廣東三雄極光照明股份有限公司
關(guān)于擬使用部分暫時閑置募集資金和自有資金購買
理財產(chǎn)品的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
廣東三雄極光照明股份有限公司（以下簡稱“公司”或“三雄極光”）于 2018
年 3 月 6 日召開了第三屆董事會第十三次會議和第三屆監(jiān)事會第十二次會議，審
議通過了《關(guān)于擬使用部分暫時閑置募集資金和自有資金購買理財產(chǎn)品的議案》。
為提高資金使用效率，增加資金運營收益，在確保不影響公司募投項目的正常開
展和正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下，同意公司及其控股子公司使用最高額不超過人民幣
9.5 億元（含 9.5 億元）的閑置募集資金購買安全性高、流動性好的保本型理財
產(chǎn)品，使用最高額不超過人民幣 6 億元（含 6 億元）的閑置自有資金購買低風(fēng)
險理財產(chǎn)品，單個理財產(chǎn)品最長投資期限不超過 12 個月。使用期限自股東大會
審議通過之日起一年內(nèi)有效。在上述使用期限及額度范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使
用。董事會授權(quán)董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同與文件，公司財務(wù)總
監(jiān)負(fù)責(zé)組織實施。該議案尚需提交公司 2018 年第一次臨時股東大會審議?，F(xiàn)將
詳細(xì)情況公告如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東三雄極光照明股份有限公司首次
公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]238 號）核準(zhǔn)，公司本次公開發(fā)行 7,000
萬股人民幣普通股，發(fā)行價格為 19.30 元/股，募集資金總額為人民幣 135,100.00
萬元，扣除發(fā)行費用共計人民幣 8,543.90 萬元，實際募集資金凈額為人民幣
126,556.10 萬元。廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2017 年 3
月 13 日對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗，并出具《驗資報
告》（廣會驗字[2017]G17000360150 號）。上述募集資金已全部存放于募集資金
專項賬戶。
二、募集資金使用情況及閑置原因
根據(jù)《廣東三雄極光照明股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招
股說明書》，公司擬將本次公開發(fā)行募集的資金投資于以下項目：
擬投入募集資金
序號 項目名稱 投資金額（萬元） 建設(shè)周期
金額（萬元）
1 LED 綠色照明擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項目 53,603.35 53,603.35 18 個月
2 LED 智能照明生產(chǎn)基地建設(shè)項目 23,661.45 23,661.45 18 個月
3 研發(fā)中心擴(kuò)建升級項目 16,423.67 16,423.67 36 個月
4 實體營銷網(wǎng)絡(luò)下沉完善擴(kuò)充項目 17,141.11 17,141.11 42 個月
5 O2O 電商平臺建設(shè)項目 12,016.24 10,016.24 42 個月
6 跨境電商海外市場拓展項目 7,799.76 5,710.28 30 個月
合計 130,645.57 126,556.10 -
由于募集資金投資項目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)
度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。根據(jù)募集資金暫時閑置的情
況，公司擬使用最高額不超過人民幣 9.5 億元（含 9.5 億元）的閑置募集資金購
買安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)品。
三、本次擬使用部分暫時閑置募集資金和自有資金購買理財產(chǎn)品的基本情
況
1、投資目的
為提高資金使用效率，在確保不影響公司募投項目的正常開展和正常生產(chǎn)經(jīng)
營情況下，合理利用部分暫時閑置募集資金和自有資金購買理財產(chǎn)品，增加資金
運營收益，為公司及股東獲取更多的投資回報。
2、投資額度
公司及其控股子公司擬使用最高額不超過人民幣 9.5 億元（含 9.5 億元）的
閑置募集資金購買安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)品，使用最高額不超過人
民幣 6 億元（含 6 億元）的閑置自有資金購買低風(fēng)險理財產(chǎn)品，單個理財產(chǎn)品
最長投資期限不超過 12 個月。使用期限自股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效。
在上述使用期限及額度范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到
期后將及時歸還至募集資金專戶。
3、投資品種
公司及其控股子公司擬使用最高額不超過人民幣 9.5 億元（含 9.5 億元）的
閑置募集資金購買安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)品，使用最高額不超過人
民幣 6 億元（含 6 億元）的閑置自有資金購買低風(fēng)險理財產(chǎn)品，單個理財產(chǎn)品
最長投資期限不超過 12 個月，且不涉及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運作指引》中所明確的股票及其衍生品、期貨投資等高風(fēng)險投資行為。
4、投資期限
使用期限自股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效。在上述使用期限及額度范
圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。單個理財產(chǎn)品最長投資期限不超過 12 個月。
5、資金來源
公司擬進(jìn)行上述投資的資金來源于公司閑置募集資金和自有資金，目前公司
資金相對充裕，在保證公司募集資金使用計劃正常實施和日常經(jīng)營所需流動資金
的前提下，預(yù)計階段性閑置資金較多，資金來源合法合規(guī)。
6、實施方式
經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，由公司獨立董事發(fā)表獨立意見、保薦機(jī)構(gòu)
發(fā)表核查意見，并經(jīng)公司股東大會審議批準(zhǔn)后，授權(quán)董事長行使該項投資決策權(quán)
并簽署相關(guān)合同與文件，公司財務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實施。
7、信息披露
公司將按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求及時履行信息披露義務(wù)。
四、投資風(fēng)險及控制措施
1、投資風(fēng)險
（1）盡管本次擬購買的理財產(chǎn)品屬于低風(fēng)險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)
濟(jì)的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響；
（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投
資的實際收益不可預(yù)期；
（3）相關(guān)工作人員的操作及監(jiān)控風(fēng)險。
2、針對以上投資風(fēng)險，公司擬采取的措施
（1）公司董事會、監(jiān)事會及股東大會審議通過后，授權(quán)公司董事長行使該項
投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同與文件，公司財務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實施。公司財務(wù)部將
及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資
金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。
（2）公司內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行日常監(jiān)
督，不定期對資金使用情況進(jìn)行審計、核實，并向董事會審計委員會報告。
（3）公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對理財資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要
時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。
（4）公司將根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。
五、對公司的影響
1、公司堅持規(guī)范運作、防范風(fēng)險、謹(jǐn)慎投資、保值增值的原則，使用部分
閑置募集資金和自有資金進(jìn)行適度的現(xiàn)金管理，是在確保不影響公司募投項目的
正常開展和正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下實施的。
2、公司通過進(jìn)行適度的現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲得一定的投
資收益，為公司及股東獲取更多的投資回報。
六、相關(guān)審核及批準(zhǔn)程序
1、董事會審議情況
經(jīng)審議，為提高資金使用效率，增加資金運營收益，在確保不影響公司募投
項目的正常開展和正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下，董事會同意公司及其控股子公司擬使用
最高額不超過人民幣 9.5 億元（含 9.5 億元）的閑置募集資金購買安全性高、流
動性好的保本型理財產(chǎn)品，使用最高額不超過人民幣 6 億元（含 6 億元）的閑
置自有資金購買低風(fēng)險理財產(chǎn)品，單個理財產(chǎn)品最長投資期限不超過 12 個月。
使用期限自股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效。在上述使用期限及額度范圍
內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。董事會授權(quán)董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合
同與文件，公司財務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實施。
2、監(jiān)事會審議情況
經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為公司及其控股子公司本次使用部分暫時閑置募集資金和
自有資金購買理財產(chǎn)品，能夠提高公司資金的使用效率，增加資金運營收益，不
會影響公司募投項目的正常開展和正常生產(chǎn)經(jīng)營，不存在損害公司及中小股東利
益的情形，該事項決策和審議程序合法、合規(guī)。同意公司及其控股子公司使用最
高額不超過人民幣 9.5 億元（含 9.5 億元）的閑置募集資金購買安全性高、流動
性好的保本型理財產(chǎn)品，使用最高額不超過人民幣 6 億元（含 6 億元）的閑置
自有資金購買低風(fēng)險理財產(chǎn)品，單個理財產(chǎn)品最長投資期限不超過 12 個月。使
用期限自股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效。在上述使用期限及額度范圍內(nèi)，
資金可循環(huán)滾動使用。
3、獨立董事意見
經(jīng)核查，全體獨立董事認(rèn)為：公司目前經(jīng)營情況良好，財務(wù)狀況穩(wěn)健，在確
保不影響公司募投項目的正常開展和正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下，公司及其控股子公司
擬使用最高額不超過人民幣 9.5 億元（含 9.5 億元）的閑置募集資金購買安全性
高、流動性好的保本型理財產(chǎn)品，使用最高額不超過人民幣 6 億元（含 6 億元）
的閑置自有資金購買低風(fēng)險理財產(chǎn)品，在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上將有利于提高公司資
金的使用效率，增加資金運營收益，獲取良好的投資回報。該事項決策和審議程
序合法、合規(guī)，符合公司利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利
益的情形，因此我們一致同意上述議案。
4、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
公司保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司對公司擬使用部分暫時閑置募集資金
和自有資金購買理財產(chǎn)品事項進(jìn)行了審慎核查，發(fā)表核查意見如下：
（1）本次使用部分暫時閑置募集資金及自有資金購買理財產(chǎn)品事項已經(jīng)公司
第三屆董事會第十三次會議、第三屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過，獨立董事發(fā)
表了同意意見，該事項尚需股東大會審議通過，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必
要的程序；
（2）三雄極光本次使用部分暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品不會影響募集資
金投資項目的正常實施，也不存在變相改變募集資金投向，符合《上市公司監(jiān)管
指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定；
（3）三雄極光本次使用部分暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品在具體實施中尚
需取得發(fā)行方對理財產(chǎn)品的保本承諾。
綜上，本保薦機(jī)構(gòu)對本次三雄極光使用不超過 9.5 億元（含 9.5 億元）閑置
募集資金及不超過 6 億元（含 6 億元）閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的事項無異議。
七、備查文件
1、第三屆董事會第十三次會議決議；
2、第三屆監(jiān)事會第十二次會議決議；
3、獨立董事關(guān)于第三屆董事會第十三次會議相關(guān)事項的獨立意見；
4、廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司使用部分暫
時閑置募集資金和自有資金購買理財產(chǎn)品的核查意見。
特此公告。
廣東三雄極光照明股份有限公司董事會
2018 年 3 月 6 日