深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
關(guān)于終止《2017 年第一期員工持股計(jì)劃》
及《2017 年第二期員工持股計(jì)劃》的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2018年3月8日召開(kāi)了
第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于終止及的議案》，
決定終止公司《2017年第一期員工持股計(jì)劃》及《2017年第二期員工持股計(jì)劃》
現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、 員工持股計(jì)劃概況及進(jìn)展
1. 公司分別于第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議及 2017 年第二次臨時(shí)股東大
會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于 2017 年第一期員工持股計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》
及相關(guān)議案，本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)的資金總額上限 4,500 萬(wàn)元，參加對(duì)象為公
司部分高級(jí)管理人員、公司及其下屬公司符合認(rèn)購(gòu)條件的員工，合計(jì)不超過(guò) 50
人，具體金額及參加人數(shù)根據(jù)實(shí)際出資繳款金額及員工實(shí)際繳款情況確定。
2. 2017 年 6 月 2 日，公司披露了《關(guān)于員工持股計(jì)劃的進(jìn)展公告》，公司
關(guān)于 2017 年第一期員工持股計(jì)劃的股份回購(gòu)已完成，公司累計(jì)通過(guò)股票回購(gòu)專
用證券賬戶以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份 2,194,569 股，實(shí)際支付資金總額
為人民幣 44,998,595.90 元。
3. 公司分別于第四屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議及 2017 年第三次臨時(shí)股東大
會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于 2017 年第二期員工持股計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》
及相關(guān)議案，本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)的資金總額上限 19,500 萬(wàn)元，參加對(duì)象為
公司及其下屬公司主管級(jí)以上（包括部分業(yè)務(wù)骨干）員工，合計(jì)不超過(guò) 100 人，
具體金額及參加人數(shù)根據(jù)實(shí)際出資繳款金額及員工實(shí)際繳款情況確定。
4. 2017 年 7 月 4 日，公司披露了《關(guān)于 2017 年第二期員工持股計(jì)劃進(jìn)展
的公告》，公司通過(guò)股票回購(gòu)專用證券賬戶以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份
648,354 股，實(shí)際支付資金為人民幣 12,677,067.32 元。
5. 2017 年 8 月 3 日，公司披露了《關(guān)于 2017 年第二期員工持股計(jì)劃進(jìn)展
的公告》，公司通過(guò)股票回購(gòu)專用證券賬戶以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份
9,701,705 股，實(shí)際支付資金為人民幣 185,532,479.77 元。
6. 2017 年 9 月 4 日，公司披露了《關(guān)于 2017 年第二期員工持股計(jì)劃進(jìn)展
的公告》，公司通過(guò)股票回購(gòu)專用證券賬戶以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份
9,701,705 股，實(shí)際支付資金為人民幣 185,532,479.77 元。
7. 2017 年 9 月 14 日，公司披露了《關(guān)于 2017 年第二期員工持股計(jì)劃購(gòu)買(mǎi)
完成的公告》，公司累計(jì)通過(guò)股票回購(gòu)專用證券賬戶以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公
司股份 10,192,705 股，實(shí)際支付資金總額為人民幣 195,000,927.96 元。
截至目前，公司回購(gòu)的 12,387,274 股公司股票仍存放在公司股票回購(gòu)專用
證券賬戶，擬參與公司員工持股計(jì)劃的員工尚未繳納資金。
二、 員工持股計(jì)劃終止的原因
公司兩期員工持股計(jì)劃方案的設(shè)計(jì)合法合規(guī)，但由于資本市場(chǎng)環(huán)境、A 股股
票市場(chǎng)等存在較大變動(dòng)，對(duì)員工持股計(jì)劃的實(shí)施產(chǎn)生了一定的影響，鑒于擬參與
對(duì)象向員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)提出放棄參與員工持股計(jì)劃的意愿，在經(jīng)與公司
職工代表大會(huì)溝通以及征求擬參與員工持股計(jì)劃的主要人員意愿后，經(jīng)公司審慎
研究，繼續(xù)實(shí)施員工持股計(jì)劃不能充分調(diào)動(dòng)員工的積極性，為更好地維護(hù)公司、
股東和員工的利益，決定終止兩期員工持股計(jì)劃。
三、 終止員工持股計(jì)劃的影響
公司本次終止兩期員工持股計(jì)劃事項(xiàng)符合《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃
試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 20 號(hào)：?jiǎn)T工持股計(jì)劃》、《2017
年第一期員工持股計(jì)劃（草案）》及《2017 年第二期員工持股計(jì)劃（草案）》等
相關(guān)規(guī)定。公司終止實(shí)施兩期員工持股計(jì)劃，不會(huì)對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃等
方面造成重大不利影響。公司董事會(huì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理層做好終止有關(guān)后續(xù)工作，包
括但不限于與投資者、員工等利益相關(guān)者的進(jìn)一步溝通與解釋。
公司將繼續(xù)根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況及員工意愿，選擇合適的方式，努力建立長(zhǎng)期
有效的激勵(lì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公司和員工的共同發(fā)展。
四、 獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司本次終止兩期員工持股計(jì)劃，符合《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試
點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 20 號(hào)：?jiǎn)T工持股計(jì)劃》、《2017
年第一期員工持股計(jì)劃（草案）》及《2017 年第二期員工持股計(jì)劃（草案）》等
相關(guān)規(guī)定。公司已征求公司職工代表大會(huì)及擬參與員工持股計(jì)劃的主要人員意愿，
公司董事會(huì)審議該項(xiàng)議案時(shí)履行了必要的程序。公司終止 2017 年兩期員工持股
計(jì)劃，不會(huì)對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃等方面造成重大不利影響，也不會(huì)對(duì)公司
的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。綜合考慮公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、實(shí)際經(jīng)營(yíng)情
況、資本市場(chǎng)環(huán)境等因素，為更好地維護(hù)公司、股東和員工的利益，同意終止上
述兩期員工持股計(jì)劃。
五、 備查文件
1、 第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議決議；
2、 第四屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議決議；
3、 獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 3 月 9 日