深圳萬潤科技股份有限公司
第四屆監(jiān)事會第五次會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳萬潤科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第五次會議
于2018年3月5日在深圳市福田區(qū)福華路北深圳國際交易廣場1812-1816號會議室
以現(xiàn)場方式召開。會議通知于2018年3月2日以電子郵件方式發(fā)出。會議應(yīng)出席監(jiān)
事3人，實際出席監(jiān)事3人，董事會秘書列席會議，本次會議召開程序及出席情況
符合《公司法》和《公司章程》等規(guī)定，會議決議合法有效。
本次會議由監(jiān)事會主席蔡承榮女士主持，審議通過以下議案：
一、以 3 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)，審議通過《關(guān)于調(diào)整公司 2018 年股
權(quán)激勵計劃激勵對象及授予數(shù)量的議案》。
本議案具體內(nèi)容詳見本公司同日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海
證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的 2018-29 號
公告《關(guān)于調(diào)整公司 2018 年股權(quán)激勵計劃激勵對象及授予數(shù)量的公告》。
經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為：公司董事會本次對激勵對象及授予數(shù)量的調(diào)整符合《公
司 2018 年股權(quán)激勵計劃》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在損害股東利益的情況。
調(diào)整后的激勵對象均符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等規(guī)范性文件所規(guī)定的
激勵對象條件，作為本次激勵計劃的激勵對象合法、有效。
二、以 3 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)，審議通過《關(guān)于向激勵對象首次授
予限制性股票的議案》。
本議案具體內(nèi)容詳見本公司同日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海
證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的 2018-30 號
公告《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的公告》。
監(jiān)事會對本次激勵計劃調(diào)整后的激勵對象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：
1、列入本次激勵對象名單的人員具備《公司法》、《證券法》、《上市公
司股權(quán)激勵管理辦法》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第4號：股權(quán)激勵》
等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件和《公司章程》規(guī)定的作為激勵對象的主體資
格；
2、調(diào)整后的激勵對象不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第八條規(guī)定的
不得成為激勵對象的下列情形：
（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的。
3、公司董事會審議股權(quán)激勵相關(guān)議案時關(guān)聯(lián)董事均按照有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及本公司《章程》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了回避表決，公司也不存在向激勵
對象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌攧?wù)資助的計劃或安排。
4、除個別激勵對象由于個人原因自愿放棄認(rèn)購部分或全部其獲授的限制性
股票外，首次授予激勵對象人員名單與公司2018年度第二次臨時股東大會批準(zhǔn)的
股權(quán)激勵計劃中規(guī)定的激勵對象相符。
綜上，監(jiān)事會認(rèn)為，本次調(diào)整后的激勵對象作為本次股權(quán)激勵對象的主體資
格合法、有效，本次激勵計劃的授予條件已經(jīng)成就，同意以2018年3月5日為授予
日，按照調(diào)整后確定的首次授予人員、數(shù)量向激勵對象授予限制性股票。
三、備查文件
《第四屆監(jiān)事會第五次會議決議》。
特此公告。
深圳萬潤科技股份有限公司
監(jiān) 事 會
二〇一八年三月五日