平安證券股份有限公司
關(guān)于木林森股份有限公司
內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的核查意見
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工
作指引》、 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定及《關(guān)
于開展“加強(qiáng)中小企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)”專項(xiàng)活動(dòng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱
“《通知》”）的要求，作為木林森股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“木林森”或“公
司”） 非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，平安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“平安證
券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）依據(jù)木林森內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況，對(duì)公司填制
的內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表進(jìn)行核查并發(fā)表獨(dú)立意見，具體情況如下：
一、公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況
木林森根據(jù)深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則，依據(jù)公司實(shí)際情況，
認(rèn)真核查了公司組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況、內(nèi)部審計(jì)部門和審
計(jì)委員會(huì)工作情況及內(nèi)部控制的檢查和披露情況，并重點(diǎn)對(duì)信息披露的內(nèi)部控
制、募集資金管理的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制、重
大投資的內(nèi)部控制、對(duì)控股子公司的管理等事項(xiàng)進(jìn)行了核查，根據(jù)核查結(jié)果，木
林森董事會(huì)認(rèn)真填寫了《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》。
經(jīng)自查，木林森不存在違背內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表的事項(xiàng)。
二、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)木林森《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》的核查意見
保薦機(jī)構(gòu)通過查閱公司各項(xiàng)資料、各項(xiàng)管理和內(nèi)控制度，與高級(jí)管理人員進(jìn)
行溝通和訪談，現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)木林森內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查工作進(jìn)行了
核查。經(jīng)核查，平安證券認(rèn)為：
1、木林森董事會(huì)已按照深交所通知的有關(guān)要求完成了公司內(nèi)部控制制度的
制定和運(yùn)行情況的自查工作，并填寫了《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》。
2、木林森董事會(huì)填寫的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》客觀反映了公司內(nèi)部
控制制度的制定和運(yùn)行情況。
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則落實(shí)自查表的核查意見》之簽字蓋章頁】
保薦代表人： （簽字）
李竹青
（簽字）
甘 露
平安證券股份有限公司（蓋章）
年 月 日