浙江晶盛機(jī)電股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
我們作為浙江晶盛機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，根
據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治
理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理
辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,基于獨(dú)立判斷的
立場(chǎng)，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下:
一、關(guān)于《公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的獨(dú)立意
見；
1、《公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的擬定、審議流
程符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號(hào)—股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定。
2、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘
錄第8號(hào)—股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等法律、法規(guī)禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具
備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。
3、公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象均符合《公司法》及《公司章
程》有關(guān)任職資格的規(guī)定，亦符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要。同時(shí)，全體激勵(lì)對(duì)
象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號(hào)—
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的禁止獲授限制性股票的情形，激勵(lì)對(duì)象
的主體資格合法、有效。
4、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃制定、審議程序和內(nèi)容符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、
《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號(hào)—股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，
對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予額度、授予日期、
授予條件、授予價(jià)格、限售期、解除限售期、解除限售條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)
法律、法規(guī)相關(guān)規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。
5、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃
或安排。
6、公司實(shí)施2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有利于健全公司的激勵(lì)、約束機(jī)制，
提高公司可持續(xù)發(fā)展能力；使經(jīng)營(yíng)者和股東形成利益共同體，提高管理效率和經(jīng)
營(yíng)者、核心員工的積極性、創(chuàng)造性與責(zé)任心，最終提升公司業(yè)績(jī)。
綜上，我們?nèi)w獨(dú)立董事一致認(rèn)為，公司根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，遵循
“公開、公平、公正”的原則制定了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，該計(jì)劃可以健全公司長(zhǎng)效激
勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)公司員工利益與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的趨同，建立和完善公司、股東和核
心團(tuán)隊(duì)之間的利益共享與約束機(jī)制，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)股東對(duì)公司
的信心。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股
東的利益，我們同意公司實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
二、關(guān)于2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性的獨(dú)立意
見；
1、公司所處行業(yè)及發(fā)展前景
公司是一家國(guó)內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先、國(guó)際先進(jìn)的晶體生長(zhǎng)設(shè)備供應(yīng)商，產(chǎn)品主要應(yīng)用
于太陽(yáng)能光伏、集成電路、LED、工業(yè) 4.0 等行業(yè)，上述行業(yè)市場(chǎng)景氣度較高。
自 2012 年上市以來，通過持續(xù)研發(fā)投入，公司不斷提高晶體生長(zhǎng)設(shè)備領(lǐng)域的技
術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)高端市場(chǎng)占有率第一。同時(shí)，公司充分
發(fā)揮自身在晶體硅生長(zhǎng)設(shè)備制造和晶體生長(zhǎng)工藝技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)，積極向業(yè)務(wù)鏈
下游拓展，發(fā)展藍(lán)寶石產(chǎn)業(yè)，從單純的專用設(shè)備制造商轉(zhuǎn)型為基于工業(yè) 4.0 背景
下的智能化裝備服務(wù)提供商和新材料供應(yīng)商。公司不斷優(yōu)化資源投入，完善各產(chǎn)
品線的資源布局，促進(jìn)收入規(guī)模和盈利水平保持持續(xù)穩(wěn)定較快增長(zhǎng)。為了更好的
積極面對(duì)機(jī)遇和挑戰(zhàn)，保障公司在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中持續(xù)保持優(yōu)勢(shì)地位，推動(dòng)公司整體
經(jīng)營(yíng)繼續(xù)平穩(wěn)、快速發(fā)展，維護(hù)股東利益，公司需要持續(xù)實(shí)施核心員工激勵(lì)措施，
利用股權(quán)激勵(lì)這一有效促進(jìn)公司發(fā)展的激勵(lì)工具，保持公司發(fā)展所需的核心競(jìng)爭(zhēng)
力和團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，給予其良好有效的激勵(lì)，發(fā)揮其個(gè)人能動(dòng)性，從而實(shí)現(xiàn)股東和員
工利益的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)雙贏，同時(shí)也有助于公司保持對(duì)研發(fā)生產(chǎn)、市場(chǎng)開拓、質(zhì)量
管控、子公司管理等高素質(zhì)的人才吸引，為公司的持續(xù)快速發(fā)展打下基礎(chǔ)。
2、考核指標(biāo)設(shè)定的合理性分析
公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為公司層面業(yè)
績(jī)考核和個(gè)人層面績(jī)效考核。
公司根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)選取凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率作為公司層面業(yè)績(jī)指標(biāo)，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率
指標(biāo)反映公司未來盈利能力及企業(yè)成長(zhǎng)性，能夠樹立較好的資本市場(chǎng)形象。經(jīng)過
合理預(yù)測(cè)并兼顧本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)作用，公司為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授
予部分設(shè)定了以2017年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2018-2019年的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于50%、
70%的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)；對(duì)于預(yù)留權(quán)益部分，如在2018年授予完成，則考核目標(biāo)與
首次授予一致；如在2019年度授予，則設(shè)定了以2017年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2019-2020
年的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于70%、90%的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)。公司還對(duì)個(gè)人設(shè)置了嚴(yán)密
的績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效做出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。
公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到解除限
售的條件。
綜上，我們?nèi)w獨(dú)立董事一致認(rèn)為，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的考核體
系具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，
同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
獨(dú)立董事：楊德仁 楊鷹彪 王秋潮
2018 年 3 月 2 日