揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2017 年 11 月 3 日
召開了第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以
及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，作為公司的獨(dú)立董事，我們已認(rèn)真查閱了公司相關(guān)
會(huì)議資料，本著對(duì)全體股東和公司負(fù)責(zé)的原則，基于實(shí)事求是、獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，
我們經(jīng)討論后發(fā)表如下獨(dú)立意見：
一、關(guān)于首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)解鎖期解鎖條件成就的
獨(dú)立意見
1、公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)現(xiàn)公司存在《中華人民共
和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的不得解鎖的情形；
2、獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象已滿
足《公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的解鎖條件（包括公司業(yè)績(jī)條
件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核要求等），其作為公司本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資
格合法、有效；
3、《公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股票的解
鎖安排（包括鎖定期限、解鎖條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵
犯公司及全體股東的利益；
4、公司關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券
法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事對(duì)公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限
制性股票的第二次解鎖事項(xiàng)進(jìn)行表決。
因此，同意公司為 138 名激勵(lì)對(duì)象辦理本次解鎖相關(guān)事宜。
二、關(guān)于第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的獨(dú)立意
見
1、公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)現(xiàn)公司存在《中華人民共
和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的不得解鎖的情形；
2、獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象已滿
足《第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的解鎖條件（包括公司業(yè)
績(jī)條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核要求等），其作為公司本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主
體資格合法、有效；
3、《第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股票
的解鎖安排（包括鎖定期限、解鎖條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，
未侵犯公司及全體股東的利益；
4、公司關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》
《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有
關(guān)規(guī)定回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事對(duì)公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的
第一次解鎖事項(xiàng)進(jìn)行表決。
因此，同意公司為 108 名激勵(lì)對(duì)象辦理本次解鎖相關(guān)事宜。
三、關(guān)于回購(gòu)注銷首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的獨(dú)立意見
3 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，1 名激勵(lì)對(duì)象因擔(dān)任公司監(jiān)事不符合股權(quán)激
勵(lì)相關(guān)規(guī)定，1 名激勵(lì)對(duì)象的 2016 年度個(gè)人績(jī)效考核綜合評(píng)分低于 3.5 分，公司
回購(gòu)注銷對(duì)應(yīng)的已獲授但尚未解鎖的限制性股票，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理
辦法》《公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，程序合法合規(guī)，未損害公司及全體股東的權(quán)
益，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)
隊(duì)的勤勉盡職。因此，我們同意公司回購(gòu)注銷首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃 5 名激勵(lì)
對(duì)象持有的已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計(jì) 216,250 股，回購(gòu)價(jià)格為 5.0728
元/股。
四、關(guān)于回購(gòu)注銷第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的獨(dú)立意見
1 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，3 名激勵(lì)對(duì)象的 2016 年度個(gè)人績(jī)效考核綜合
評(píng)分低于 3.5 分，公司回購(gòu)注銷對(duì)應(yīng)的已獲授但尚未解鎖的限制性股票，符合《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及《第
二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）》等相關(guān)規(guī)定，程序合法
合規(guī)，未損害公司及全體股東的權(quán)益，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)
質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。因此，我們同意公司回購(gòu)注銷
第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃 4 名激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未解鎖的限制性股
票共計(jì) 11,600 股，回購(gòu)價(jià)格為 7.15 元/股。
（以下無正文）
（此頁(yè)無正文，為揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司關(guān)于公司第三屆董事會(huì)第五
次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見的簽字頁(yè)）
獨(dú)立董事（簽名）：
金志國(guó) 于燮康 陳同廣
2017 年 11 月 3 日