上海富瀚微電子股份有限公司
2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額和資金到位情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)上海富瀚
微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]160 號(hào)文）核準(zhǔn)，
公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）1,111.15 萬股，發(fā)行價(jià)格為每股 55.64
元，募集資金總額 61,824.39 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用總額 5,123.64 萬元，募集資金
凈額為人民幣 56,700.74 元。立信會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2017 年 2 月 14
日對(duì)公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了信會(huì)師報(bào)字
[2017]第 ZA10175 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
（二）募集資金使用和結(jié)余情況
截至 2017 年 6 月 30 日，累計(jì)使用募集資金金額為人民幣 14631.33 萬元，收
到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 87.83 萬元。
截至 2017 年 6 月 30 日，募集資金余額為人民幣 421,572,430.85 元（包括累
計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《公司法》、
《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市
管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理
和使用的監(jiān)管要求》等文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《募集資金
管理制度》，并經(jīng)公司 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。
公司已與保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司、南京銀行上海分行、花旗銀行（中
國(guó)）有限公司上海分行簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了專戶存儲(chǔ)募集資
金。上述《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在
重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行，對(duì)募集資金的使用實(shí)施
嚴(yán)格審批，以確保專款專用。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2017 年 6 月 30 日，公司有 5 個(gè)募集資金專戶，募集資金專戶存款情況
如下： （單位：元）
募集資金
序號(hào) 開戶銀行 賬戶余額 存儲(chǔ)方式
專項(xiàng)賬戶
南京銀行上
1 0310240000000046 7,553,985.77 活期
海分行
花旗銀行（中
2 國(guó)）有限公司 1781250224 4,948,851.32 活期
上海分行
花旗銀行（中 358,515.12 活期
3 國(guó)）有限公司 1781250216
上海分行 117,000,000.00 定期
花旗銀行（中 461,880.90 活期
4 國(guó)）有限公司 1781250232
上海分行 145,000,000.00 定期
花旗銀行（中 1,769.53 活期
5 國(guó)）有限公司 1781250259
上海分行 86,247,428.21 定期
小計(jì) 361,572,430.85
上海銀行股份有限公司漕河涇支行 45,000,000 保本理財(cái)
上海銀行股份有限公司漕河涇支行 15,000,000 保本理財(cái)
小計(jì)： 60,000,000 --
合計(jì)： 421,572,430.85 --
三、本期募集資金的實(shí)際使用情況
（一）公司募集資金使用情況詳見對(duì)照表（見附表一）
（二）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
公司于 2017 年 4 月 20 日召開的第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用
募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換截至
2017 年 2 月 28 日預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金人民幣 119,625,048.95 元。公司獨(dú)立
董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券對(duì)該事項(xiàng)出具了核查意見，
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司以
自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZA11439
號(hào)）。
（三）募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
（四）募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
截至 2017 年 6 月 30 日，公司不存在募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情
況。
（五）變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
截至 2017 年 6 月 30 日，公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
（六）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
截至 2017 年 6 月 30 日，公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
（七）超募資金使用情況
公司不存在超募資金的情況。
（八）尚未使用的募集資金用途及去向
公司尚未使用的募集資金存放于募集資金專戶管理。根據(jù)公司 2017 年 4 月 20
日第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議及 2017 年 5 月 11 日股東大會(huì)審議通過《關(guān)于使用部分
閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超 20,000 萬元閑置募集資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理。 截至 2017 年 6 月 30 日，公司使用募集資金 6,000 萬元購買保本型
理財(cái)產(chǎn)品。
（九）募集資金使用及披露中存在的問題
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定使用募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整地對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行披露，不存在募集資金管理違規(guī)的情況。
上海富瀚微電子股份有限公司董 事會(huì)
2017 年 8 月 28 日
附件：募集資金使用情況對(duì)照表
附表：募集資金使用情況對(duì)照表
單位：萬元
募集資金總額 56,700.74 5093.61
本期投入募集資金總額
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額
已累計(jì)投入募集資金總額 14631.33
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0.00%
項(xiàng)目達(dá) 項(xiàng)目可
是否已 截至期 截止報(bào)告
募集資金 截至期末 到預(yù)定 本報(bào)告 是否達(dá) 行性是
承諾投資項(xiàng)目和超 變更項(xiàng) 調(diào)整后投 本報(bào)告期 末投資 期末累計(jì)
承諾投資 累計(jì)投入 可使用 期實(shí)現(xiàn) 到預(yù)計(jì) 否發(fā)生
募資金投向 目(含部 資總額(1) 投入金額 進(jìn)度(3) 實(shí)現(xiàn)的效
總額 金額(2) 狀態(tài)日 的效益 效益 重大變
分變更) ＝(2)/(1) 益
期 化
承諾投資項(xiàng)目
新一代模擬高清攝 2017.12.
否 8,079 8,079 1,487.37 5,857.76 72.51% 不適用 不適用 是 否
像機(jī) ISP 芯片項(xiàng)目
全高清網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī) 2017.12.
否 12,197 12,197 2,491.80 7,254.01 59.47% 不適用 不適用 是 否
SoC 芯片項(xiàng)目
面向消費(fèi)應(yīng)用的云
智能網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī) 否 12,405 12,405 457.01 669.75 5.40% 不適用 不適用 不適用 不適用 否
SoC 芯片項(xiàng)目
基于 H.265/HEVC
視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的超
否 15,395 15,395 657.43 849.81 5.52% 不適用 不適用 不適用 不適用 否
高清視頻編碼 SoC
芯片項(xiàng)目
補(bǔ)充與主營(yíng)業(yè)務(wù)相
否 8,624.74 8,624.74 0 0 0.00% 不適用 不適用 不適用 不適用 否
關(guān)的營(yíng)運(yùn)資金
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) -- 56,700.74 56,700.74 5,093.61 14,631.33 -- -- 不適用 不適用 -- --
超募資金投向
不適用
合計(jì) -- 56,700.74 56,700.74 5,093.61 14,631.33 -- -- 0 0 -- --
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)
計(jì)收益的情況和原因 不適用
（分具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大
不適用
變化的情況說明
超募資金的金額、用 不適用
途及使用進(jìn)展情況
不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
施地點(diǎn)變更情況
不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
施方式調(diào)整情況
適用
募集資金投資項(xiàng)目先 公司于 2017 年 4 月 20 日召開的第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入
期投入及置換情況 募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換截至 2017 年 2 月 28 日預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資
金人民幣 119,625,048.95 元。
用閑置募集資金暫時(shí) 不適用
補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資 不適用
金結(jié)余的金額及原因
公司尚未使用的募集資金存放于募集資金專戶管理。根據(jù)公司 2017 年 4 月 20 日召開第二屆董事會(huì)第七
尚未使用的募集資金 次會(huì)議及 2017 年 5 月 11 日股東大會(huì)審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意
用途及去向 繼續(xù)使用不超 20,000 萬元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限為自公司股東大會(huì)審議通過之日起 12
個(gè)月。截至 2017 年 6 月 30 日， 公司正使用 6,000 萬元人民幣的募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品。
募集資金使用及披露
中存在的問題或其他 無
情況