深圳萬潤(rùn)科技股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于 2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的獨(dú)立意見
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及深圳萬潤(rùn)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公
司”）《章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，我們作為公司獨(dú)立董事，
基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，經(jīng)審閱相關(guān)資料及盡職調(diào)查后，就公司第四屆董事會(huì)第七次
會(huì)議審議的有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
一、關(guān)于調(diào)整公司2018年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的獨(dú)立意見
由于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃確定的個(gè)別激勵(lì)對(duì)象因?yàn)閭€(gè)人原因，自愿放棄部分或
全部其獲授的限制性股票，公司按照《2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)
象授予名單及授予的限制性股票數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)
激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)及《2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司已
履行了相應(yīng)的審批程序，調(diào)整程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的
情況。
我們同意公司按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定進(jìn)行上述調(diào)整，經(jīng)調(diào)整后，公司此
次首次授予的限制性股票總數(shù)由 3,010 萬股調(diào)整為 2,920 萬股，預(yù)留限制性股票
總數(shù)由 300 萬股變更為 390 萬股，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票總數(shù)仍為
3,310 萬股不變。
二、關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的獨(dú)立意見
1、根據(jù)公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司 2018 年
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2018 年 3 月 5 日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)
管理辦法》以及本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。
2、本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等
相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2018 年股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為限制性股票激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有
效。
3、公司和激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，公司限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已成就。
4、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蚱渌?cái)務(wù)資助的情形。
5、公司董事會(huì)在審議相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》、《證券法》、
《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》中的
有關(guān)規(guī)定回避表決。
綜上，我們同意公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為 2018 年 3 月 5 日，
并同意按照調(diào)整后確定的首次授予人員、數(shù)量向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。
獨(dú)立董事：陳俊發(fā)
湯山文
熊政平
二〇一八年三月五日