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2017 年度內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表
內(nèi)部控制規(guī)則落實自查事項 是/否/不適用 說明
一、內(nèi)部審計和審計委員會運作
1、內(nèi)部審計部門負責(zé)人是否為專職，并由審計委
是
員會提名，董事會任免。
2、公司是否設(shè)立獨立于財務(wù)部門的內(nèi)部審計部
是
門，是否配置專職內(nèi)部審計人員。
3、內(nèi)部審計部門是否至少每季度向?qū)徲嬑瘑T會
是
報告一次。
4、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對如下事項進 --- ---
行一次檢查：
（1）募集資金的存放與使用 是
（2）對外擔(dān)保 是
（3）關(guān)聯(lián)交易 是
（4）證券投資 是
（5）風(fēng)險投資 是
（6）對外提供財務(wù)資助 是
（7）購買和出售資產(chǎn) 是
（8）對外投資 是
（9）公司大額資金往來 是
（10）公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股
是
股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人資金往來情況
5、審計委員會是否至少每季度召開一次會議，
是
審議內(nèi)部審計部門提交的工作計劃和報告。
6、審計委員會是否至少每季度向董事會報告一
次內(nèi)部審計工作進度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重大問題等 是
內(nèi)部審計工作情況。
7、內(nèi)部審計部門是否按時向?qū)徲嬑瘑T會提交年度
是
內(nèi)部審計工作報告和次一年度內(nèi)部審計工作計
二、信息披露的內(nèi)部控制
1、公司是否制定信息披露事務(wù)管理制度和重大信
是
息內(nèi)部保密制度。
2、公司是否指派或者授權(quán)董事會秘書或者證券
事務(wù)代表負責(zé)查看互動易網(wǎng)站上的投資者提問并 是
及時、完整進行回復(fù)。
3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特定對
是
象簽署承諾書。
4、公司每次在投資者關(guān)系活動結(jié)束后兩個交易
日內(nèi)，是否編制《投資者關(guān)系活動記錄表》并將該
表及活動過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等 是
附件（如有）及時在深交所互動易網(wǎng)站刊載, 同時在
公司網(wǎng)站（如有）刊載。
三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制
1、公司是否建立內(nèi)幕信息知情人員登記管理制
度，對內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息依法公開
是
披露前的內(nèi)幕信息知情人員的登記管理做出規(guī)
定。
2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公開披露前，填寫《上
市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》并在籌劃重大事項
是
時形成重大事項進程備忘錄，相關(guān)人員是否在備忘
錄上簽名確認。
3、公司是否在年度報告、半年度報告和相關(guān)重大
事項公告后 5 個交易日內(nèi)對內(nèi)幕信息知情人員買
賣本公司證券及其衍生品種的情況進行自查。發(fā)
現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息 是
或者建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易的，是否進行
核實、追究責(zé)任，并在 2 個工作日內(nèi)將有關(guān)情況及
處理結(jié)果報送深交所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代
表及前述人員的配偶買賣本公司股票及其衍生品
是
種前是否以書面方式將其買賣計劃通知董事會秘
書。
四、募集資金的內(nèi)部控制
1、公司及實施募集資金項目的子公司是否對募集
資金進行專戶存儲并及時簽訂《募集資金三方監(jiān)管 是
協(xié)議》
2、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對募集資金的使
用和存放情況進行一次審計，并對募集資金使用的 是
真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。
3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資金投資
于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、
借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，未將募集資金
是
用于風(fēng)險投資、直接或者間接投資于以買賣有價證
券為主要業(yè)務(wù)的公司或者用于質(zhì)押、委托貸款以及
其他變相改變募集資金用途的投資。
4、公司在進行風(fēng)險投資時后 12 個月內(nèi)，是否未使
用閑置募集資金暫時補充流動資金，未將募集資金
不適用
投向變更為永久性補充流動資金，未將超募資金永
久性用于補充流動資金或者歸還銀行貸款。
五、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制
1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后 10 個交易
日內(nèi)通過深交所業(yè)務(wù)專區(qū)“資料填報：關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)填
報”欄目向深交所報備關(guān)聯(lián)人信息。關(guān)聯(lián)人及其信息 是
發(fā)生變化的，公司是否在 2 個交易日內(nèi)進行更新。
公司報備的關(guān)聯(lián)人信息是否真實準(zhǔn)確、完整。
2、公司獨立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱一次
是
公司與關(guān)聯(lián)人之間的資金往來情況。
3、公司是否明確股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)交易的
是
審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序，并得以執(zhí)行
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東實
際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接、間接和變相 是
占用上市公司資金的情況。
5、公司關(guān)聯(lián)交易是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程
是
序并及時履行信息披露義務(wù)。
六、對外擔(dān)保的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會關(guān)于
對外擔(dān)保事項的審批權(quán)限以及違反審批權(quán)限和審 是
議程序的責(zé)任追究制度。
2、公司對外擔(dān)保是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程
是
序并及時履行信息披露義務(wù)。
七、重大投資的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會對重
大投資的審批權(quán)限和審議程序，有關(guān)審批權(quán)限和審 是
議程序是否符合法律法規(guī)和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)
定。
2、公司重大投資是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程
是
序并及時履行信息披露義務(wù)。
3、公司在以下期間，是否未進行風(fēng)險投資：1
使用閑置募集資金暫時補充流動資金期間； 將募
集資金投向變更為永久性補充流動資金后十二個 是
月內(nèi)；3）將超募資金永久性用于補充流動資金或
者歸還銀行貸款后的十二個月內(nèi)。
八、其他重要事項
1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了《控股
股東、實際控制人聲明及承諾書》并報深交所和公
司董事會備案?？毓晒蓶|、實際控制人發(fā)生變化的，
是
新的控股股東、實際控制人是否在其完成變更的一
個月內(nèi)完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》
的簽署和備案工作。
2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否已簽署
并及時更新《董事、監(jiān)事、高級管理人員聲明及承
是
諾書》后報深交所和公司董事會備案。
3、除參加董事會會議外，獨立董事是否每年利用 獨董姓名 天數(shù)
不少于十天的時間，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和 陳銀華 11
是
內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí) 蔣胤華 11
行情況等進行現(xiàn)場檢查。 舒建 11
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2018 年 3 月 5 日