長(zhǎng)城證券股份有限公司
關(guān)于露笑科技股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)之
2017年度保薦工作報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：長(zhǎng)城證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：露笑科技（002617）
保薦代表人姓名：夏靜波 聯(lián)系電話(huà)：021-31829792
保薦代表人姓名：董建明 聯(lián)系電話(huà)：021-31829817
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度
的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制
是
度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審
計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢(xún)公司募集資金專(zhuān)戶(hù)次數(shù) 4次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披
是
露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 1次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 1次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 1次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
主要問(wèn)題：2016 年度非公開(kāi)發(fā)行股票的募
集資金節(jié)余資金較多，尚未明確具體用
途，原因系受到 2017 年政府宏觀經(jīng)濟(jì)政
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 策變化的影響，募集資金項(xiàng)目實(shí)施的外部
經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化。
整改情況：公司將積極根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)部
分募投項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容進(jìn)行變更。
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 11 次
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) 0次
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0次
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無(wú)
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 12 月 28 日
募集資金管理、信息披露制度及上市規(guī)則
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
等
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú) 不適用
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú) 不適用
5.募集資金存放及使用 無(wú) 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng)（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、
無(wú) 不適用
委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等）
10.發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情
無(wú) 不適用
況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管
無(wú) 不適用
理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未履行承諾的
是否履行承
公司及股東承諾事項(xiàng) 原因及解決措
諾
施
1．公司實(shí)際控制人魯小均及其家庭成員李伯英、魯
永和控股股東露笑集團(tuán)有限公司關(guān)于規(guī)范和減少關(guān) 是 不適用
聯(lián)交易、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾
2．公司實(shí)際控制人魯小均及其家庭成員李伯英、魯
永和控股股東露笑集團(tuán)有限公司關(guān)于不放棄公司控 是 不適用
股地位的承諾
3．公司控股股東露笑集團(tuán)有限公司關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行
是 不適用
股份限售的承諾
4．持有公司股份的現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
是 不適用
關(guān)于股份減持的承諾
5．公司股東諾安基金管理有限公司、銀河金匯證券
資產(chǎn)管理有限公司（銀河嘉匯 7 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
和銀河嘉匯 9 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃）、興業(yè)財(cái)富資產(chǎn)
是 不適用
管理有限公司、鵬華資產(chǎn)管理（深圳）有限公司、財(cái)
通基金管理有限公司、安信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)
于非公開(kāi)發(fā)行股份限售的承諾
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō) 明
2017 年 2 月，公司 2016 年非公
開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)保薦
代表人胡杰畏因工作變動(dòng)，不
再擔(dān)任露笑科技的持續(xù)督導(dǎo)保
1.保薦代表人變更及其理由 薦代表人，長(zhǎng)城證券股份委派
夏靜波履行公司的后續(xù)持續(xù)督
導(dǎo)工作。本次變更后，公司持
續(xù)督導(dǎo)保薦代表人為夏靜波、
董建明。
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或者其
無(wú)
保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（此頁(yè)無(wú)正文，為《長(zhǎng)城證券股份有限公司關(guān)于露笑科技股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)
之 2017 年度保薦工作報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
夏靜波 董建明
長(zhǎng)城證券股份有限公司
2018 年 月 日