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2017 年度監(jiān)事會工作報告
2017 年度，公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)
則》等相關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章等規(guī)范性文件的要求，有效地履行了監(jiān)督職責(zé)，
保證了公司的規(guī)范運作。監(jiān)事會成員認(rèn)真履行自身職責(zé)，列席或出席本年度歷次
董事會和股東大會。監(jiān)事會現(xiàn)將 2017 年度監(jiān)事會工作報告如下：
一、監(jiān)事會會議召開情況
2017 年度，公司監(jiān)事會共召開了 11 次會議，會議具體情況如下：
1、2017 年 1 月 20 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第十九次會議，
審議通過了《關(guān)于終止本次重大資產(chǎn)重組的議案》、《關(guān)于公司與相關(guān)方簽署的議案》、《關(guān)于變更部分募投項目的議案》、《關(guān)于部分募
投項目增加實施地點的議案》。
2、2017 年 2 月 15 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第二十次會議，審
議通過了《公司 2016 年度監(jiān)事會工作報告》、《公司 2016 年度財務(wù)決算報告》、
《公司 2016 年度利潤分配方案的預(yù)案》、公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告》、
《公司 2016 年度報告及其摘要》、《關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》、
《關(guān)于續(xù)聘 2017 年度審計機構(gòu)的議案》、《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的
專項報告》。
3、2017 年 4 月 12 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第二十一次會議，
審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》、《關(guān)于放棄
參股企業(yè)增資權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
4、2017 年 4 月 21 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第二十二次會議，
審議通過了《關(guān)于公司 2017 年第一季度報告的議案》。
5、2017 年 4 月 28 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第二十三次會議，
審議通過了《關(guān)于變更部分募投項目的議案》、《關(guān)于公司支付現(xiàn)金收購江蘇鼎陽
綠能電力有限公司 100%股權(quán)暨與相關(guān)方簽署相關(guān)交易協(xié)議的議案》。
6、2017 年 5 月 16 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第二十四次會議，
審議通過了《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行公司債券條件的議案》、《關(guān)于非公開發(fā)
行公司債券方案的議案》。
7、2017 年 6 月 27 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第二十五次會議，
審議通過了《關(guān)于對全資子公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于全資子公司向前控股股
東借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于會計政策變更的議案》、《關(guān)于清算并注銷合資
子公司的議案》、《關(guān)于同意諸暨順宇股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）將持有的順
宇農(nóng)業(yè)股份有限公司股權(quán)進行轉(zhuǎn)讓的議案》、《關(guān)于與諸暨順宇股權(quán)投資合伙企業(yè)
（有限合伙）簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于終止并
解散合伙企業(yè)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
8、2017 年 8 月 28 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第二十六次會議，
審議通過了《公司 2017 年半年度報告及其摘要》、《公司 2017 年半年度募集資
金存放與使用情況的專項報告》、《關(guān)于全資子公司 2017 年新增日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)
計的議案》。
9、2017 年 9 月 29 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第二十七次會議，
審議通過了《關(guān)于鼎陽綠能與豐寧滿族自治縣順琦太陽能發(fā)電有限公司簽訂
EPC 總承包合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于“露通機電節(jié)能電機建設(shè)項目”縮減
投資規(guī)模并結(jié)項的議案》。
10、2017 年 10 月 24 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第二十八次會
議，審議通過了《2017 年第三季度報告正文》、《關(guān)于在全資子公司之間優(yōu)化
業(yè)務(wù)線配置暨調(diào)整募投項目部分設(shè)備權(quán)屬的議案》。
11、2017 年 12 月 13 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第二十九次會
議，審議通過了《關(guān)于放棄參股企業(yè)增資權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
二、監(jiān)事會對公司有關(guān)事項的意見
2017 年度，公司監(jiān)事會對董事會審議的定期報告、內(nèi)控評價報告、關(guān)聯(lián)交
易、發(fā)行股份購買資產(chǎn)等重要事項進行了監(jiān)督檢查，對下列事項發(fā)表了意見：
1、檢查公司依法運作情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會成員列席或出席公司董事會和股東大會，對公司的決策程
序及董事、高級管理人員履行情況進行了嚴(yán)格的監(jiān)督。監(jiān)事會認(rèn)為，公司嚴(yán)格按
照有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》等的規(guī)定規(guī)范運作，決策程序合法，不存在違
規(guī)經(jīng)營情況；公司董事、高級管理人員能按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定，忠實勤勉地履行其職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)任何有損于公司和股東利益的行為。
2、檢查公司財務(wù)及定期報告審核情況
監(jiān)事會審核了公司定期財務(wù)報告，認(rèn)為公司財務(wù)制度健全，財務(wù)運作規(guī)范、
財務(wù)狀況良好，財務(wù)報告真實、準(zhǔn)確、客觀地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
監(jiān)事會對定期報告發(fā)表了書面審核意見，認(rèn)為董事會編制和審議的公司年報、
半年報和季報程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)
確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏。
3、對內(nèi)部控制自我評價報告的審核情況
監(jiān)事會對公司內(nèi)部控制自我評價報告審核認(rèn)為：公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定建立健全了較為合理、完善的內(nèi)部控制規(guī)范體系，并在經(jīng)營活動中得到了有效
執(zhí)行，總體上符合監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)要求。公司董事會出具的年度內(nèi)部控制評價報
告真實、客觀地反映了當(dāng)前公司內(nèi)部控制的建設(shè)及運行情況。
4、對公司關(guān)聯(lián)交易進行核查
公司在報告期內(nèi)發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司
章程的規(guī)定，其公平性依據(jù)等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公
平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。
5、股東大會決議執(zhí)行情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對股東大會的決議執(zhí)行情況進行了監(jiān)督，監(jiān)事會認(rèn)為：
股東大會召開程序合法，公司董事會能夠認(rèn)真履行股東大會的有關(guān)決議，未發(fā)生
有損股東利益的行為。
三、公司監(jiān)事會 2018 年度工作計劃
2018 年，公司監(jiān)事會將繼續(xù)履行監(jiān)事會職責(zé)，監(jiān)督公司依法運作情況，督
促內(nèi)部控制體系的建設(shè)和有效運行，進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，維護好公司
及廣大股東的合法權(quán)益。
露笑科技股份有限公司監(jiān)事會
二〇一八年三月五日