廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司
使用部分暫時(shí)閑置募集資金和自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的核查
意見
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣東三
雄極光照明股份有限公司（以下簡稱“三雄極光”或者“公司”）首次公開發(fā)行股
票并在創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市
公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指
引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范
性文件的規(guī)定，對三雄極光使用部分暫時(shí)閑置募集資金和自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品事
項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東三雄極光照明股份有限公司首次公
開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]238 號）核準(zhǔn)，公司本次公開發(fā)行 7,000 萬
股人民幣普通股，發(fā)行價(jià)格為 19.30 元/股，募集資金總額為人民幣 135,100.00 萬元，
扣除發(fā)行費(fèi)用共計(jì)人民幣 8,543.90 萬元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 126,556.10 萬
元。廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2017 年 3 月 13 日對公司首
次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具《驗(yàn)資報(bào)告》（廣會驗(yàn)字
[2017]G17000360150 號）。
根據(jù)《廣東三雄極光照明股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股
說明書》披露，公司本次募集資金擬投資于以下項(xiàng)目：
單位：萬元
序號 項(xiàng)目名稱 投資總額 擬投入募集資金金額
1 LED 綠色照明擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目 53,603.35 53,603.35
2 LED 智能照明生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目 23,661.45 23,661.45
3 研發(fā)中心擴(kuò)建升級項(xiàng)目 16,423.67 16,423.67
4 實(shí)體營銷網(wǎng)絡(luò)下沉完善擴(kuò)充項(xiàng)目 17,141.11 17,141.11
5 O2O 電商平臺建設(shè)項(xiàng)目 12,016.24 10,016.24
6 跨境電商海外市場拓展項(xiàng)目 7,799.76 5,710.28
合計(jì) 130,645.57 126,556.10
二、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金和自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的基本情況
（一）投資目的
在不影響公司經(jīng)營計(jì)劃、募投項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃及募集資金使用計(jì)劃的情況下，提
高公司募集資金和自有資金使用效率。
（二）投資產(chǎn)品品種及安全性
公司擬購買低風(fēng)險(xiǎn)，單項(xiàng)產(chǎn)品投資期限最長不超過 12 個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，包括
銀行和非銀行類金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品。其中，閑置募集資金擬投資的產(chǎn)品應(yīng)符合以下
條件：
（1）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
（2）流動性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。
（三）有效期
自股東大會審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。
（四）投資額度
公司擬使用不超過人民幣 9.5 億元（含 9.5 億元）的部分暫時(shí)閑置募集資金及
不超過人民幣 6 億元（含 6 億元）的部分暫時(shí)閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品。在上述
期限及額度范圍內(nèi)，資金可滾動使用。
（五）實(shí)施方式
在上述期限及額度范圍內(nèi)授權(quán)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)辦理使用部分暫時(shí)閑置募集資
金和自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品等相關(guān)事宜，并授權(quán)公司董事長最終審定并簽署相關(guān)實(shí)
施協(xié)議或者合同等文件。部分暫時(shí)閑置募集資金于理財(cái)產(chǎn)品到期后歸還至募集資金
專戶。
（六）信息披露
公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
1、盡管本次公司擬購買的理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場受宏觀
經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場波動的影響。
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適量的介入，因此短期投資
的實(shí)際收益不可預(yù)期。
3、相關(guān)工作人員的操作及監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
（二）針對投資風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：
1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，以募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品選擇安全性高、
流動性好并且有保本承諾的機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品；以自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品選擇低風(fēng)險(xiǎn)
理財(cái)產(chǎn)品。
2、公司財(cái)務(wù)部將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)
存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、理財(cái)資金使用與保管情況由內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行日常監(jiān)督，不定期對資金使
用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)。
4、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對理財(cái)資金使用情況進(jìn)行檢查。獨(dú)立董事在公司內(nèi)部審計(jì)部
門核查的基礎(chǔ)上，以董事會審計(jì)委員會核查為主。
5、公司監(jiān)事會和保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對理財(cái)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。
6、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)理財(cái)
產(chǎn)品的購買以及損益情況。
四、對公司經(jīng)營的影響
公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)以及正常經(jīng)營的情況下，本著審慎原
則使用暫時(shí)閑置募集資金及自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品，不會影響公司募集資金投資項(xiàng)
目建設(shè)和主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，同時(shí)可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，
為公司及股東獲取更多的投資回報(bào)。
五、相關(guān)審核及批準(zhǔn)程序
1、董事會審議情況
公司第三屆董事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于擬使用部分暫時(shí)閑置募集資
金和自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，在保證募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的
情況下，公司擬使用不超過人民幣 9.5 億元（含 9.5 億元）的部分暫時(shí)閑置募集資
金購買安全性高、流動性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，使用不超過人民幣 6 億元（含 6 億
元）的部分暫時(shí)閑置自有資金購買低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，該額度可循環(huán)滾動使用，使用
期限不超過 12 個(gè)月。募集資金在理財(cái)產(chǎn)品到期后歸還至募集資金專戶。
2、監(jiān)事會審議情況
公司第三屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于擬使用部分暫時(shí)閑置募集資
金和自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司使用不超過人民幣 9.5 億元（含
9.5 億元）的部分暫時(shí)閑置募集資金以及不超過人民幣 6 億元（含 6 億元）的部分
暫時(shí)閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品，使用期限不超過 12 個(gè)月。募集資金在理財(cái)產(chǎn)品
到期后歸還至募集資金專戶。
3、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事對《關(guān)于擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金和自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品
的議案》進(jìn)行了認(rèn)真審核，并發(fā)表明確的同意意見。
4、股東大會審議情況
公司本次使用閑置募集資金和閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品尚需提請股東大會審
議批準(zhǔn)后方可實(shí)施。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
1、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)已經(jīng)公司第
三屆董事會第十三次會議、第三屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了
同意意見，該事項(xiàng)尚需股東大會審議通過，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的程
序；
2、三雄極光本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品不會影響募集資金
投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，也不存在變相改變募集資金投向，符合《上市公司監(jiān)管指引
第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定；
3、三雄極光本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品在具體實(shí)施中尚需
取得發(fā)行方對理財(cái)產(chǎn)品的保本承諾。
綜上，本保薦機(jī)構(gòu)對本次三雄極光使用不超過 9.5 億元（含 9.5 億元）閑置募
集資金及不超過 6 億元（含 6 億元）閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司使
用部分暫時(shí)閑置募集資金和自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽字：_______________ ________________
夏曉輝 王國威
廣發(fā)證券股份有限公司
2018 年 3 月 6 日