)
進(jìn)展情況的匯報(bào)，仔細(xì)審閱 2017 年年報(bào)審計(jì)相關(guān)資料，與年審會(huì)計(jì)師進(jìn)行有效
溝通，積極履行審計(jì)委員會(huì)委員的職責(zé)。
本人擔(dān)任公司董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)委員期間，嚴(yán)格按照《公司章程》、公
司《戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，參加了公司戰(zhàn)略規(guī)劃的討論和制定，
聽(tīng)取了公司管理層對(duì)公司的未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，并根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)與政策提出專(zhuān)業(yè)性的
合理建議，為董事會(huì)決策的科學(xué)性和有效性提供參考，推動(dòng)了公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)
展。
五、保護(hù)投資者權(quán)益所作的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能?chē)?yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、
法規(guī)和公司《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、完整地完成信息披
露工作。
2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等
法律法規(guī)的要求履行獨(dú)立董事職責(zé)；同時(shí)本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則，
積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步提高專(zhuān)業(yè)水平，加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)
事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護(hù)廣大投資者特別是中小股東
的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，創(chuàng)造良好業(yè)績(jī)，起到應(yīng)有的作用。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
2017 年度，本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，主動(dòng)參加廈門(mén)證監(jiān)
局及廈門(mén)上市公司協(xié)會(huì)聯(lián)合舉辦的 2017 年廈門(mén)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理
人員培訓(xùn)班等多項(xiàng)學(xué)習(xí)活動(dòng)，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)
構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高對(duì)公司和投資者
利益的保護(hù)能力，加深了自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)。
七、其他工作
1、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有對(duì)本年度的董事會(huì)議案及非董事會(huì)議案的其他事項(xiàng)提出
異議；
2、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有提議召開(kāi)董事會(huì)情況發(fā)生；
3、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況發(fā)生；
4、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
2018 年，本人將繼續(xù)本著誠(chéng)信勤勉、為公司及全體股東負(fù)責(zé)的原則，按照
法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定和要求，在任期內(nèi)認(rèn)真、勤勉、盡責(zé)地履行職務(wù)，充
分發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)調(diào)查研究，為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，積
極參與董事會(huì)決策并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，維護(hù)公司及股東尤其是中小股東的合法權(quán)
益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和持續(xù)健康發(fā)展。
特此報(bào)告，謝謝！
獨(dú)立董事：劉曉軍
2018 年 2 月 26 日