深圳萬潤科技股份有限公司
關(guān)于調(diào)整公司 2018 年股權(quán)激勵計(jì)劃
激勵對象及授予數(shù)量的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳萬潤科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2018年3月5日召開第四
屆董事會第七次會議及第四屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2018
年股權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象及授予數(shù)量的議案》。根據(jù)公司《2018年股權(quán)激勵計(jì)劃》
的規(guī)定和2018年第二次臨時股東大會的授權(quán)，董事會對2018年股權(quán)激勵計(jì)劃的激
勵對象及授予數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，具體情況如下：
一、股權(quán)激勵計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序
1、2018 年 2 月 4 日，公司召開第四屆董事會第六次會議及第四屆監(jiān)事會第
四次會議，審議通過《關(guān)于公司及其摘要的議
案》、《關(guān)于公司的議案》等相關(guān)議
案，公司獨(dú)立董事及監(jiān)事會就本次激勵計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存
在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了意見。
2、2018 年 2 月 5 日至 2 月 20 日期間，公司在內(nèi)部 OA 系統(tǒng)公布了《2018
年股權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象名單》，截止公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何員工提
出的異議或不良反映。2 月 21 日，公司監(jiān)事會對本次激勵計(jì)劃的激勵對象名單
進(jìn)行審核并對公示情況進(jìn)行了說明，公司于 2 月 22 日予以披露。
3、2018 年 2 月 26 日，公司召開 2018 年第二次臨時股東大會，審議通過《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會
辦理公司 2018 年股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并于 2 月 27 日披露《關(guān)于公
司 2018 年股權(quán)激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
4、2018 年 3 月 5 日，公司召開第四屆董事會第七次會議及第四屆監(jiān)事會第
五次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整公司 2018 年股權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象及授予數(shù)量
的議案》、《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。獨(dú)立董事就前述議
案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對調(diào)整后的激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)并對本次調(diào)整事
項(xiàng)發(fā)表了意見。
二、調(diào)整情況說明
（一）調(diào)整原因
公司股權(quán)激勵計(jì)劃部分激勵對象由于個人原因，自愿放棄認(rèn)購部分或全部其
獲授的限制性股票。
（二）調(diào)整方案
1、關(guān)于激勵對象名單的調(diào)整
本次調(diào)整后，公司此次股權(quán)激勵計(jì)劃首次授予限制性股票的激勵對象人數(shù)由
147 人調(diào)整為 135 人，調(diào)整后首次授予激勵對象人員名單與公司 2018 年第二次
臨時股東大會批準(zhǔn)的股權(quán)激勵計(jì)劃中規(guī)定的激勵對象相符。
2、授予數(shù)量的調(diào)整
公司此次首次授予的限制性股票總數(shù)由 3,010 萬股調(diào)整為 2,920 萬股，預(yù)留
限制性股票總數(shù)由 300 萬股變更為 390 萬股，本次股權(quán)激勵計(jì)劃授予的限制性股
票總數(shù)仍為 3,310 萬股不變。
3、調(diào)整后的授予明細(xì)
根據(jù)公司 2018 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整由公司董事會審議
通過即可，無需提交公司股東大會審議，公司獨(dú)立董事及監(jiān)事會已對調(diào)整事項(xiàng)發(fā)
表明確意見。
調(diào)整后的激勵對象名單及數(shù)量分配情況如下：
占本激勵計(jì)劃
授予限制性股票的數(shù) 占授予限制性股票
激勵對象 公布時總股本
量（萬股） 總數(shù)的比例
的比例
公司及子公司高、中層管理人員及核
2,920 88.22% 3.31%
心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員等 135 人
預(yù)留部分 390 11.78% 0.44%
合計(jì) 3,310 100% 3.76%
注：以上百分比計(jì)算結(jié)果如有誤差系四舍五入，保留兩位小數(shù)
三、本次調(diào)整對公司的影響
公司本次對股權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象及授予數(shù)量的調(diào)整不會對公司的財(cái)務(wù)狀
況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事關(guān)于調(diào)整公司 2018 年股權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象及授予數(shù)量發(fā)表
的意見
由于公司股權(quán)激勵計(jì)劃確定的個別激勵對象因?yàn)閭€人原因，自愿放棄部分或
全部其獲授的限制性股票，公司按照《2018 年股權(quán)激勵計(jì)劃》的規(guī)定對激勵對
象授予名單及授予的限制性股票數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)
激勵管理辦法》等法律、法規(guī)及《2018 年股權(quán)激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司已
履行了相應(yīng)的審批程序，調(diào)整程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的
情況。
我們同意公司按照股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)規(guī)定進(jìn)行上述調(diào)整，經(jīng)調(diào)整后，公司此
次首次授予的限制性股票總數(shù)由 3,010 萬股調(diào)整為 2,920 萬股，預(yù)留限制性股票
總數(shù)由 300 萬股變更為 390 萬股，本次股權(quán)激勵計(jì)劃授予的限制性股票總數(shù)仍為
3,310 萬股不變。
五、監(jiān)事會意見
經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為：公司董事會本次對激勵對象及授予數(shù)量的調(diào)整符合《公
司 2018 年股權(quán)激勵計(jì)劃》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在損害股東利益的情況。
調(diào)整后的激勵對象均符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等規(guī)范性文件所規(guī)定的
激勵對象條件，作為本次激勵計(jì)劃的激勵對象合法、有效。
六、法律意見書結(jié)論性意見
（一）截至本法律意見書出具之日，本次激勵計(jì)劃的調(diào)整及授予事項(xiàng)已經(jīng)取
得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)。
（二）本次激勵計(jì)劃調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《2018 年
股權(quán)激勵計(jì)劃》的規(guī)定，合法、有效。
七、備查文件
1、《第四屆董事會第七次會議決議》；
2、《第四屆監(jiān)事會第五次會議決議》；
3、《獨(dú)立董事關(guān)于 2018 年股權(quán)激勵計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；
4、《北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于公司 2018 年股權(quán)激勵計(jì)劃授予事
項(xiàng)的法律意見書》。
特此公告。
深圳萬潤科技股份有限公司
董 事 會
二〇一八年三月五日