深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
關(guān)于注銷(xiāo)/回購(gòu)注銷(xiāo)部分已授予但尚未解鎖的限制性股票
及部分股票期權(quán)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）2016年第一次臨時(shí)
股東大會(huì)授權(quán)，公司于2018年3月8日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議及第四
屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)/回購(gòu)注銷(xiāo)部分已授予但尚未
解鎖的限制性股票及部分股票期權(quán)的議案》，現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、 關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
1、公司于 2016 年 2 月 4 日分別召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四
屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。股票期
權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)計(jì)劃”）擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)
益總計(jì) 1,014 萬(wàn)份，其中：公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予 916.50 萬(wàn)份股票期權(quán)、擬向
激勵(lì)對(duì)象授予 97.50 萬(wàn)股限制性股票。本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為
24.40 元，限制性股票的授予價(jià)格為 15 元。
2、公司 2016 年 2 月 22 日，公司召開(kāi) 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，逐項(xiàng)審
議通過(guò)《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》。
3、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司股
票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，根據(jù)公司 2016 年第一次臨
時(shí)股東大會(huì)決議授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)授權(quán)條件已經(jīng)滿(mǎn)足，
董事會(huì)確定以 2016 年 3 月 1 日作為公司激勵(lì)計(jì)劃的授予日，向符合條件的 86
名激勵(lì)對(duì)象授予 916.50 萬(wàn)份股票期權(quán)與 97.50 萬(wàn)股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)
此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
4、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司
股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，經(jīng)認(rèn)真審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)
為：董事會(huì)確定的授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激
勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》以及激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。激勵(lì)對(duì)象
均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄 1-3 號(hào)》等有關(guān)法律、行政
法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激
勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
5、2016 年 7 月 13 日，公司分別召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第
四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議《關(guān)于對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的人
員、權(quán)益數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的議案》。因公司于 2016 年 5 月實(shí)施完成了 2015
年度利潤(rùn)分配方案，公司對(duì)涉及的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行
權(quán)價(jià)格由 24.40 元/股調(diào)整為 24.20 元/股，限制性股票回購(gòu)價(jià)格由 15 元/股調(diào)整為
14.80 元/股；激勵(lì)對(duì)象施特威、馬國(guó)良因個(gè)人原因離職，公司董事會(huì)決定取消該
2 人的激勵(lì)對(duì)象資格，授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)調(diào)整為 84 人，調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)
量為 892.50 萬(wàn)份，限制性股票數(shù)量為 87.50 萬(wàn)股。
6、2017 年 3 月 20 日，公司分別召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第
四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于對(duì)股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
涉及的人員及權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整的議案》、《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)
解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的議案》。鑒于公司原激勵(lì)對(duì)象萬(wàn)虎、李豐良因已
離職不符合激勵(lì)條件，根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，公司將對(duì)其已獲授但尚未行權(quán)的
全部 6.9 萬(wàn)份股票期權(quán)注銷(xiāo)。本次調(diào)整后，激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的總數(shù)由
892.50 萬(wàn)份調(diào)整為 885.60 萬(wàn)份，首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象從 81 人調(diào)整為
79 人。并同意對(duì)滿(mǎn)足第一次行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃
的相關(guān)規(guī)定辦理行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖的相關(guān)事宜。
7、2017 年 4 月 10 日，公司披露《關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第
一期解鎖股份上市流通的提示性公告》（公告編號(hào) 2017-028），股票期權(quán)與限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃第一批限制性股票于 2017 年 4 月 13 日解鎖流通上市。
8、2017 年 6 月 1 日，公司分別召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第四
屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于實(shí)施 2016 年度權(quán)益分派方案后調(diào)整
股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與回購(gòu)價(jià)格的議案》。因公司于 2017
年 5 月實(shí)施完成了 2016 年度權(quán)益分派方案，對(duì)激勵(lì)計(jì)劃中的行權(quán)價(jià)格及回購(gòu)價(jià)
格進(jìn)行調(diào)整，其中股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 24.20 元/股調(diào)整為 24.00 元/股，限制性
股票回購(gòu)價(jià)格由 14.80 元/股調(diào)整為 14.60 元/股。
9、2017 年 8 月 27 日，公司分別召開(kāi)第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第四
屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分已授予但尚未解鎖的限
制性股票的議案》，鑒于公司原激勵(lì)對(duì)象鐘菊英因已離職不符合激勵(lì)條件，根據(jù)
公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，公司對(duì)其已獲授但尚未行權(quán)的全部 18 萬(wàn)份限制性股票回購(gòu)
注銷(xiāo)。
10、2018 年 1 月 19 日，公司分別召開(kāi)第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第四
屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分已授予但尚未解鎖的限
制性股票的議案》，鑒于公司原激勵(lì)對(duì)象褚偉晉因已離職不符合激勵(lì)條件，根據(jù)
公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，公司對(duì)其已獲授但尚未行權(quán)的全部 18 萬(wàn)份限制性股票回購(gòu)
注銷(xiāo)。
二、 本次回購(gòu)注銷(xiāo)/注銷(xiāo)限制性股票及股票期權(quán)的原因、數(shù)量及價(jià)格
1、回購(gòu)注銷(xiāo)/注銷(xiāo)的原因及數(shù)量
（1）公司激勵(lì)對(duì)象劉欣欣先生、潘青松先生因個(gè)人發(fā)展原因離職已不符合
激勵(lì)條件，根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚
未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的作廢。已獲授但尚未解鎖的限制性
股票不得解鎖，由公司按照限制性股票授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)。 由于激勵(lì)對(duì)象劉欣
欣先生、潘青松先生已離職不符合激勵(lì)條件，公司將對(duì)其已獲授但尚未解鎖的全
部 16 萬(wàn)份限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)；其已獲授但尚未行權(quán)的合計(jì) 20 萬(wàn)份股票期權(quán)作
廢。
（2）公司激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期于 2018 年 2 月 28 日屆滿(mǎn)，
該行權(quán)期內(nèi)可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為 173.12 萬(wàn)份。截至 2018 年 2 月 28 日，激勵(lì)
對(duì)象的未行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為 173.12 萬(wàn)份。按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，對(duì)已獲
授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。
本次調(diào)整后，激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)的總數(shù)由 885.60 萬(wàn)份調(diào)整為 692.48 萬(wàn)
份，授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象從 79 人調(diào)整為 77 人。公司董事會(huì)就實(shí)施本次注銷(xiāo)
/回購(gòu)注銷(xiāo)的相關(guān)事宜已取得公司股東大會(huì)合法授權(quán)。公司董事會(huì)將根據(jù)股東大
會(huì)的授權(quán)，辦理上述注銷(xiāo)/回購(gòu)注銷(xiāo)等相關(guān)事宜。
2、回購(gòu)注銷(xiāo)的價(jià)格
因公司于 2016 年 5 月及 2017 年 5 月實(shí)施完成了 2015 年度及 2016 年度權(quán)益
分派方案，對(duì)激勵(lì)計(jì)劃中的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，限制性股票回購(gòu)價(jià)格由 15.00 元
/股調(diào)整為 14.60 元/股。
三、 預(yù)計(jì)本次變動(dòng)前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)表
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng) 本次變動(dòng)后
股本變動(dòng)明細(xì)
數(shù)量 比例 數(shù)量 數(shù)量 比例
一、限售流通股 256,615,507 41.84% -160,000 256,455,507 41.82%
高管鎖定股 133,790,733 21.81% -- 133,790,733 21.82%
首發(fā)后限售股 122,484,774 19.97% -- 122,484,774 19.98%
股權(quán)激勵(lì)限售股 340,000 0.06% -160,000 180,000 0.03%
二、無(wú)限售流通
356,712,904 58.16% -- 356,712,904 58.18%
股
三、總股本 613,328,411 100.00% -160,000 613,168,411 100.00%
四、 本次回購(gòu)注銷(xiāo)/注銷(xiāo)對(duì)公司的影響
本次注銷(xiāo)/回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及部分股票期權(quán)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況
和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)。公司管理團(tuán)
隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。
五、 獨(dú)立董事意見(jiàn)
經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為公司本次注銷(xiāo)/回購(gòu)注銷(xiāo)部分已授予但尚未解鎖的限
制性股票及部分股票期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》及公司
《股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，且本次調(diào)整已取得股東大會(huì)授
權(quán)、履行了必要的程序，程序合法、合規(guī)，同意公司注銷(xiāo)股票期權(quán)合計(jì) 193.12
萬(wàn)份，回購(gòu)注銷(xiāo)部分已授予但尚未解鎖的限制性股票共 160,000 股，回購(gòu)價(jià)格為
14.60 元/股。
六、 法律意見(jiàn)書(shū)
北京市金杜（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司本
次回購(gòu)注銷(xiāo)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；本次回購(gòu)注銷(xiāo)符合《公司法》、
《證券法》、《管理辦法》（試行）等相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》及《股票期權(quán)與
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。公司尚需就本次回購(gòu)注銷(xiāo)履行必要的信息披露義
務(wù)，并辦理減資及股份注銷(xiāo)登記相關(guān)手續(xù)。
七、 備查文件
1、 第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議決議；
2、 第四屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議決議；
3、 獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)；
4、 法律意見(jiàn)書(shū)；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 3 月 9 日