深圳萬潤科技股份有限公司
第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳萬潤科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議
于2018年3月5日在深圳市福田區(qū)福華路北深圳國際交易廣場1812-1816號(hào)會(huì)議室
以現(xiàn)場方式召開。會(huì)議通知于2018年3月2日以電子郵件方式發(fā)出。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)
事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人，董事會(huì)秘書列席會(huì)議，本次會(huì)議召開程序及出席情況
符合《公司法》和《公司章程》等規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。
本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席蔡承榮女士主持，審議通過以下議案：
一、以 3 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)，審議通過《關(guān)于調(diào)整公司 2018 年股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的議案》。
本議案具體內(nèi)容詳見本公司同日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海
證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的 2018-29 號(hào)
公告《關(guān)于調(diào)整公司 2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的公告》。
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)本次對(duì)激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的調(diào)整符合《公
司 2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在損害股東利益的情況。
調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等規(guī)范性文件所規(guī)定的
激勵(lì)對(duì)象條件，作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。
二、以 3 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授
予限制性股票的議案》。
本議案具體內(nèi)容詳見本公司同日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海
證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的 2018-30 號(hào)
公告《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告》。
監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：
1、列入本次激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《公司法》、《證券法》、《上市公
司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第4號(hào)：股權(quán)激勵(lì)》
等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件和《公司章程》規(guī)定的作為激勵(lì)對(duì)象的主體資
格；
2、調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條規(guī)定的
不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的。
3、公司董事會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案時(shí)關(guān)聯(lián)董事均按照有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及本公司《章程》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了回避表決，公司也不存在向激勵(lì)
對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。
4、除個(gè)別激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購部分或全部其獲授的限制性
股票外，首次授予激勵(lì)對(duì)象人員名單與公司2018年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象相符。
綜上，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象作為本次股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的主體資
格合法、有效，本次激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就，同意以2018年3月5日為授予
日，按照調(diào)整后確定的首次授予人員、數(shù)量向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。
三、備查文件
《第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議》。
特此公告。
深圳萬潤科技股份有限公司
監(jiān) 事 會(huì)
二〇一八年三月五日