中信建投證券股份有限公司
關(guān)于廈門乾照光電股份有限公司
2017 年年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告
中信建投證券股份有限公司對廈門乾照光電股份有限公司 2017 年年度的持
續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告如下：
保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信建投證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：乾照光電
保薦代表人姓名：趙旭 聯(lián)系電話：020-38380180
保薦代表人姓名：龍敏 聯(lián)系電話：020-38381082
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1、公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無
2、督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管 是
理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3、募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 2次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件
是
一致
4、公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 2次
（2）列席公司董事會次數(shù) 3次
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 3次
5、現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 2次
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 無
6、發(fā)表獨(dú)立意見情況
12 次（關(guān)于公司使用閑置自有資金購
買理財產(chǎn)品的核查意見；關(guān)于公司對外
投資產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見；
關(guān)于公司采用黃金租賃方式開展流動
資金融資的核查意見；關(guān)于公司全資子
公司向銀行申請項(xiàng)目貸款授信額度及
相應(yīng)擔(dān)保的核查意見；關(guān)于公司及子公
司開展融資租賃事項(xiàng)及相應(yīng)擔(dān)保的核
查意見；關(guān)于公司 2017 年上半年度持
續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告；關(guān)于公司為產(chǎn)業(yè)基金
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù)
優(yōu)先級資金提供擔(dān)保的核查意見；關(guān)于
公司全資子公司對外貸款并由公司提
供擔(dān)保的核查意見；關(guān)于公司及其子公
司 2017 年度向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請綜
合授信額度及相應(yīng)擔(dān)保事項(xiàng)的核查意
見；關(guān)于公司 2016 年年度持續(xù)督導(dǎo)跟
蹤報告；關(guān)于公司 2016 年度募集資金
存放和使用情況的核查意見；關(guān)于公司
2016 年度內(nèi)部控制評價報告的核查意
見）
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無
7、向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 0次
（2）報告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無
（3）報告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無
8、關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9、保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10、 對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2017 年
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 上市公司規(guī)范運(yùn)作相關(guān)內(nèi)容
11. 其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
采取的
事 項(xiàng) 存在的問題
措施
1、信息披露 無 無
2、公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 無
3、“三會”運(yùn)作 無 無
4、控股股東及實(shí)際控制人變動 無 無
5、募集資金存放及使用 無 無
6、關(guān)聯(lián)交易 無 無
7、對外擔(dān)保 無 無
8、收購、出售資產(chǎn) 無 無
9、其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對外投資、風(fēng)險投資、
無 無
委托理財、財務(wù)資助、套期保值等）
10、發(fā)行人或者其聘請的中介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況 無 無
11、其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理
無 無
狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未履行承諾
是否履
公司及股東承諾事項(xiàng) 的原因及解
行承諾
決措施
1、王維勇承諾：在股份公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，
每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持公司股份總數(shù)的百分之二十五；離 是 不適用
職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的股份公司股份。
2、2012 年 8 月，公司承諾：公司可以采取現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金股
票相結(jié)合等法律允許的其他方式分配股利，并優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的
利潤分配方式。在滿足相關(guān)規(guī)定的前提下，公司每年以現(xiàn)金方式分 是 不適用
配的利潤應(yīng)不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤的 10%。
3、蔡海防承諾：自 2016 年 11 月 2 日增持完成后六個月內(nèi)不減持
公司股份。 是 不適用
4、廈門市美加六八九商貿(mào)有限公司承諾：廈門市美加六八九商貿(mào)
有限公司受讓廈門乾照照明有限公司和廈門乾泰坤華供應(yīng)鏈管理
有限公司非主營業(yè)務(wù)涉及的部分資產(chǎn)（包含應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、 是 不適用
存貨、固定資產(chǎn)、應(yīng)付賬款、其他應(yīng)付款），共計(jì) 7,486.22 萬元，
付款期限至 2017 年 9 月 30 日。
5、王維勇承諾：廈門市美加六八九商貿(mào)有限公司受讓廈門乾照照
明有限公司和廈門乾泰坤華供應(yīng)鏈管理有限公司非主營業(yè)務(wù)涉及
的部分資產(chǎn)（包含應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、存貨、固定資產(chǎn)、應(yīng)付賬 是 不適用
款、其他應(yīng)付款），共計(jì) 7,486.22 萬元，同時王維勇先生對六八九
商貿(mào)的履約能力個人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
6、2016 年 3 月 22 日，公司第一期員工持股計(jì)劃已完成股票購買，
公司承諾：上述購買的購票將按照規(guī)定予以鎖定，鎖定期為 2016 是 不適用
年 3 月 22 日至 2017 年 3 月 21 日。
7、2017 年 5 月 18 日，公司第二期員工持股計(jì)劃已完成股票購買，
公司承諾：上述購買的購票將按照規(guī)定予以鎖定，鎖定期為 2017 是 不適用
年 5 月 18 日至 2018 年 5 月 17 日。
8、2017 年 12 月 20 日，限制性股票激勵對象（金張育、蔡海防、
劉文輝、劉兆、張先成、張雷、安雨、鄭元新、牛興盛、彭興華、
蔡建九、蘇曉健、火東明、李發(fā)添、汪洋、柯志杰、王花枝、宋關(guān)
坤、張國慶、柳志勇、曲忠超）承諾：以 2016 年凈利潤為基數(shù)，
2017 年凈利潤增長率不低于 280%解鎖被授予股份的 25%；以 2016 是 不適用
年凈利潤為基數(shù)，2018 年凈利潤增長率不低于 350%解鎖被授予股
份的 25%；以 2016 年凈利潤為基數(shù)，2019 年凈利潤增長率不低于
400%解鎖被授予股份的 25%；以 2016 年凈利潤為基數(shù)，2020 年
凈利潤增長率不低于 500%解鎖被授予股份的 25%。
四、其他事項(xiàng)
報告事項(xiàng) 說明
1. 保薦代表人變更及其理由 無
2. 改聘會計(jì)師事務(wù)所及其理由 無
3. 報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦
機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施 無
的事項(xiàng)及整改情況
4. 其他需要報告的重大事項(xiàng) 無
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于廈門乾照光電股份有限公司
2017 年年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
趙 旭 龍 敏
中信建投證券股份有限公司
2018 年 3 月 13 日