深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
根據(jù)《公司法》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公
司規(guī)范運(yùn)作指引》、《獨(dú)立董事制度》及《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī),基于獨(dú)立
董事的獨(dú)立判斷，對(duì)公司第四屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議的相關(guān)議案進(jìn)行了認(rèn)真審
議，并仔細(xì)閱讀了公司提供的相關(guān)資料。現(xiàn)基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，發(fā)表獨(dú)立意見如
下：
一、 關(guān)于調(diào)整對(duì)參股子公司杭州樹熊網(wǎng)絡(luò)有限公司投資額并轉(zhuǎn)讓其部分
股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見
新余市德塔投資管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“德塔投資”）有限合伙人
為公司實(shí)際控制人劉虎軍先生，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的
相關(guān)規(guī)定，公司與德塔投資存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。因此，本次公司與德塔投資調(diào)整對(duì)杭
州樹熊網(wǎng)絡(luò)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“樹熊網(wǎng)絡(luò)”）并轉(zhuǎn)讓其部分股權(quán)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
本次公司與德塔投資調(diào)整對(duì)樹熊網(wǎng)絡(luò)投資額暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)符合公司和全
體股東的利益，關(guān)聯(lián)交易的審議表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)
定，不存在損害公司及股東，特別是中小股東利益的情形。因此，我們一致同意
本次交易。
二、 關(guān)于注銷/回購(gòu)注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票及部分股
票期權(quán)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
公司本次注銷/回購(gòu)注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票及及部分股票
期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》及公司《股票期權(quán)與限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，且本次調(diào)整已取得股東大會(huì)授權(quán)、履行了必要的程
序，程序合法、合規(guī)，同意公司注銷股票期權(quán)合計(jì) 193.12 萬份，回購(gòu)注銷部分
已授予但尚未解鎖的限制性股票共 160,000 股，回購(gòu)價(jià)格為 14.60 元/股。
三、 關(guān)于終止公司《2017 年第一期員工持股計(jì)劃》及《2017 年第二期員
工持股計(jì)劃》事項(xiàng)的獨(dú)立意見
公司本次終止 2017 年兩期員工持股計(jì)劃，符合《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持
股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》、 創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 20 號(hào)：?jiǎn)T工持股計(jì)劃》、
《2017 年第一期員工持股計(jì)劃（草案）》及《2017 年第二期員工持股計(jì)劃（草案）》
等相關(guān)規(guī)定。公司已征求公司職工代表大會(huì)及擬參與員工持股計(jì)劃的主要人員意
愿，公司董事會(huì)審議該項(xiàng)議案時(shí)履行了必要的程序。公司終止 2017 年兩期員工
持股計(jì)劃，不會(huì)對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃等方面造成重大不利影響，也不會(huì)對(duì)
公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。綜合考慮公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、實(shí)際經(jīng)
營(yíng)情況、資本市場(chǎng)環(huán)境等因素，為更好地維護(hù)公司、股東和員工的利益，同意終
止上述兩期員工持股計(jì)劃。
四、 關(guān)于注銷回購(gòu)股份事項(xiàng)的獨(dú)立意見
1、由于公司《2017 年第一期員工持股計(jì)劃》及《2017 年第二期員工持股計(jì)
劃》的終止，公司決定注銷股票回購(gòu)專用證券賬戶上用于員工持股計(jì)劃的公司股
份，符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司回購(gòu)
社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相
關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。審議該事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議表決程序合
法、合規(guī)。
2、公司本次用于回購(gòu)股份的資金來自公司的自有資金，本次回購(gòu)不會(huì)對(duì)公
司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和發(fā)展產(chǎn)生重大影響。注銷后公司的股權(quán)分布情況仍符合上市公
司的條件，不會(huì)影響公司的上市地位，亦不存在損害公司股東合法權(quán)益的情形。
綜上，我們認(rèn)為本次注銷公司股票回購(gòu)專用證券賬戶上用于員工持股計(jì)劃的
公司股份合法、合規(guī)，符合公司和全體股東的利益，不存在損害股東合法權(quán)益的
情形，因此，我們同意本次注銷回購(gòu)股份的議案并同意將該事項(xiàng)提交公司股東大
會(huì)審議。
獨(dú)立董事：詹偉哉、李小芬、王成義、肖志興
2018 年 3 月 9 日