深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
關于注銷/回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票
及部分股票期權的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據(jù)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）2016年第一次臨時
股東大會授權，公司于2018年3月8日召開了第四屆董事會第三十六次會議及第四
屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關于注銷/回購注銷部分已授予但尚未
解鎖的限制性股票及部分股票期權的議案》，現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、 關于股票期權與限制性股票激勵計劃簡述
1、公司于 2016 年 2 月 4 日分別召開了第四屆董事會第九次會議和第四
屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過《關于公司股票期權與限制性股票激勵計劃（草
案）及其摘要的議案》等相關議案，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。股票期
權與限制性股票激勵計劃（草案）（以下簡稱“激勵計劃”）擬向激勵對象授予權
益總計 1,014 萬份，其中：公司擬向激勵對象授予 916.50 萬份股票期權、擬向
激勵對象授予 97.50 萬股限制性股票。本激勵計劃授予的股票期權的行權價格為
24.40 元，限制性股票的授予價格為 15 元。
2、公司 2016 年 2 月 22 日，公司召開 2016 年第一次臨時股東大會，逐項審
議通過《關于公司股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》。
3、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆董事會第十次會議審議通過《關于公司股
票期權與限制性股票激勵計劃授予相關事項的議案》，根據(jù)公司 2016 年第一次臨
時股東大會決議授權，董事會認為公司激勵計劃規(guī)定的各項授權條件已經(jīng)滿足，
董事會確定以 2016 年 3 月 1 日作為公司激勵計劃的授予日，向符合條件的 86
名激勵對象授予 916.50 萬份股票期權與 97.50 萬股限制性股票。公司獨立董事對
此發(fā)表了獨立意見。
4、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關于公司
股票期權與限制性股票激勵計劃授予相關事項的議案》，經(jīng)認真審核，監(jiān)事會認
為：董事會確定的授予日符合《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》、《股權激
勵有關事項備忘錄 1-3 號》以及激勵計劃中關于授予日的相關規(guī)定。激勵對象
均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄 1-3 號》等有關法律、行政
法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，其作為公司本次激勵計劃激
勵對象的主體資格合法、有效。
5、2016 年 7 月 13 日，公司分別召開了第四屆董事會第十四次會議和第
四屆監(jiān)事會第九次會議，審議《關于對股票期權與限制性股票激勵計劃涉及的人
員、權益數(shù)量和價格進行調(diào)整的議案》。因公司于 2016 年 5 月實施完成了 2015
年度利潤分配方案，公司對涉及的股權激勵計劃權益價格進行調(diào)整，股票期權行
權價格由 24.40 元/股調(diào)整為 24.20 元/股，限制性股票回購價格由 15 元/股調(diào)整為
14.80 元/股；激勵對象施特威、馬國良因個人原因離職，公司董事會決定取消該
2 人的激勵對象資格，授予的激勵對象人數(shù)調(diào)整為 84 人，調(diào)整后的股票期權數(shù)
量為 892.50 萬份，限制性股票數(shù)量為 87.50 萬股。
6、2017 年 3 月 20 日，公司分別召開了第四屆董事會第二十二次會議和第
四屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于對股票期權與限制性股票激勵計劃
涉及的人員及權益數(shù)量進行調(diào)整的議案》、《關于公司限制性股票激勵計劃第一個
解鎖/行權期解鎖/行權條件成就的議案》。鑒于公司原激勵對象萬虎、李豐良因已
離職不符合激勵條件，根據(jù)公司股權激勵計劃，公司將對其已獲授但尚未行權的
全部 6.9 萬份股票期權注銷。本次調(diào)整后，激勵計劃首次授予股票期權的總數(shù)由
892.50 萬份調(diào)整為 885.60 萬份，首次授予股票期權的激勵對象從 81 人調(diào)整為
79 人。并同意對滿足第一次行權/解鎖期行權/解鎖條件的激勵對象按照激勵計劃
的相關規(guī)定辦理行權/解鎖期行權/解鎖的相關事宜。
7、2017 年 4 月 10 日，公司披露《關于股票期權與限制性股票激勵計劃第
一期解鎖股份上市流通的提示性公告》（公告編號 2017-028），股票期權與限制性
股票激勵計劃第一批限制性股票于 2017 年 4 月 13 日解鎖流通上市。
8、2017 年 6 月 1 日，公司分別召開了第四屆董事會第二十六次會議和第四
屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關于實施 2016 年度權益分派方案后調(diào)整
股票期權與限制性股票激勵計劃行權價格與回購價格的議案》。因公司于 2017
年 5 月實施完成了 2016 年度權益分派方案，對激勵計劃中的行權價格及回購價
格進行調(diào)整，其中股票期權行權價格由 24.20 元/股調(diào)整為 24.00 元/股，限制性
股票回購價格由 14.80 元/股調(diào)整為 14.60 元/股。
9、2017 年 8 月 27 日，公司分別召開第四屆董事會第三十一次會議和第四
屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《關于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限
制性股票的議案》，鑒于公司原激勵對象鐘菊英因已離職不符合激勵條件，根據(jù)
公司股權激勵計劃，公司對其已獲授但尚未行權的全部 18 萬份限制性股票回購
注銷。
10、2018 年 1 月 19 日，公司分別召開第四屆董事會第三十五次會議和第四
屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限
制性股票的議案》，鑒于公司原激勵對象褚偉晉因已離職不符合激勵條件，根據(jù)
公司股權激勵計劃，公司對其已獲授但尚未行權的全部 18 萬份限制性股票回購
注銷。
二、 本次回購注銷/注銷限制性股票及股票期權的原因、數(shù)量及價格
1、回購注銷/注銷的原因及數(shù)量
（1）公司激勵對象劉欣欣先生、潘青松先生因個人發(fā)展原因離職已不符合
激勵條件，根據(jù)激勵計劃的相關規(guī)定，在情況發(fā)生之日，對激勵對象已獲授但尚
未行權的股票期權終止行權，其未獲準行權的作廢。已獲授但尚未解鎖的限制性
股票不得解鎖，由公司按照限制性股票授予價格回購注銷。 由于激勵對象劉欣
欣先生、潘青松先生已離職不符合激勵條件，公司將對其已獲授但尚未解鎖的全
部 16 萬份限制性股票回購注銷；其已獲授但尚未行權的合計 20 萬份股票期權作
廢。
（2）公司激勵計劃授予的股票期權第一個行權期于 2018 年 2 月 28 日屆滿，
該行權期內(nèi)可行權股票期權數(shù)量為 173.12 萬份。截至 2018 年 2 月 28 日，激勵
對象的未行權股票期權數(shù)量為 173.12 萬份。按照激勵計劃的相關規(guī)定，對已獲
授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司注銷。
本次調(diào)整后，激勵計劃授予股票期權的總數(shù)由 885.60 萬份調(diào)整為 692.48 萬
份，授予股票期權的激勵對象從 79 人調(diào)整為 77 人。公司董事會就實施本次注銷
/回購注銷的相關事宜已取得公司股東大會合法授權。公司董事會將根據(jù)股東大
會的授權，辦理上述注銷/回購注銷等相關事宜。
2、回購注銷的價格
因公司于 2016 年 5 月及 2017 年 5 月實施完成了 2015 年度及 2016 年度權益
分派方案，對激勵計劃中的回購價格進行調(diào)整，限制性股票回購價格由 15.00 元
/股調(diào)整為 14.60 元/股。
三、 預計本次變動前后的股權結構表
單位：股
本次變動前 本次變動 本次變動后
股本變動明細
數(shù)量 比例 數(shù)量 數(shù)量 比例
一、限售流通股 256,615,507 41.84% -160,000 256,455,507 41.82%
高管鎖定股 133,790,733 21.81% -- 133,790,733 21.82%
首發(fā)后限售股 122,484,774 19.97% -- 122,484,774 19.98%
股權激勵限售股 340,000 0.06% -160,000 180,000 0.03%
二、無限售流通
356,712,904 58.16% -- 356,712,904 58.18%
股
三、總股本 613,328,411 100.00% -160,000 613,168,411 100.00%
四、 本次回購注銷/注銷對公司的影響
本次注銷/回購注銷部分限制性股票及部分股票期權不會對公司的財務狀況
和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡責。公司管理團
隊將繼續(xù)認真履行工作職責，盡力為股東創(chuàng)造價值。
五、 獨立董事意見
經(jīng)核查，獨立董事認為公司本次注銷/回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限
制性股票及部分股票期權，符合《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》及公司
《股票期權與限制性股票激勵計劃》的相關規(guī)定，且本次調(diào)整已取得股東大會授
權、履行了必要的程序，程序合法、合規(guī)，同意公司注銷股票期權合計 193.12
萬份，回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票共 160,000 股，回購價格為
14.60 元/股。
六、 法律意見書
北京市金杜（深圳）律師事務所認為：截至本法律意見書出具之日，公司本
次回購注銷已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權和批準；本次回購注銷符合《公司法》、
《證券法》、《管理辦法》（試行）等相關法律法規(guī)、《公司章程》及《股票期權與
限制性股票激勵計劃》的規(guī)定。公司尚需就本次回購注銷履行必要的信息披露義
務，并辦理減資及股份注銷登記相關手續(xù)。
七、 備查文件
1、 第四屆董事會第三十六次會議決議；
2、 第四屆監(jiān)事會第二十一次會議決議；
3、 獨立董事對相關事項發(fā)表的獨立意見；
4、 法律意見書；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
董事會
2018 年 3 月 9 日