利亞德光電股份有限公司
關(guān)于限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售的數(shù)量為39,768,356股，占公司股本總額的2.35%；
2、本次解除限售的股東張志清，公司于2014年通過(guò)發(fā)行股份和支付現(xiàn)金的
方式向張志清張志清增發(fā)了9,942,089股（送配后的股份變更為39,768,356股），
其承諾增發(fā)的股份鎖定期為自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月，該承諾于2017年6月3
日已履行完畢，但基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展前景的信心和公司價(jià)值的認(rèn)可，股東張志
清于2017年5月31日自愿作出了延長(zhǎng)9個(gè)月股份限售期的承諾，延長(zhǎng)鎖定期后的限
售截止日為2018年3月3日。本次解除限售股份數(shù)量為39,768,356股,占公司股本
總額的2.35%,由于部分限售股份存在質(zhì)押，因此本次解除限售的股份實(shí)際可上市
流通數(shù)量為8,356股，占公司股本總額的0%，剩余39,760,000股待解除質(zhì)押后方
可上市流通；
3、由于部分限售股份存在質(zhì)押，因此本次解除限售的股份實(shí)際可上市流通
數(shù)量為8,356股，占公司總股本的0%，上市流通日期為2018年3月13日,剩余
39,760,000股份待解除質(zhì)押后方可上市流通。
一、首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市后股本變化概況
（1）利亞德光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“利亞德”或“公司”） 首次公
開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份為75,000,000股。根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可
[2012]177號(hào)”《關(guān)于核準(zhǔn)利亞德光電股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)
板上市的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售與網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資
者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行人民幣普通股（A股）25,000,000股，并于2012年3
月15日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。首次發(fā)行后公司總股本增至100,000,000
股。
（2）2013年5月20日，公司實(shí)施了2012年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本
方案，即以轉(zhuǎn)增前公司總股本100,000,000股為基數(shù),向全體股東每10股派1.50
元人民幣(含稅)現(xiàn)金，同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股，轉(zhuǎn)增后公
司的總股本增加至150,000,000股。
（3）2014年4月25日，公司實(shí)施了2013年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本
方案，即以轉(zhuǎn)增前公司總股本150,000,000股為基數(shù),向全體股東每10股派1.50
元人民幣(含稅)現(xiàn)金，同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，轉(zhuǎn)增后公
司的總股本增加至300,000,000股。
（4）2013年12月9日，公司召開(kāi)2013年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了公
司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的相關(guān)議案。2014年4月11日，
公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)利亞德光電股份有限公司向張志清等發(fā)行
股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]390號(hào)），核準(zhǔn)公司發(fā)
行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金事宜，2014年5月6日，深圳市市場(chǎng)監(jiān)
督管理局核準(zhǔn)了金達(dá)照明的股東變更，并簽發(fā)了新的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（注
冊(cè)號(hào)：440301103852295），本公司持有金達(dá)照明100%股權(quán)。公司按照《發(fā)行股
份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議》向張志清、汪萍、祝雁靈、陳海衡、李秀梅、胥小
兵、徐永紅、楊汝湘、張鄭順和深圳市仰光投資合伙企業(yè)（有限合伙）發(fā)行
15,340,904股股票并向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司申請(qǐng)辦理了相關(guān)
登記手續(xù)；此部分股份于2014年6月3日在深交所上市，公司總股本增加至
315,340,904股。
（5）根據(jù)公司2013年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管
理委員會(huì)以《關(guān)于核準(zhǔn)利亞德光電股份有限公司向張志清等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并
募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]3290號(hào)）核準(zhǔn)，核準(zhǔn)公司非公開(kāi)發(fā)行不
超過(guò) 3,760,445 股新股募集本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的配套資金。根據(jù)《認(rèn)購(gòu)
邀請(qǐng)書(shū)》關(guān)于確定發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格及獲配股數(shù)的原則，本次獲配對(duì)象為銀河
基金管理有限公司、匯添富基金管理股份有限公司、江蘇宗申三輪摩托車制造有
限公司。根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司于2014年7月18日出具
的《股份登記申請(qǐng)受理確認(rèn)書(shū)》，利亞德已于2014年7月18日辦理完畢本次募集
配套資金的新增股份登記申請(qǐng)，股份數(shù)量為4,770,318股，此部分股份于2014年8
月1日在深交所上市，公司總股本增加至320,111,222。
（6）2014年5月7日，第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于首期股票
期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)第一期可行權(quán)的議案》，公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次
授予股票期權(quán)的82名激勵(lì)對(duì)象自2014年5月7日至2015年1月16日可行權(quán)共計(jì)
267.6萬(wàn)份股票期權(quán)。截止目前公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一期股票
期權(quán)267.6萬(wàn)份以全部行權(quán)完畢，公司總股本增加至322,787,222股。
（7）2015年4月19日，第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于首期股
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)第二期可行權(quán)的議案》和《關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃預(yù)留授予期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案》，公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授
予股票期權(quán)的81名激勵(lì)對(duì)象自2015年4月20日至2016年1月15日可行權(quán)共計(jì)261.6
萬(wàn)份股票期權(quán)，預(yù)留授予期權(quán)的29名激勵(lì)對(duì)象自2015年4月20日至2016年1月15
日可行權(quán)共計(jì)45萬(wàn)份股票期權(quán)。截止目前公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第
二期股票期權(quán)261.6萬(wàn)份和預(yù)留授予期權(quán)第一期股票期權(quán)45萬(wàn)份，共計(jì)306.6萬(wàn)份
已全部行權(quán)完畢。公司總股本增加至325,853,222股。
（8）2015年5月27日，公司實(shí)施了2014年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本
方案，即以轉(zhuǎn)增前公司總股本325,853,222股為基數(shù),向全體股東每10股派1元人
民幣(含稅)現(xiàn)金，同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，轉(zhuǎn)增后公司的
總股本增加至651,706,444股。
（9）2015年1月21日，公司召開(kāi)2015年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了發(fā)
行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)議案。2015年7月2
日，公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)利亞德光電股份有限公司向周利鶴等發(fā)行股
份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]1452號(hào)），核準(zhǔn)公司發(fā)行
股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事宜。截至2015年7月8日，
勵(lì)豐文化100%股權(quán)已過(guò)戶至利亞德名下，勵(lì)豐文化已辦理完成相關(guān)工商變更登記
手續(xù)，廣州市工商行政管理局向勵(lì)豐文化核發(fā)了變更后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。
截至2015年7月23日，金立翔合計(jì)99%股權(quán)已過(guò)戶至利亞德名下，金立翔已辦理完
成相關(guān)工商變更登記手續(xù)，北京市工商行政管理局海淀分局向金立翔核發(fā)了變更
后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。公司按照《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議》向
周利鶴、朱曉勵(lì)、代旭、國(guó)通宏易、菁英投資、深圳聚蘭德、海匯創(chuàng)投、李明智、
蘭俠、李文萍、蘭明、中海創(chuàng)投、安大投資、量科高投、奧立彩、謝光明以及劉
艷閣發(fā)行81,415,137股股票并向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司申請(qǐng)辦
理了相關(guān)登記手續(xù)；此部分股份于2015年9月21日在深交所上市，公司總股本增
加至733,121,581股。
同時(shí)核準(zhǔn)我公司非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò) 22,456,843 股新股募集本次發(fā)行股份購(gòu)
買資產(chǎn)的配套資金。
本 次 定 向增 發(fā) 81,415,137 股及 非 公 開(kāi) 發(fā) 行 22,456,843 股， 合 計(jì) 增加
103,871,980 股，公司總股本增加至 755,578,424 股。
（10）2016年4月20日，公司實(shí)施了2015年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股
本方案，即以轉(zhuǎn)增前公司總股本755,578,424股為基數(shù),向全體股東每10股派0.70
元人民幣(含稅)現(xiàn)金，未轉(zhuǎn)增，總股本不變。
（11）2016年4月22日，公司召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議及2016年5
月9日公司召開(kāi)的2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于對(duì)激勵(lì)對(duì)象及股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的議案》、《關(guān)于首
期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案》、《關(guān)于首期股
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案》。公司股票期權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的80名激勵(lì)對(duì)象自2016年4月22日至2017年1月17日可行
權(quán)共計(jì)518.4萬(wàn)份股票期權(quán)，預(yù)留授予期權(quán)的28名激勵(lì)對(duì)象自2016年4月22日至
2017年1月17日可行權(quán)共計(jì)87.6萬(wàn)份股票期權(quán)。截止2016年8月30日，共行權(quán)
5,675,500股。公司總股本增加至761,253,924股。
（12）2015年10月23日，公司召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議；2016
年2月23日，公司召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議及2015年11月9日公司召開(kāi)
的2015年第五次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票
條件的議案》、《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票方案
論證分析報(bào)告的議案》、《關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)
告的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金金額及用途的議案》、《關(guān)
于的議案》等關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票
的相關(guān)議案。本次非公開(kāi)發(fā)行后增加52,816,901股限售流通股，并向中國(guó)證券登
記結(jié)算有限公司深圳分公司申請(qǐng)辦理了相關(guān)登記手續(xù)；此部分股份于2016年9月8
日在深交所上市，公司總股本增加至814,070,825股。
（13）截至 2016 年 12 月 31 日，首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)第三
個(gè)行權(quán)期及預(yù)留授予期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的股份全部行完，公司總股本增加至
814,455,325 股。
（14）2017 年 5 月 11 日，公司實(shí)施了 2016 年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)
增股本方案，即以 2016 年 12 月 31 日公司總股本 814,455,325 股為基數(shù),向全體
股東每 10 股派 1.30 元人民幣(含稅)現(xiàn)金，同時(shí)，以資本公積金向全體股東每
10 股轉(zhuǎn)增 10 股，總股本增至 1,628,910,650 股。
（15）公司分別于 2016 年 12 月 30 日、2017 年 1 月 16 日、2017 年 6 月 6
日、2017 年 6 月 26 日、2017 年 9 月 21 日、2018 年 1 月 10 日召開(kāi)第三屆董事
會(huì)第二次會(huì)議、2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議、第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、
2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)、第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、2018 年第一次臨時(shí)
股東大會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》、《關(guān)
于本次非公開(kāi)發(fā)行股票方案的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票方案論證
分析報(bào)告的議案》、《關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告的
議案》、《關(guān)于的議案》等關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)議案。本次非公開(kāi)發(fā)行后增
加 66,340,401 股限售流通股，并向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司申請(qǐng)
辦理了相關(guān)登記手續(xù)；此部分股份于 2018 年 2 月 7 日在深交所上市，公司總股
本增加至 1,695,251,051 股。
截至本申請(qǐng)日，公司總股本為 1,695,251,051 股，其中限售流通股數(shù)量為
719,843,551 股，占公司總股本的 42.46%，無(wú)限售流通股數(shù)量為 975,407,500
股，占公司總股本的 57.54%。
二、申請(qǐng)解除股份限售股東股份受讓及履行承諾情況
（一）股份獲得情況
1、2013年12月9日，公司2013年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于本次
發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的方案的議案》，公司擬通過(guò)發(fā)行
股份和支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買張志清、汪萍、祝雁靈、陳海衡、李秀梅、胥小兵、
徐永紅、楊汝湘、張鄭順和深圳市仰光投資合伙企業(yè)（有限合伙）合計(jì)持有的深
圳市金達(dá)照明股份有限公司（現(xiàn)變更為深圳市金達(dá)照明有限公司，以下簡(jiǎn)稱“金
達(dá)照明”）100%股份，并募集配套資金。2014年4月11日，公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
出具的《關(guān)于核準(zhǔn)利亞德光電股份有限公司向張志清等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集
配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]390號(hào)），核準(zhǔn)公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)
買資產(chǎn)并募集配套資金事宜。本次公司向張志清張志清增發(fā)了9,942,089股（送
配后的股份變更為39,768,356股）。
2、股份獲得方持有公司股份的情況
股數(shù)（股，含
股東名稱 股份類別 股份取得日期 股份取得方式
送轉(zhuǎn)股份）
張志清 首發(fā)后限售股 2014-6-3 新股增發(fā) 39,768,356
（二）履行承諾情況
1、本次申請(qǐng)解除股份限售股東在《關(guān)于追加股份限售的承諾》中做出的承
諾一致，具體內(nèi)容如下：
本人基于對(duì)利亞德未來(lái)發(fā)展前景的信心和公司價(jià)值的認(rèn)可，對(duì)上述限售股做
出延長(zhǎng)9個(gè)月股份限售期的承諾，延長(zhǎng)鎖定期后的限售截止日為2018年3月3日。
2、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾。
3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用上市資金的情形，上
市公司對(duì)其不存在違規(guī)擔(dān)保情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通時(shí)間為2018年3月13日。
2、本次解除限售的股東張志清，公司于2014年通過(guò)發(fā)行股份和支付現(xiàn)金的
方式向張志清張志清增發(fā)了9,942,089股（送配后的股份變更為39,768,356股），
其承諾增發(fā)的股份鎖定期為自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月，該承諾于2017年6月3
日已履行完畢，但基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展前景的信心和公司價(jià)值的認(rèn)可，股東張志
清于2017年5月31日自愿作出了延長(zhǎng)9個(gè)月股份限售期的承諾，延長(zhǎng)鎖定期后的限
售截止日為2018年3月3日。本次解除限售股份數(shù)量為39,768,356股,占公司股本
總額的2.35%,由于部分限售股份存在質(zhì)押，因此本次解除限售的股份實(shí)際可上市
流通數(shù)量為8,356股，占公司股本總額的0%，剩余39,760,000股待解除質(zhì)押后方
可上市流通。
2、由于部分限售股份存在質(zhì)押，因此本次解除限售的股份實(shí)際可上市流通
數(shù)量為8,356股，占公司總股本的0%，上市流通日期為2018年3月13日,剩余
39,760,000股份待解除質(zhì)押后方可上市流通。
3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東數(shù)量為1個(gè)。
4、本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：
序 本次實(shí)際可上
所持限售股份 本次解除限
股東全稱 市流通數(shù)量
號(hào) 總數(shù)(股) 售數(shù)量（股）
（股）
1 張志清 39,768,356 39,768,356 8,356
合計(jì) 39,768,356 39,768,356 8,356
由于部分限售股份存在質(zhì)押，因此本次解除限售的股份實(shí)際可上市流通數(shù)量
為 8,356 股，占公司總股本的 0%，剩余 39,760,000 股份待解除質(zhì)押后方可上市
流通。
四、股份變動(dòng)情況表
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)(+,-) 本次變動(dòng)后
數(shù)量 比例% 增加 減少 數(shù)量 比例%
一、有限售條件股份 719,843,551 42.46 39,768,356 680,075,195 40.12
首發(fā)后限售股 270,484,801 15.96 39,768,356 230,716,445 13.61
其中：國(guó)有法人 0 0 0
境內(nèi)非國(guó)有法人 32,589,688 1.92 32,589,688 1.92
境內(nèi)自然人 126,641,026 7.47 39,768,356 86,872,670 5.12
基金、理財(cái)產(chǎn)品等 111,254,087 6.56 111,254,087 6.56
高管鎖定股 449,358,750 26.51 449,358,750 26.51
二、無(wú)限售條件股份 975,407,500 57.54 39,768,356 1,015,175,856 59.88
1、人民幣普通股 975,407,500 57.54 39,768,356 1,015,175,856 59.88
三、股份總數(shù) 1,695,251,051 100 1,695,251,051 100
公司董事會(huì)承諾將監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時(shí)嚴(yán)格遵守承諾及減持的相關(guān)
規(guī)則，并在定期報(bào)告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。
五、備查文件
1、限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)；
2、限售股份上市流通申請(qǐng)表；
3、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；
4、深交所要求的其他文件。
利亞德光電股份有限公司董事會(huì)
2018年3月9日