信托公司管理信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職
守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效
管理的義務(wù)。信托公司依據(jù)信托合
同約定管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)
險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；信托公司因
違背信托合同、處理信托事務(wù)不當(dāng)
而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的，由信托公
司以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，
由投資者自擔(dān)。受托人、證券投資
信托業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)/人員等相關(guān)機(jī)構(gòu)和
人員的過往業(yè)績(jī)不代表本信托產(chǎn)品
未來運(yùn)作的實(shí)際效果。
中海信托-洲明科技第二期員工持股計(jì)劃
集合資金信托合同
合同編號(hào)：ZHXT2018(JXZ)字第 29 號(hào)-2-委__
中海信托股份有限公司
二〇一八
信托合同
目 錄
一、前言................................................................................................................ 1
二、釋義................................................................................................................ 3
三、信托計(jì)劃目的和信托計(jì)劃類型.................................................................... 8
四、信托計(jì)劃相關(guān)主體........................................................................................ 9
五、信托計(jì)劃期限和規(guī)模.................................................................................. 10
六、信托單位的認(rèn)購(gòu).......................................................................................... 10
七、信托計(jì)劃的成立.......................................................................................... 16
八、信托財(cái)產(chǎn)的投資管理.................................................................................. 17
九、信托計(jì)劃的內(nèi)部管理.................................................................................. 30
十、信托財(cái)產(chǎn)的保管.......................................................................................... 31
十一、委托人與受益人的權(quán)利義務(wù).................................................................. 32
十二、受托人的權(quán)利義務(wù).................................................................................. 33
十三、受益人大會(huì).............................................................................................. 34
十四、受托人職責(zé)終止和新受托人的選任...................................................... 37
十五、信托單位的登記與轉(zhuǎn)讓.......................................................................... 39
十六、信托財(cái)產(chǎn)的估值...................................................................................... 39
十七、信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用.............................................................................. 41
十八、信托利益的計(jì)算和分配.......................................................................... 45
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān).............................................................................. 49
二十、信息披露.................................................................................................. 57
二十一、信托計(jì)劃的終止與清算...................................................................... 60
二十二、違約責(zé)任.............................................................................................. 62
二十三、爭(zhēng)議處理和適用法律.......................................................................... 63
二十四、通知及送達(dá).......................................................................................... 63
二十五、其他事項(xiàng).............................................................................................. 65
信托合同
一、前言
根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金
信托計(jì)劃管理辦法》、《中華人民共和國(guó)合同法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，
在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《中海信
托-洲明科技第二期員工持股計(jì)劃集合資金信托合同》。
信托合同是規(guī)定信托合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本信
托相關(guān)的涉及信托合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述與信托合同
不一致的，均以信托合同為準(zhǔn)。投資者自簽署信托合同、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書、交付
認(rèn)購(gòu)資金，并于信托計(jì)劃成立之日起即成為本信托的委托人/受益人之一，與本
信托項(xiàng)下的其他投資者共同受信托合同的約束。信托合同當(dāng)事人按照《中華人民
共和國(guó)信托法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
受托人系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立、持有中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒
發(fā)的《金融許可證》并經(jīng)工商行政管理部門核準(zhǔn)登記的企業(yè)法人，具備所有必要
的經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的資格。受托人將恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理
的義務(wù)，但并不保證信托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用無風(fēng)險(xiǎn)，也不保證受益人的最低收益。
信托計(jì)劃主要運(yùn)用于證券市場(chǎng)，證券投資具有較高風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、
評(píng)估、承受能力較強(qiáng)的合格投資者。證券投資過往業(yè)績(jī)不代表將來業(yè)績(jī)，相關(guān)
信托文件中披露的受托人、投資顧問等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過往業(yè)績(jī)不代表信托
計(jì)劃未來運(yùn)作的實(shí)際效果，不構(gòu)成信托計(jì)劃的收益保證，也不代表受托人或投
資顧問保證信托計(jì)劃不發(fā)生虧損或一定盈利。
全體委托人基于對(duì)投資顧問北京泓贏資本投資管理有限公司的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、
投資理念和投資策略以及投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的了解、認(rèn)可和信賴，
聘請(qǐng)北京泓贏資本投資管理有限公司作為投資顧問，并授權(quán)受托人作為全體委
托人之代理人與北京泓贏資本投資管理有限公司簽署《投資顧問合同》，北京泓
贏資本投資管理有限公司向受托人發(fā)出的投資建議與本信托合同項(xiàng)下的委托人
指令具有同等法律效力。
投資者應(yīng)以其合法所有或合法管理的具有完全支配權(quán)的資金認(rèn)購(gòu)信托單
信托合同
位。全體委托人理解并確認(rèn)，信托計(jì)劃主要投資于證券市場(chǎng)，證券投資具有較
高風(fēng)險(xiǎn)，信托計(jì)劃投資收益受多項(xiàng)因素影響，包括證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、投資顧
問投資操作水平、國(guó)家政策變化等，信托計(jì)劃既有盈利的可能，亦存在虧損的
可能。受托人、保管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商、投資顧問、律師事務(wù)所均未對(duì)本信托
計(jì)劃的業(yè)績(jī)表現(xiàn)或者任何回報(bào)之支付做出保證。
受托人在信托合同之外披露的涉及本信托的信息，其內(nèi)容涉及界定信托合同
當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系與信托合同不一致的，應(yīng)以信托合同為準(zhǔn)。
二、釋義
在本合同中，除非上下文另有解釋或文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
1、受托人或中海信托：指中海信托股份有限公司。
2、本合同或信托合同：指《中海信托-洲明科技第二期員工持股計(jì)劃集合資
金信托合同》（編號(hào)：【ZHXT2018(JXZ)字第 29 號(hào)-2-委】）以及對(duì)該合同的任何有
效修訂或補(bǔ)充。
3、本信托或信托計(jì)劃：指受托人根據(jù)信托合同設(shè)立的“中海信托-洲明科技
第二期員工持股計(jì)劃集合資金信托計(jì)劃”。
4、信托計(jì)劃說明書：指《中海信托-洲明科技第二期員工持股計(jì)劃集合資金
信托計(jì)劃說明書》（編號(hào)：【ZHXT2018(JXZ)字第 29 號(hào)-1】）以及對(duì)該信托計(jì)劃說
明書的任何有效修訂或補(bǔ)充。
5、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書：指《中海信托-洲明科技第二期員工持股計(jì)劃集合資金
信托計(jì)劃優(yōu)先信托單位認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》（以下簡(jiǎn)稱“優(yōu)先信托單位認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申
明書”）以及《中海信托-洲明科技第二期員工持股計(jì)劃集合資金信托計(jì)劃一般信
托單位認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》（以下簡(jiǎn)稱“一般信托單位認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書”）的統(tǒng)稱。
6、PB 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書：指《中國(guó)銀河證券股份有限公司主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)
風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
7、信托文件：指信托合同、信托計(jì)劃說明書、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書的總稱，是
規(guī)范“中海信托-洲明科技第二期員工持股計(jì)劃集合資金信托計(jì)劃”的法律文件。
8、信托受益權(quán)/受益權(quán)：指受益人在信托計(jì)劃中享有的權(quán)利，包括但不限于
根據(jù)信托文件約定取得受托人分配信托利益的權(quán)利。信托受益權(quán)包括優(yōu)先受益權(quán)
和一般受益權(quán)。
9、信托單位：指本信托項(xiàng)下信托受益權(quán)的份額化表現(xiàn)形式，每份信托單位
的面值為 1 元，本信托項(xiàng)下包括優(yōu)先信托單位和一般信托單位。
10、信托單位總份數(shù)：指信托計(jì)劃項(xiàng)下信托單位的總數(shù)，為優(yōu)先信托單位份
數(shù)和一般信托單位份數(shù)總數(shù)之和。信托單位總份數(shù)是計(jì)算信托單位凈值、保管費(fèi)
的計(jì)算依據(jù)之一。
11、優(yōu)先受益權(quán)：指除本合同另有約定外，本信托項(xiàng)下在受托人以信托財(cái)產(chǎn)
凈值為限分配信托利益時(shí)，可以優(yōu)先于一般受益權(quán)取得信托利益的受益權(quán)類型。
12、一般受益權(quán)：指除本合同另有約定外，本信托項(xiàng)下在受托人以信托財(cái)產(chǎn)
凈值為限分配信托利益時(shí)，只能在全部?jī)?yōu)先受益權(quán)項(xiàng)下最高信托利益足額分配
后，方有權(quán)取得信托利益的受益權(quán)類型。
13、優(yōu)先信托單位：指優(yōu)先受益權(quán)的份額化表現(xiàn)形式；信托計(jì)劃項(xiàng)下優(yōu)先信
托單位僅向信托文件規(guī)定的特定合格投資者發(fā)行。
14、一般信托單位：指一般受益權(quán)的份額化表現(xiàn)形式；信托計(jì)劃僅向信托文
件規(guī)定的合格投資者發(fā)行一般信托單位。
15、優(yōu)先信托單位總份數(shù)：指信托計(jì)劃項(xiàng)下的優(yōu)先信托單位份額總數(shù)。
16、一般信托單位總份數(shù)：指信托計(jì)劃項(xiàng)下的一般信托單位份額總數(shù)。
17、委托人：指認(rèn)購(gòu)信托單位、并受信托文件約束的投資者。本信托項(xiàng)下包
括優(yōu)先委托人和一般委托人。
18、受益人：指持有信托單位的投資者，本信托項(xiàng)下與委托人為同一人。受
益人分為優(yōu)先受益人和一般受益人。
19、投資顧問：指全體委托人同意并委托受托人作為全體委托人的代理人（而
非本信托計(jì)劃受托人）聘請(qǐng)并委托的按照《投資顧問合同》的規(guī)定為信托計(jì)劃提
供投資運(yùn)作服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，本信托計(jì)劃投資顧問為北京泓贏資本投資管理有限
公司。
20、認(rèn)購(gòu)：指在信托計(jì)劃推介期內(nèi)，投資者購(gòu)買信托單位的行為。
21、認(rèn)購(gòu)資金：指各委托人因認(rèn)購(gòu)信托單位而交付給受托人的信托資金。
22、信托資金：指信托計(jì)劃項(xiàng)下的貨幣資金。
23、信托財(cái)產(chǎn)：指委托人交付的信托資金以及本信托項(xiàng)下受托人因信托資金
的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)（含補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人/差額補(bǔ)足義務(wù)
人按照信托文件規(guī)定追加的補(bǔ)倉(cāng)資金及差額補(bǔ)足款），以及因前述一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)財(cái)
產(chǎn)滅失、毀損或其他事由形成的財(cái)產(chǎn)（含損失）。
24、信托財(cái)產(chǎn)總值：指信托計(jì)劃項(xiàng)下以信托資金投資所形成的資產(chǎn)，按信托
文件規(guī)定的估值方法計(jì)算的價(jià)值之和。
25、信托財(cái)產(chǎn)凈值：指信托財(cái)產(chǎn)總值扣除信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用和其他負(fù)債
后的余額。
26、信托單位凈值：指計(jì)算日信托財(cái)產(chǎn)凈值與信托單位總份數(shù)之比。信托單
位凈值是計(jì)算衡量信托財(cái)產(chǎn)總體盈虧的表現(xiàn)形式。
27、信托利益：指受益人因享有信托受益權(quán)根據(jù)信托合同約定從受托人處分
配取得的信托財(cái)產(chǎn)。
28、信托存續(xù)期限/信托計(jì)劃存續(xù)期限：指自信托計(jì)劃成立日起至信托計(jì)劃
終止日止的期間，亦稱本信托存續(xù)期限。
29、信托計(jì)劃成立日：指在本合同約定的信托計(jì)劃成立條件全部滿足后，受
托人宣布的信托計(jì)劃成立之日。
30、信托計(jì)劃終止日：亦稱本信托終止日，指信托計(jì)劃最晚到期之日，除非
依照本合同相關(guān)約定提前或延后，信托計(jì)劃終止日為本信托存續(xù)滿 730 日當(dāng)日。
31、信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)天數(shù)：指自信托計(jì)劃成立日（含）起至信托計(jì)劃終止
日（含）止期間的天數(shù)。
32、信托專用銀行賬戶：指受托人為信托計(jì)劃開立的信托資金專用賬戶。
33、信托財(cái)產(chǎn)專戶：指信托專用銀行賬戶以及受托人為信托計(jì)劃開立的其它
賬戶。
34、信托專用證券賬戶：指以受托人和信托計(jì)劃名稱聯(lián)名開設(shè)的證券賬戶和
證券資金賬戶。
35、信托利益賬戶：指受益人指定的用于接收受托人分配的信托利益的銀行
賬戶。
36、洲明科技/上市公司：指深圳市洲明科技股份有限公司（名稱：洲明科
技，代碼：300232）。
37、標(biāo)的股票：指受托人按照投資顧問的投資建議購(gòu)買的在證券交易所上市
的深圳市洲明科技股份有限公司流通股股票（名稱：洲明科技，代碼：300232）。
38、員工持股計(jì)劃：指深圳市洲明科技股份有限公司于 2018 年 1 月 17 日公
告的《深圳市洲明科技股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃（草案）》中擬實(shí)施的
員工持股計(jì)劃。
39、管理委員會(huì)：指員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)，即根據(jù)員工持股計(jì)劃，由員
工持股計(jì)劃持有人會(huì)議選出的員工持股計(jì)劃的日常監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
40、《投資顧問合同》：指受托人與投資顧問簽署的《中海信托-洲明科技第
二期員工持股計(jì)劃集合資金信托計(jì)劃投資顧問合同》（編號(hào)為【ZHXT2018(JXZ)
字第 29 號(hào)-6】）以及對(duì)該協(xié)議任何有效的修訂和補(bǔ)充。
41、補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人/差額補(bǔ)足義務(wù)人：指林洺鋒（為上市公司洲明科技控股股
東）。
42、《補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足協(xié)議》：指《中海信托-洲明科技第二期員工持股計(jì)
劃集合資金信托計(jì)劃補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足協(xié)議》（編號(hào)為【ZHXT2018(JXZ)字第 29 號(hào)
-3】）及其附件、任何有效的修訂和補(bǔ)充。
43、保管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司長(zhǎng)春分行。
44、《保管框架協(xié)議》：指受托人與保管人簽署的《上海浦東發(fā)展銀行股份有
限 公 司 長(zhǎng) 春 分 行 與 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 之 資 金 信 托 保 管 協(xié) 議 》（ 編 號(hào) ：
【ZHXT2018(JXZ)字第 29 號(hào)-4】）以及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。
45、證券經(jīng)紀(jì)商：指中國(guó)銀河證券股份有限公司。
46、《操作備忘錄》：指受托人、保管人和證券經(jīng)紀(jì)商三方簽署的《信托保管
操作備忘錄》（編號(hào)：【ZHXT2018(JXZ)字第 29 號(hào)-5】）以及對(duì)該合同的任何有效
修訂或補(bǔ)充。
47、建倉(cāng)期：為信托計(jì)劃成立日起至洲明科技公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至
本信托計(jì)劃名下之日，且應(yīng)在洲明科技股東大會(huì)審議通過員工持股計(jì)劃后滿 6 個(gè)
月內(nèi)完成標(biāo)的股票的購(gòu)買。
48、鎖定期：為信托計(jì)劃以二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、大宗交易購(gòu)買等法律法規(guī)許可的
方式最后一筆購(gòu)買的標(biāo)的股票登記過戶并由洲明科技發(fā)布相關(guān)公告之日起 12 個(gè)
月。
49、關(guān)聯(lián)方：指按照公司法和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，一方控制、共同控制另
一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊?，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制?br/>重大影響的，構(gòu)成關(guān)聯(lián)方，包括但不限于受托人、一般受益人，以及受托人或一
般受益人的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。
50、PB 系統(tǒng)：指中國(guó)銀河證券股份有限公司的主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)。
51、不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限
于法律法規(guī)或政策變化、政府限制、有關(guān)交易所、清算機(jī)構(gòu)或其它市場(chǎng)暫停交易、
電子或機(jī)械設(shè)備或通訊線路失靈、電話或其它接收系統(tǒng)出現(xiàn)問題、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、
社會(huì)騷亂、恐怖活動(dòng)、火災(zāi)、自然災(zāi)害等。
52、法律法規(guī)：指中國(guó)內(nèi)地（為本合同目的，在此不包括臺(tái)灣地區(qū)、香港特
別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)）現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、司
法解釋及監(jiān)管部門的決定、通知等。
53、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
54、交易日：指深圳證券交易所和上海證券交易所的正常交易日。
55、工作日：指中國(guó)境內(nèi)（為本合同目的，此處不包括臺(tái)灣地區(qū)、香港特別
行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)）的金融機(jī)構(gòu)對(duì)公業(yè)務(wù)正常營(yíng)業(yè)日，不包括法定節(jié)假日
和公休日。
56、元：指人民幣元。
57、信托利益核算日：指信托計(jì)劃提前終止日、到期終止日、延期終止日、
及信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿之日（適用于信托計(jì)劃延期終止的情形）以及清算
期結(jié)束之日（適用于發(fā)生本合同第十八條第（三）款第（3）項(xiàng)約定的信托計(jì)劃
進(jìn)入清算期的情形）。
58、清算期：當(dāng)且僅當(dāng)發(fā)生本合同第十八條第（三）款第（3）項(xiàng)約定的情
形時(shí)，清算期為自信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿之日（不含）至信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)
之日（含）止的期間。
三、信托計(jì)劃目的和信托計(jì)劃類型
（一）信托計(jì)劃目的
全體委托人基于對(duì)受托人和投資顧問的信任，對(duì)PB系統(tǒng)的認(rèn)可，認(rèn)購(gòu)信托單
位并加入信托計(jì)劃，并授權(quán)北京泓贏資本投資管理有限公司作為投資顧問代表全
體委托人下達(dá)投資建議，信托財(cái)產(chǎn)主要通過二級(jí)市場(chǎng)、大宗交易等法律法規(guī)允許
的方式投資于深圳市洲明科技股份有限公司流通股股票（名稱：洲明科技，代碼：
300232）、現(xiàn)金類產(chǎn)品（貨幣市場(chǎng)基金、銀行存款）及信托業(yè)保障基金。受托人
以全部信托財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，作出優(yōu)先受益權(quán)與一般受益權(quán)的受益權(quán)結(jié)構(gòu)化安
排，為委托人（受益人）提供不同類別的投資工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許信托計(jì)劃投資其他品種，經(jīng)受益人大會(huì)表決
同意，信托計(jì)劃可以將其納入投資范圍。
受托人以管理、運(yùn)用或處分信托財(cái)產(chǎn)形成的收入作為信托利益的來源，為受
益人獲取投資收益。
（二）信托計(jì)劃類型
本信托為事務(wù)管理類集合資金信托計(jì)劃。全體委托人在此一致確認(rèn)并同意：
委托人在認(rèn)購(gòu)信托計(jì)劃前已自行對(duì)本信托進(jìn)行了獨(dú)立和充分的盡職調(diào)查和評(píng)估
（包括但不限于全體委托人對(duì)投資顧問的盡職調(diào)查和評(píng)估、全體委托人對(duì)標(biāo)的
股票的盡職調(diào)查和評(píng)估、全體委托人對(duì)補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足義務(wù)人的盡職調(diào)查和評(píng)
估、全體委托人對(duì)保管人的盡職調(diào)查和評(píng)估、全體委托人授權(quán)投資顧問對(duì)證券
經(jīng)紀(jì)商及其 PB 系統(tǒng)的盡職調(diào)查和評(píng)估），并豁免受托人的盡職調(diào)查責(zé)任，受托
人無需再進(jìn)行盡職調(diào)查。委托人在自主確定信托資金運(yùn)用方式（包括但不限于
委托人指令和受托人指令相結(jié)合的方式）、運(yùn)用條件（包括信托規(guī)模、優(yōu)先信托
單位總份數(shù)與一般信托單位總份數(shù)比例、信托期限、投資范圍、投資限制、標(biāo)
的股票等所有交易要素）以及信托文件的全部條款和條件后指定受托人根據(jù)上
述文件的規(guī)定將信托資金投資于符合信托文件規(guī)定的投資品種，全體委托人自
愿承擔(dān)信托投資風(fēng)險(xiǎn)。受托人僅依法履行必須由受托人或必須以受托人名義履
行的管理職責(zé)，包括賬戶管理、清算分配及提供或出具必要文件以配合委托人
管理信托財(cái)產(chǎn)等事務(wù)。受托人主要承擔(dān)一般信托事務(wù)的執(zhí)行職責(zé)，不承擔(dān)主動(dòng)
管理職責(zé)。
四、信托計(jì)劃相關(guān)主體
1、委托人與受益人
委托人為認(rèn)購(gòu)信托單位、并交付了認(rèn)購(gòu)資金的自然人、法人或依法成立的其
他組織。選擇認(rèn)購(gòu)優(yōu)先信托單位的委托人，同時(shí)成為優(yōu)先受益人，享有優(yōu)先受益
權(quán)；選擇認(rèn)購(gòu)一般信托單位的委托人，同時(shí)成為一般受益人，享有一般受益權(quán)。
在信托文件中，若無特別注明，受益人包括優(yōu)先受益人和一般受益人。
信托計(jì)劃在推介期內(nèi)僅向上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司長(zhǎng)春分行（代理財(cái)
計(jì)劃）定向發(fā)行優(yōu)先信托單位，信托計(jì)劃僅向深圳市洲明科技股份有限公司（代
員工持股計(jì)劃）定向發(fā)行一般信托單位。
信托合同中，委托人同時(shí)是受益人。
2、受托人：中海信托股份有限公司。
3、保管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司長(zhǎng)春分行，根據(jù)《保管框架協(xié)
議》的規(guī)定對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管。
經(jīng)所有委托人書面同意后：受托人可為保護(hù)委托人（受益人）的利益變更保
管人。
4、證券經(jīng)紀(jì)商：本信托計(jì)劃的信托資金主要投資于二級(jí)市場(chǎng)股票，為滿足
交易的需要，經(jīng)全體委托人同意，本信托計(jì)劃擬聘請(qǐng)中國(guó)銀河證券股份有限公司
作為證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，并申請(qǐng)使用該券商的 PB 系統(tǒng)進(jìn)行下單，由證券經(jīng)紀(jì)商向各
方提供相關(guān)交易數(shù)據(jù)。
對(duì)于通過大宗交易購(gòu)買或賣出標(biāo)的股票的，投資顧問需通過傳真向受托人發(fā)
送投資建議，受托人對(duì)投資建議進(jìn)行人工審核，經(jīng)表面一致性形式審核后受托人
向證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)送指令辦理大宗交易事宜。
全體委托人同意：受托人為保護(hù)委托人（受益人）的利益有權(quán)變更證券經(jīng)紀(jì)
商。
五、信托計(jì)劃期限和規(guī)模
1、信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限為 730 日，自信托計(jì)劃成立日起計(jì)算。本信托計(jì)
劃的建倉(cāng)期不超過 6 個(gè)月，自信托計(jì)劃成立之日起至最后一筆標(biāo)的股票過戶至本
信托計(jì)劃名下之日，且需在上市公司股東大會(huì)審議通過員工持股計(jì)劃后 6 個(gè)月
內(nèi)，完成標(biāo)的股票的購(gòu)買。鎖定期設(shè)定為信托計(jì)劃成立后自信托計(jì)劃最后一筆購(gòu)
買的標(biāo)的股票登記過戶至信托計(jì)劃名下并由上市公司發(fā)布相關(guān)公告之日起 12 個(gè)
月。信托計(jì)劃鎖定期滿一年后，經(jīng)一般委托人提前至少 15 個(gè)工作日書面申請(qǐng)，
受托人及優(yōu)先委托人同意后，信托計(jì)劃可提前終止。信托計(jì)劃存續(xù)期限屆滿，因
證券停牌等原因造成信托財(cái)產(chǎn)不能及時(shí)變現(xiàn)的，信托計(jì)劃存續(xù)期限延長(zhǎng)至信托財(cái)
產(chǎn)全部變現(xiàn)之日止。
信托計(jì)劃根據(jù)本合同第二十一條第（二）款規(guī)定可以提前終止。
信托計(jì)劃根據(jù)本合同第十八條第（六）款規(guī)定可以延期。
2、信托計(jì)劃成立時(shí)信托單位總份數(shù)不高于 3 億份，其中優(yōu)先信托單位總份
數(shù)與一般信托單位總份數(shù)的比例不高于 1:1。信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，優(yōu)先信托單位
總份數(shù)與一般信托單位總份數(shù)的比例不高于 1:1。
六、信托單位的認(rèn)購(gòu)
（一）認(rèn)購(gòu)資格
委托人應(yīng)當(dāng)是符合下列條件之一，能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)信托計(jì)劃相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)
的合格投資者：
1、認(rèn)購(gòu)信托單位的最低金額不少于 100 萬元人民幣的自然人、法人或者依
法成立的其他組織；
2、個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)總計(jì)在其認(rèn)購(gòu)時(shí)超過 100 萬元人民幣，且能提供相
關(guān)財(cái)產(chǎn)證明的自然人；
3、個(gè)人收入在最近三年內(nèi)每年收入超過 20 萬元人民幣或者夫妻雙方合計(jì)收
入在最近三年內(nèi)每年收入超過 30 萬元人民幣，且能提供相關(guān)收入證明的自然人。
信托計(jì)劃項(xiàng)下個(gè)人投資者不超過50人，但單筆認(rèn)購(gòu)資金金額在300萬元以上
的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。
認(rèn)購(gòu)一般信托單位的委托人須是符合上述委托人條件的自然人投資者或機(jī)
構(gòu)投資者。
（二）委托人（受益人）的陳述與保證
1、全體委托人（受益人）的陳述與保證
（1）委托人符合信托文件規(guī)定的委托人資格。
（2）委托人用于認(rèn)購(gòu)信托單位的認(rèn)購(gòu)資金來源合法，不是銀行信貸資金、
借貸資金或其他負(fù)債資金，認(rèn)購(gòu)信托單位未損害委托人的債權(quán)人合法利益；上海
浦東發(fā)展銀行股份有限公司長(zhǎng)春分行（代理財(cái)計(jì)劃）用于認(rèn)購(gòu)優(yōu)先信托單位的信
托資金來源于上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司發(fā)行的人民幣理財(cái)計(jì)劃所募集的
資金，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司長(zhǎng)春分行（代理財(cái)計(jì)劃）有權(quán)以其總行發(fā)
行的理財(cái)計(jì)劃的資金認(rèn)購(gòu)優(yōu)先信托單位并加入本信托計(jì)劃，上海浦東發(fā)展銀行股
份有限公司長(zhǎng)春分行（代理財(cái)計(jì)劃）確認(rèn)總行已對(duì)理財(cái)計(jì)劃的投資者進(jìn)行審查和
甄別，并保證理財(cái)計(jì)劃投資者滿足合格投資者的條件且為高資產(chǎn)凈值客戶；深圳
市洲明科技股份有限公司（代員工持股計(jì)劃）用于認(rèn)購(gòu)一般信托單位的信托資金
為其合法管理的資金，深圳市洲明科技股份有限公司（代員工持股計(jì)劃）按照本
合同的約定交付信托資金并保證其信托資金來源合法。委托人知曉采用多人拼湊
方式購(gòu)買本信托產(chǎn)品的，其拼湊人的債權(quán)和收益權(quán)不受法律保護(hù)，委托人確認(rèn)其
未非法匯集他人資金參與本信托。委托人認(rèn)購(gòu)信托單位不違反任何其應(yīng)遵守的法
律法規(guī)或監(jiān)管政策。委托人認(rèn)購(gòu)信托單位、作出本條規(guī)定的陳述與保證或其它相
關(guān)事項(xiàng)的決定時(shí)沒有依賴受托人或受托人的任何關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，受托人不對(duì)認(rèn)購(gòu)資金
的合法性和合規(guī)性負(fù)有或承擔(dān)任何責(zé)任，也不對(duì)委托人是否遵守適用于其的任何
法律、法規(guī)或監(jiān)管政策負(fù)有或承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）委托人對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)包括證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信托風(fēng)險(xiǎn)等有較高的認(rèn)知度和
承受能力，并根據(jù)其自己獨(dú)立的審核以及其認(rèn)為適當(dāng)?shù)膶I(yè)意見，已經(jīng)確定：a、
認(rèn)購(gòu)信托單位完全符合其財(cái)務(wù)需求、目標(biāo)和條件；b、認(rèn)購(gòu)信托單位時(shí)遵守了并
完全符合所適用于其的投資政策、指引和限制，并且 c、認(rèn)購(gòu)信托單位對(duì)其而言
是合理、恰當(dāng)而且適宜的投資，盡管投資本身存在明顯切實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）全體委托人在此確認(rèn)：全體委托人基于對(duì)北京泓贏資本投資管理有限
公司的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的信任，一致指定受托人（作
為全體委托人的代理人）聘請(qǐng)北京泓贏資本投資管理有限公司作為投資顧問代
表全體委托人根據(jù)信托文件的規(guī)定就信托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作向受托人下達(dá)投資建
議，投資顧問所做出的任何指令的后果，均由全體委托人/受益人自行承擔(dān)。投
資顧問是由全體委托人指定的，并非是受托人推薦或以任何形式指定的。受托
人接到的投資顧問按照本合同發(fā)出的任何有效或無效投資建議，其后果由全體
委托人/受益人承擔(dān)。
因投資顧問及其一致行動(dòng)人違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或信托合同/投資顧問
合同約定致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的，委托人有權(quán)要求投資顧問承擔(dān)全部賠償責(zé)
任。全體委托人一致同意：受托人無需對(duì)此承擔(dān)任何責(zé)任。
因一般委托人及其一致行動(dòng)人違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或信托合同約定致
使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的，優(yōu)先委托人有權(quán)要求一般委托人承擔(dān)全部賠償責(zé)任。
受托人以執(zhí)行有效的投資建議為工作職責(zé)之一。由于市場(chǎng)流動(dòng)性和波動(dòng)性多
變導(dǎo)致受托人未能全部完成投資建議，或由于投資建議違反法律法規(guī)、信托文件
的約定，或由于 PB 系統(tǒng)的系統(tǒng)限制、系統(tǒng)故障導(dǎo)致投資建議被 PB 系統(tǒng)自動(dòng)拒絕
執(zhí)行、未能完全執(zhí)行或執(zhí)行失敗的，受托人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
當(dāng)投資顧問發(fā)生以下情形時(shí)，經(jīng)全體委托人同意后，受托人有權(quán)解聘投資
顧問：
1）在提出投資建議時(shí)違反信托文件或《投資顧問合同》約定；
2）提出的投資建議違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定；
3）投資顧問減少注冊(cè)資本、被兼并、分立、解散、依法被撤銷、決定申請(qǐng)
破產(chǎn)或被申請(qǐng)破產(chǎn)；
4）經(jīng)營(yíng)狀況惡化，無法繼續(xù)履行投資顧問職責(zé)的；
5）投資顧問受到司法部門、政府部門、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或同業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)關(guān)
于重大違法違規(guī)的調(diào)查、起訴或處罰；
6）被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令暫?；蜃N私募基金管理人登記/資質(zhì)
的；
7）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令暫?；蛉∠c證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的投資顧
問資格的；
8）被監(jiān)管部門要求停止從事本合同項(xiàng)下的投資咨詢業(yè)務(wù)的；
9）其他可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生重大不利影響的事項(xiàng)。
（5）全體委托人在此確認(rèn)：委托人在加入本信托計(jì)劃之前，已經(jīng)充分了解
本信托計(jì)劃屬于深圳市洲明科技股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃的重要組成
部分，并承諾遵守《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》等法律
法規(guī)以及《深圳市洲明科技股份有限公司第二期員工持股計(jì)劃（草案）》的相關(guān)
規(guī)定。
（6）委托人在此確認(rèn)：信托計(jì)劃終止時(shí)，信托計(jì)劃清算報(bào)告無需審計(jì)，受
托人可以提交未經(jīng)審計(jì)的清算報(bào)告；但法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定要求必須進(jìn)行審計(jì)
的除外。受托人在信托財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告發(fā)出之日起 30 日內(nèi)未收到受益人提出的書
面異議的，受托人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。
（7）全體委托人在此確認(rèn)：本信托為事務(wù)管理類信托，委托人系在知悉并
充分理解信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用、信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用處分方式等事宜后，基于
對(duì)一般委托人深圳市洲明科技股份有限公司（代員工持股計(jì)劃）的前期盡職調(diào)查
結(jié)果，以及對(duì)投資顧問的資質(zhì)和能力的信任，在獨(dú)立對(duì)標(biāo)的股票進(jìn)行審查的基礎(chǔ)
上，自主決定投資本信托并成為本信托項(xiàng)下委托人；受托人在本信托項(xiàng)下僅負(fù)責(zé)
賬戶管理、清算分配及提供或出具必要文件以配合委托人/受益人管理信托財(cái)產(chǎn)
等事務(wù)，不承擔(dān)積極主動(dòng)管理的職責(zé)；委托人充分知曉并自愿承擔(dān)本信托管理運(yùn)
用過程中的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）委托人在此聲明：除信托文件另有約定外，委托人（受益人）選擇電
子網(wǎng)絡(luò)方式獲取信托單位凈值相關(guān)信息以及其他相關(guān)信息。委托人將持續(xù)關(guān)注受
托人網(wǎng)站，獲取受托人通過網(wǎng)站披露的任何信息。
（9）委托人保證向受托人提供的所有資料及以上陳述與保證均為真實(shí)有效。
2、一般委托人特別陳述與保證
（1）具備較強(qiáng)的證券投資管理能力和資金實(shí)力。
（2）熟知信托和證券有關(guān)的法律法規(guī)，無違規(guī)記錄，從未受到證券業(yè)監(jiān)管
部門的處罰。
（3）不存在為他人代持一般受益權(quán)的情形；不得通過內(nèi)幕信息交易、不當(dāng)
關(guān)聯(lián)交易等違法違規(guī)行為牟取利益；不得將享有的信托受益權(quán)在風(fēng)險(xiǎn)或收益確定
后向第三方轉(zhuǎn)讓。
（4）一般委托人在此承諾：發(fā)生本合同約定的一般委托人應(yīng)將一般受益權(quán)
無償轉(zhuǎn)讓給優(yōu)先受益人的情形時(shí)，一般委托人/受益人同意無條件地將其持有的
一般受益權(quán)全部無償轉(zhuǎn)讓給優(yōu)先受益人，并授權(quán)受托人自動(dòng)變更信托受益權(quán)登
記。一般委托人確認(rèn)：該無償轉(zhuǎn)讓不附任何條件，且不可撤銷或變更，并放棄在
一切情形下提起司法程序主張撤銷無償轉(zhuǎn)讓行為、或向接受無償轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先受益
人、辦理信托受益權(quán)變更登記的受托人追索的權(quán)利。
（5）一般委托人在此承諾：投資本信托需按照其應(yīng)遵守的法律法規(guī)或監(jiān)管
政策履行相應(yīng)的內(nèi)/外部審批程序，包括但不限于股東大會(huì)審批和公告等；信托
成立后遵守法律法規(guī)及監(jiān)管政策規(guī)定（含持股期限、持股規(guī)模等）并根據(jù)規(guī)定履
行信息披露等義務(wù)。
（6）在發(fā)生第二十一條第（二）款 3－a 項(xiàng)規(guī)定的重大事件時(shí)，在該重大事
件發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)以書面報(bào)告形式披露給受托人。
（三）認(rèn)購(gòu)價(jià)格
信托單位面值 1 元，優(yōu)先信托單位的認(rèn)購(gòu)價(jià)格、一般信托單位的認(rèn)購(gòu)價(jià)格均
為 1 元/份。
（四）認(rèn)購(gòu)份數(shù)
推介期內(nèi)投資者認(rèn)購(gòu)信托單位的最低份數(shù)為 100 萬份，并可按 1 萬份的整數(shù)
倍增加。
（五）認(rèn)購(gòu)方式
1、信托計(jì)劃推介期內(nèi)，信托計(jì)劃僅接受上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司長(zhǎng)
春分行（代理財(cái)資金）認(rèn)購(gòu)優(yōu)先信托單位，接受深圳市洲明科技股份有限公司（代
員工持股計(jì)劃）認(rèn)購(gòu)一般信托單位。
一般委托人認(rèn)購(gòu)的一般信托單位均于信托計(jì)劃終止日終止并注銷。
2、認(rèn)購(gòu)后優(yōu)先信托單位份額：一般信托單位份額不得超過 1:1。認(rèn)購(gòu)資金
為人民幣資金，認(rèn)購(gòu)方式為銀行轉(zhuǎn)賬，受托人不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。
3、投資者應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購(gòu)信托單位前簽署信托合同、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書并將認(rèn)購(gòu)
資金支付至以下信托專用銀行賬戶：
賬戶名： 中海信托股份有限公司
賬 號(hào)：
開戶行： 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司長(zhǎng)春分行
（六）信托單位的加入
投資者簽署信托合同、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書并交付認(rèn)購(gòu)資金后，于信托計(jì)劃成立
日即視為加入信托計(jì)劃。
（七）信托單位的認(rèn)購(gòu)與贖回
信托計(jì)劃推介期之后，未經(jīng)受托人同意，不接受任何信托單位的認(rèn)購(gòu)與贖回。
（八）認(rèn)購(gòu)必備證件
若經(jīng)辦人為機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，需提供“三證”（“三證”是指機(jī)
構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證及組織機(jī)構(gòu)代碼證）復(fù)印件（需加蓋公章或有效授
權(quán)章）或符合法律法規(guī)規(guī)定的三證合一后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（需加蓋公章或
有效授權(quán)章）、法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件和法定代表人或負(fù)責(zé)人證明書；
若經(jīng)辦人不是法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持經(jīng)
辦人身份證原件（備查）和復(fù)印件、法定代表人或負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書。
七、信托計(jì)劃的成立
1、信托計(jì)劃的推介期為 2018 年 2 月 日至 2018 年 3 月 日。受托人
有權(quán)根據(jù)信托計(jì)劃的實(shí)際募集情況決定延長(zhǎng)或提前終止推介期。
2、下列條件全部滿足后，受托人有權(quán)隨時(shí)宣告信托計(jì)劃成立，受托人宣告
信托計(jì)劃成立之日為信托計(jì)劃成立日：
（1）信托計(jì)劃推介期期間或?qū)脻M時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)的信托單位總份數(shù)不高于
3 億份，認(rèn)購(gòu)資金已全額劃入信托專用銀行賬戶，且優(yōu)先信托單位總份數(shù)與一般
信托單位總份數(shù)的比例不超過 1:1；
（2）信托文件已簽署并生效；
（3）受托人與保管人已經(jīng)簽署《保管框架協(xié)議》；
（4）受托人、保管人和證券經(jīng)紀(jì)商三方已經(jīng)簽署《操作備忘錄》；
（5）受托人與投資顧問已經(jīng)簽署《投資顧問合同》；
（6）受托人與差額補(bǔ)足義務(wù)人/補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人已經(jīng)簽署《補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足協(xié)
議》；
（7）受托人認(rèn)為信托計(jì)劃成立需滿足的其他條件。
3、信托計(jì)劃成立的，投資者將認(rèn)購(gòu)資金劃付至受托人開立的信托專用銀行
賬戶之日至信托計(jì)劃成立日期間的利息（按中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款基
準(zhǔn)利率計(jì)息，算頭不算尾）在扣除相關(guān)費(fèi)用后不歸入信托財(cái)產(chǎn)，不折算為信托單
位份數(shù)，但暫存于信托專用銀行賬戶，由受托人在信托計(jì)劃終止分配信托利益時(shí)
一并支付給該等受益人。
4、推介期屆滿，信托計(jì)劃不成立的，受托人于推介期結(jié)束后的 3 個(gè)工作日
內(nèi)，將投資者交付的認(rèn)購(gòu)資金連同交付至受托人開立的信托專用銀行賬戶之日至
退還日期間的利息（按中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款基準(zhǔn)利率計(jì)息，算頭不
算尾）退還給投資者。由此產(chǎn)生的相關(guān)債務(wù)和費(fèi)用，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、受托人將本著誠(chéng)實(shí)、信用的原則施行信托計(jì)劃的發(fā)行，但受托人未對(duì)發(fā)
行成功與否作出過任何陳述或承諾。
八、信托財(cái)產(chǎn)的投資管理
（一）投資范圍
受托人根據(jù)委托人指令將本信托項(xiàng)下信托資金運(yùn)用于：
1、通過二級(jí)市場(chǎng)以集中競(jìng)價(jià)、大宗交易等法律法規(guī)許可的方式投資于深圳
市洲明科技股份有限公司流通股股票（名稱：洲明科技，代碼：300232）；
2、投資現(xiàn)金類產(chǎn)品（貨幣市場(chǎng)基金、銀行存款）；
3、認(rèn)購(gòu)信托業(yè)保障基金。
委托人知曉并接受，本信托將按照信托業(yè)保障基金的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及
監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，以“委托人成功認(rèn)購(gòu)的信托單位份數(shù)×1 元”的 1%認(rèn)購(gòu)信托業(yè)保
障基金，該等認(rèn)購(gòu)行為系本信托項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)投資組合的一部分，所產(chǎn)生的投資
收益歸屬信托財(cái)產(chǎn)。委托人知曉并同意，信托計(jì)劃將根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求在
信托計(jì)劃成立日后 5 個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)應(yīng)的信托業(yè)保障基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)（按照“當(dāng)次
成功認(rèn)購(gòu)的信托單位份數(shù)×1%”計(jì)算）繳付至受托人指定的保障基金專用賬戶，
用于認(rèn)購(gòu)信托業(yè)保障基金。在信托期限內(nèi)如有權(quán)機(jī)關(guān)或機(jī)構(gòu)對(duì)信托業(yè)保障基金認(rèn)
購(gòu)比例等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的，受托人應(yīng)向委托人/受益人進(jìn)行信息披露，并按
屆時(shí)有效規(guī)定執(zhí)行。每筆保障基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)自該筆保障基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)成功繳付之
日（含）起至信托計(jì)劃終止日（不含）期間（以下簡(jiǎn)稱“計(jì)息期間”）的收益按
中國(guó)人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)人民幣一年期定期存款基準(zhǔn)利率（以下簡(jiǎn)稱“基準(zhǔn)
利率”）計(jì)算，計(jì)息期間遇有利率調(diào)整，按信托計(jì)劃終止日適用的基準(zhǔn)利率計(jì)算，
且不分段計(jì)算，即每筆保障基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)收益＝該筆保障基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)×基準(zhǔn)利
率×計(jì)息期間天數(shù)÷360，若計(jì)息期間相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信托業(yè)保障基金收益計(jì)
算方式的規(guī)定變更，不再適用基準(zhǔn)利率的，則屆時(shí)尚未分配的保障基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)
的收益計(jì)算方式依照變更后的規(guī)定執(zhí)行。受托人于信托計(jì)劃終止日后的 3 個(gè)工作
日內(nèi)將各筆保障基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)本金及收益劃入本信托開立的信托專用銀行賬戶
并歸屬于信托財(cái)產(chǎn)，若屆時(shí)中國(guó)信托業(yè)保障基金有限責(zé)任公司尚未與中海信托股
份有限公司進(jìn)行保障基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)本金及收益結(jié)算的，則中海信托股份有限公司
有權(quán)但無義務(wù)墊付保障基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)本金及收益，墊付后，中國(guó)信托業(yè)保障基金
有限責(zé)任公司與中海信托股份有限公司結(jié)算的保障基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)本金及收益歸
屬于中海信托股份有限公司，不屬于信托財(cái)產(chǎn)，委托人/受益人不應(yīng)再對(duì)該部分
資金享有或主張任何權(quán)利。認(rèn)購(gòu)保障基金后該部分投資的贖回及收益分配遵照相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和受托人管理規(guī)定執(zhí)行。關(guān)于保障基金認(rèn)購(gòu)款繳付、贖回及收益
分配的其他未盡事宜遵照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《中國(guó)信托業(yè)保障基金之基金合
同》的約定執(zhí)行。相關(guān)法律法規(guī)及保障基金相關(guān)協(xié)議未規(guī)定的，參照相關(guān)信托文
件及交易文件執(zhí)行，或由委托人與受托人另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
受托人指定的保障基金專用賬戶：
賬 戶 名：中海信托股份有限公司
銀行賬號(hào)：31001520313050046227
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海浦東分行
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許信托計(jì)劃投資其他品種，經(jīng)受益人大會(huì)表
決同意，信托計(jì)劃可以將其納入投資范圍。
（二）投資限制
信托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用遵循如下規(guī)定：
1、證券投資僅限于投資洲明科技（股票代碼 300232）股票。
2、不得在下列期間買賣洲明科技股票：①洲明科技定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，
因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前 30 日起至最終公告日；②洲明科技
業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；③自可能對(duì)洲明科技股票交易價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)。
3、建倉(cāng)期和鎖定期內(nèi)，不得拋售信托計(jì)劃所持有的洲明科技股票。
4、鎖定期滿后，在信托計(jì)劃凈值未觸及/低于預(yù)警線或止損線且補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人
按時(shí)足額履行補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)的情況下，投資顧問將根據(jù)員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議的決
定或員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)的授權(quán)及市場(chǎng)情況擇機(jī)出具賣出洲明科技股票的
建議。
5、信托計(jì)劃與受托人管理的所有自營(yíng)和其他信托項(xiàng)下證券賬戶在同一時(shí)間
持有的單只股票總量不得超過該公司發(fā)行股票總股本的 4.9%，如果監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
管理制度發(fā)生變化，須通知優(yōu)先委托人, 并經(jīng)優(yōu)先委托人同意后,本條款作相應(yīng)
修改。
6、單個(gè)持有人所持員工持股計(jì)劃份額（含各期）所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不
得超過洲明科技股本總額的 1%，公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總
數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的 10%。持有人的持有份額所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)不包括
其在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份及
通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。
7、在深圳市洲明科技股份有限公司股東大會(huì)審議通過第二期員工持股計(jì)劃
后 6 個(gè)月內(nèi)，完成洲明科技股票的購(gòu)買。
8、遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章和監(jiān)管通知等的相關(guān)規(guī)定。
上述第 2、3、4、6、7、8 項(xiàng)投資限制由投資顧問自行負(fù)責(zé)監(jiān)控，受托人僅
對(duì)投資顧問發(fā)出的投資建議進(jìn)行表面一致性的形式審查，為免疑義，受托人不對(duì)
該等投資建議是否符合上述投資限制進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。
本款約定的投資限制數(shù)據(jù)以 PB 系統(tǒng)及受托人使用的其他系統(tǒng)的監(jiān)控結(jié)果為
準(zhǔn)。由于信托財(cái)產(chǎn)凈值波動(dòng)、證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并等原因而非證券資
產(chǎn)買入導(dǎo)致投資比例不符合上述規(guī)定的，不屬于違反投資限制的情形，但投資顧
問應(yīng)及時(shí)發(fā)出投資建議進(jìn)行調(diào)整直至滿足本款約定投資限制要求。
（三）投資禁止
為維護(hù)信托受益人的合法權(quán)益，本信托禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、將本信托財(cái)產(chǎn)用于擔(dān)保、資金拆借或者貸款；
3、從事可能使信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
5、法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管部門及信托文件規(guī)定禁止從事的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述禁止行為另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
（四）投資管理方式、授權(quán)代表、信托執(zhí)行經(jīng)理
信托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用采取委托人指令和受托人指令相結(jié)合的方式對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行投資管理。除本條第（六）款約定的受托人指令內(nèi)容外，全體委托人保留信
托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)用的投資決策權(quán)限，委托人指令將由全體委托人指令受托人聘請(qǐng)
的投資顧問北京泓贏資本投資管理有限公司以投資建議的方式向受托人發(fā)出，
受托人收到的該投資建議在委托人與受托人之間具有委托人指令的法律效力。
投資顧問根據(jù)信托文件及《投資顧問合同》規(guī)定向受托人出具投資建議，投資
顧問向受托人發(fā)送投資建議前需事先以郵件或書面的形式（郵件及書面方式的
具體情況以投資顧問合同約定為準(zhǔn)）經(jīng)優(yōu)先委托人同意，；受托人僅對(duì)投資建議
進(jìn)行表面一致性形式審核，如投資建議簽名/蓋章、印鑒或指令密碼相符的，受
托人將根據(jù)投資顧問出具的投資建議進(jìn)行本信托計(jì)劃信托財(cái)產(chǎn)的交易。投資顧
問違反《投資顧問合同》所規(guī)定職責(zé)時(shí)，全體委托人有權(quán)指定受托人更換投資
顧問，全體委托人授權(quán)受托人代表全體委托人向投資顧問追究違約責(zé)任，同時(shí)
任一委托人有權(quán)自行向投資顧問追究責(zé)任、要求賠償全部損失。
全體委托人在此確認(rèn)并同意：全體委托人自主確定信托資金的運(yùn)用方式（包
括但不限于委托人指令和受托人指令相結(jié)合的方式）、運(yùn)用條件（包括信托規(guī)模、
信托期限、優(yōu)先信托單位總份數(shù)與一般信托單位總份數(shù)比例、投資范圍、投資
限制、標(biāo)的股票等所有交易要素）以及信托文件的全部條款和條件后指定受托
人根據(jù)上述文件的規(guī)定將信托資金投資于符合信托文件規(guī)定的投資標(biāo)的，并自
愿承擔(dān)信托投資風(fēng)險(xiǎn)。全體委托人自行負(fù)責(zé)對(duì)投資顧問、補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人/差額補(bǔ)足
義務(wù)人、標(biāo)的股票的前期盡職調(diào)查，全體委托人自行負(fù)責(zé)對(duì)保管人的盡職調(diào)查，
全體委托人授權(quán)投資顧問對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商及其 PB 系統(tǒng)進(jìn)行盡職調(diào)查，并豁免受托
人的盡職調(diào)查責(zé)任。受托人僅依法履行必須由受托人或必須以受托人名義履行
的管理職責(zé)，包括賬戶管理、清算分配及提供或出具必要文件以配合委托人管
理信托財(cái)產(chǎn)等事務(wù)。受托人主要承擔(dān)一般信托事務(wù)的執(zhí)行職責(zé)，不承擔(dān)主動(dòng)管
理職責(zé)。
全體委托人在此一致同意：受托人僅對(duì)投資顧問發(fā)送的投資建議進(jìn)行表面
一致性的形式審查，對(duì)于簽名/蓋章、印鑒或指令密碼相符的投資建議，受托人
即可根據(jù)投資顧問出具的投資建議進(jìn)行信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)的交易；受托人
按信托文件規(guī)定執(zhí)行或拒絕執(zhí)行投資建議的后果均由全體委托人和受益人承
擔(dān)，受托人不承擔(dān)責(zé)任。
受托人進(jìn)行表面一致性審查后，即可決定是否可以執(zhí)行投資建議。受托人有
權(quán)拒絕接受簽名/蓋章或印鑒或指令密碼不符的投資建議，有權(quán)但無義務(wù)拒絕無
效的投資建議（即不符合法律法規(guī)規(guī)定或信托文件的約定）、與投資顧問發(fā)生買
賣雙向交易或交易報(bào)價(jià)明顯有悖于當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格等情形的投資建議并告知投資
顧問。受托人應(yīng)親自處理受托人指令權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)的信托事務(wù)并自主決策；通過
PB 系統(tǒng)下達(dá)的交易指令均為受托人親自向證券交易機(jī)構(gòu)下達(dá)的交易指令，受托
人不將受托人指令權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)的投資管理職責(zé)委托他人行使。全體委托人/受
益人同意：受托人按信托文件規(guī)定執(zhí)行或拒絕執(zhí)行投資建議的后果均由委托人
和受益人承擔(dān)，受托人不承擔(dān)責(zé)任。
委托人簽署本合同、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書即表示該委托人同意受托人就信托財(cái)
產(chǎn)采取此類投資管理方式。
全體委托人在此授權(quán)并一致同意：由投資顧問指定其員工作為授權(quán)代表，具
體發(fā)送投資建議，授權(quán)代表只設(shè)一名。授權(quán)代表必須具有基金或證券從業(yè)資格以
及一定的投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。授權(quán)代表發(fā)出的任何有效或無效投資建議都將直接視為
是投資顧問發(fā)出的指令，其后果由全體委托人承擔(dān)。若投資顧問（含其授權(quán)代表，
下同）發(fā)出的無效投資建議給信托財(cái)產(chǎn)造成損失的，受益人有權(quán)要求投資顧問承
擔(dān)責(zé)任。
信托計(jì)劃成立日之前，投資顧問北京泓贏資本投資管理有限公司應(yīng)確定授權(quán)
代表并簽署授權(quán)委托書。該授權(quán)代表的身份證復(fù)印件、簽名/蓋章和預(yù)留印鑒或
初始指令密碼以及授權(quán)委托書必須在信托計(jì)劃成立日之前（包括當(dāng)日）于受托人
處事先備案。以該授權(quán)代表的簽名/蓋章、印鑒所發(fā)出的投資建議均視為投資顧
問發(fā)出的投資建議。
信托執(zhí)行經(jīng)理由受托人就信托計(jì)劃進(jìn)行指定，信托執(zhí)行經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)控和處理
信托計(jì)劃運(yùn)作中的各類行為，信托執(zhí)行經(jīng)理接收投資顧問授權(quán)代表所發(fā)出的投資
建議，并在此基礎(chǔ)上代表受托人行使受托人指令權(quán)。
因投資顧問或其指定的授權(quán)代表違反證券法規(guī)、發(fā)生內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等
違法違規(guī)行為時(shí)，可能導(dǎo)致信托計(jì)劃受到處罰或被追繳所得或者本信托項(xiàng)下的信
托專用證券賬戶可能被限制或停止交易。發(fā)生此種情形，受托人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)及委
托人/受益人因此遭受的損失不承擔(dān)責(zé)任，全部損失由信托財(cái)產(chǎn)及委托人/受益人
自行承擔(dān)。
信托計(jì)劃存續(xù)期間，除信托合同另有規(guī)定外，若投資顧問未發(fā)生違約，則
委托人不得以任何原因變更、解除或終止其對(duì)投資顧問的授權(quán)；未經(jīng)受托人書
面認(rèn)可，投資顧問不得更換授權(quán)代表。
（五）投資建議
1、投資建議是全體委托人指定的投資顧問北京泓贏資本投資管理有限公司
（包括其授權(quán)代表，下同）向受托人發(fā)出的、在信托計(jì)劃規(guī)定的投資范圍內(nèi)對(duì)信
托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作的指令。
2、有效的投資建議必須：
（1）符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管部門的通知、決定的要求、符合信托
合同的規(guī)定，且是可執(zhí)行的；
（2）不存在內(nèi)幕交易、反向操作、操縱市場(chǎng)的情形，除信托文件另有約定
外，不存在明顯不公正交易條件的關(guān)聯(lián)交易，不涉及任何利益輸送行為，不存在
交易報(bào)價(jià)與當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格有明顯差異并損害信托財(cái)產(chǎn)利益的情形。
（3）滿足投資建議內(nèi)容要素，即投資建議的主要內(nèi)容包括指令編號(hào)，擬交
易的證券名稱和代碼，買入（認(rèn)購(gòu)）或賣出（贖回）方向，委托數(shù)量或區(qū)間，委
托價(jià)格或區(qū)間，委托日期和時(shí)間等可操作性指標(biāo)。投資建議僅于指定交易日當(dāng)日
有效。
（4）以書面方式發(fā)出的投資建議必須有授權(quán)代表的簽章并加蓋投資顧問預(yù)
留印鑒，且應(yīng)保證授權(quán)代表簽章或預(yù)留印鑒與受托人備案的印鑒一致。
（5）符合本信托計(jì)劃的信托目的。
3、全體委托人一致指定受托人使用證券經(jīng)紀(jì)商提供的 PB 系統(tǒng)進(jìn)行證券交
易。證券經(jīng)紀(jì)商提供的《中國(guó)銀河證券股份有限公司主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)揭示
書》（以下簡(jiǎn)稱“《PB 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》”）的合同樣本見本合同。全體委托人在
此一致確認(rèn)其已詳細(xì)閱讀《PB 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的全部?jī)?nèi)容，充分了解和認(rèn)識(shí)
本信托采用 PB 系統(tǒng)進(jìn)行交易所帶來的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失和
風(fēng)險(xiǎn)。
投資顧問及其授權(quán)代表應(yīng)選擇使用 PB 系統(tǒng)指令傳遞方式為主，錄音電話加
傳真方式為輔的方式向受托人發(fā)送投資建議。授權(quán)代表發(fā)送的投資建議應(yīng)給受托
人留出足夠的用于實(shí)施交易的時(shí)間；受托人在接受到投資建議后，應(yīng)盡快完成交
易。涉及場(chǎng)外交易的，投資顧問原則上應(yīng)于指定交易日前一工作日發(fā)送投資建議。
選擇 PB 系統(tǒng)方式發(fā)送投資建議的，投資顧問及其授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)遵守 PB 系統(tǒng)
的各項(xiàng)管理規(guī)則，授權(quán)代表下達(dá)的投資建議內(nèi)容以 PB 系統(tǒng)內(nèi)的記錄資料為準(zhǔn)。
投資顧問及其授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)妥善管理用戶名、密碼，凡使用投資顧問的用戶名發(fā)
出的交易指令，均視為投資顧問親自下達(dá)的投資建議。
對(duì)于通過大宗交易購(gòu)買或賣出洲明科技股票的，投資顧問應(yīng)通過錄音電話加
傳真方式向受托人發(fā)送投資建議，受托人交易室對(duì)投資建議進(jìn)行人工審核，經(jīng)表
面一致性形式審查后受托人交易室向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)送指令辦理大宗交易事宜。
選擇錄音電話加傳真方式向受托人發(fā)送投資建議的，投資顧問及其授權(quán)代表
同意將對(duì)其全部錄音電話指令進(jìn)行電話錄音并且該錄音即成為投資建議的有效
證據(jù)，同意與電話錄音內(nèi)容一致的傳真件具有與原件同樣的法律效力和證據(jù)效
力。以錄音電話加傳真方式發(fā)送的投資建議應(yīng)包括指令編號(hào)、證券名稱、證券代
碼、交易方向、數(shù)量、交易時(shí)間、價(jià)位區(qū)間等可操作性指標(biāo)。投資顧問應(yīng)于每一
自然月份結(jié)束后五個(gè)工作內(nèi)將上月內(nèi)的全部投資建議原件寄送至受托人，若原件
與傳真件不一致的，則以與錄音電話內(nèi)容一致的傳真件為準(zhǔn)。
受托人以執(zhí)行投資建議為工作職責(zé)之一。由于市場(chǎng)流動(dòng)性和波動(dòng)性多變導(dǎo)
致受托人未能全部完成投資建議，或由于投資建議違反信托文件約定的投資范
圍、投資限制、投資禁止或 PB 系統(tǒng)的系統(tǒng)限制、或由于 PB 系統(tǒng)的故障導(dǎo)致投
資建議被 PB 系統(tǒng)自動(dòng)拒絕執(zhí)行、未能完全執(zhí)行或執(zhí)行失敗的，受托人對(duì)此不承
擔(dān)責(zé)任。但受托人在未接到投資建議時(shí)不得進(jìn)行交易，信托文件另有規(guī)定的除
外。
受托人僅對(duì)投資建議進(jìn)行表面一致性的形式審查，對(duì)于簽名、印鑒或指令密
碼相符、投資標(biāo)的為股票（僅為洲明科技，代碼：300232）或現(xiàn)金類產(chǎn)品（貨幣
市場(chǎng)基金、銀行存款）的投資建議，受托人即可根據(jù)該投資建議進(jìn)行信托財(cái)產(chǎn)的
投資運(yùn)作，受托人執(zhí)行投資建議的后果由全體委托人/受益人承擔(dān)。受托人有權(quán)
拒絕接受投資標(biāo)的、簽名/蓋章、印鑒或指令密碼不符的投資建議，有權(quán)但無義
務(wù)拒絕無效的投資建議（指不符合法律法規(guī)、《投資顧問合同》的約定或信托文
件規(guī)定約定）、交易報(bào)價(jià)明顯有悖于市場(chǎng)價(jià)格等情形的投資建議，并書面告知投
資顧問授權(quán)代表。投資顧問采用 PB 系統(tǒng)發(fā)送投資建議的，受托人信托執(zhí)行經(jīng)理
通過 PB 系統(tǒng)自動(dòng)審核的方式對(duì)其投資建議進(jìn)行審核篩選確認(rèn)。投資顧問發(fā)送投
資建議后，由 PB 系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行審核篩選，投資顧問的投資建議經(jīng)過 PB 系統(tǒng)審核
后，受托人有權(quán)進(jìn)行人工確認(rèn)。全體委托人一致同意：受托人按信托文件規(guī)定執(zhí)
行或拒絕執(zhí)行投資建議的后果均由全體委托人和受益人承擔(dān)，受托人不承擔(dān)責(zé)
任。
全體委托人在此一致同意：如交易系統(tǒng)發(fā)生變化，受托人有權(quán)視實(shí)際情況另
行確定投資建議發(fā)送方式及受托人對(duì)投資建議的審查方式并提前告知投資顧問。
全體委托人與受托人在此一致確認(rèn)：對(duì)于本信托計(jì)劃所持的標(biāo)的股票，由受
托人經(jīng)員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)書面授權(quán)后行使作為權(quán)利主體所享有的權(quán)利。受
托人就本信托計(jì)劃所持股票的表決權(quán)不與投資顧問達(dá)成任何其他協(xié)議或安排，受
托人不謀求利用本信托計(jì)劃所持股票擴(kuò)大受托人的表決權(quán)。受托人不通過任何方
式謀求與本信托（含一般委托人、投資顧問等）形成一致行動(dòng)人關(guān)系。
（六）受托人指令
受托人指令包括以下幾種：
1、執(zhí)行經(jīng)審查的投資建議并對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行具體運(yùn)作的交易指令。
2、信托單位凈值觸及或低于預(yù)警、止損線且符合信托合同規(guī)定條件的，受
托人根據(jù)信托合同規(guī)定進(jìn)行操作處理。
全體委托人一致同意：由于本信托計(jì)劃證券經(jīng)紀(jì)商未能及時(shí)提供清算數(shù)據(jù)，
導(dǎo)致信托計(jì)劃估值延遲，使得受托人無法及時(shí)進(jìn)行預(yù)警、止損操作所造成的損
失，受托人不承擔(dān)責(zé)任。
3、受托人在執(zhí)行前已經(jīng)對(duì)投資顧問的投資建議進(jìn)行表面一致性審查，事后
發(fā)現(xiàn)投資顧問發(fā)出的投資建議無效（即投資建議不符合法律法規(guī)規(guī)定或信托文件
的約定）但已經(jīng)被執(zhí)行的交易，受托人應(yīng)于發(fā)現(xiàn)后立即通知投資顧問，并要求投
資顧問出具投資建議進(jìn)行修正。如投資顧問未于接到通知后一個(gè)工作日內(nèi)出具投
資建議進(jìn)行修正，受托人應(yīng)于投資顧問接到通知后第二個(gè)工作日通知優(yōu)先委托
人，按照優(yōu)先委托人發(fā)出的交易指令對(duì)此行為進(jìn)行修正。在此種情況下，由于無
效的投資建議被執(zhí)行以及修正所造成的損失，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，委托人有權(quán)要
求投資顧問承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全體委托人一致同意：非受托人過錯(cuò)，受托
人無需對(duì)此承擔(dān)任何責(zé)任。
4、投資顧問在本信托存續(xù)期限屆滿前一個(gè)月內(nèi)應(yīng)逐步發(fā)出信托財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)的
投資建議，信托計(jì)劃終止前 10 個(gè)工作日，投資顧問和受托人只能對(duì)本信托計(jì)劃
的資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)操作。至本信托存續(xù)期限屆滿前第 5 個(gè)交易日（含當(dāng)日）止，本
信托不得持有非現(xiàn)金形式的信托財(cái)產(chǎn)。投資顧問未按期達(dá)到以上要求時(shí)，受托人
應(yīng)于本信托存續(xù)期屆滿前第 4 個(gè)交易日當(dāng)日通知優(yōu)先委托人，按照優(yōu)先委托人指
令變現(xiàn)全部信托財(cái)產(chǎn)。
5、信托計(jì)劃提前終止情形發(fā)生時(shí)（以受托人確定為準(zhǔn)），若投資顧問未及時(shí)
于該等情形發(fā)生后第一個(gè)交易日 15：00 前發(fā)出投資建議變現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)，受托人
有權(quán)自該等情形發(fā)生后第二個(gè)交易日起發(fā)出信托財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)指令直至信托財(cái)產(chǎn)
全部變現(xiàn)。
6、在支付信托計(jì)劃各種費(fèi)用或分配優(yōu)先信托利益時(shí)，如果信托財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金
資產(chǎn)總量不足，且差額補(bǔ)足義務(wù)人未按約定按時(shí)足額追加增強(qiáng)信托資金的，受托
人應(yīng)通知投資顧問，并要求投資顧問出具投資建議變現(xiàn)足夠多的資產(chǎn)，以保證信
托費(fèi)用的支付或分配優(yōu)先信托利益。如投資顧問未在受托人書面通知的時(shí)限內(nèi)出
具投資建議或出具投資建議變現(xiàn)的資產(chǎn)仍不足以支付全部應(yīng)付未付信托費(fèi)用、分
配優(yōu)先信托利益的，受托人有權(quán)以應(yīng)付未付的信托費(fèi)用或應(yīng)分配的優(yōu)先信托利益
的金額為限變現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)用以支付該等款項(xiàng)。
7、投資顧問所發(fā)出的投資建議在執(zhí)行時(shí)是有效的，但由于市場(chǎng)變化等原因
導(dǎo)致上述投資在事后不再符合信托文件的約定，則受托人應(yīng)于發(fā)現(xiàn)后立即通知投
資顧問，并要求投資顧問出具投資建議進(jìn)行修正。如投資顧問未于接到通知后一
個(gè)工作日內(nèi)出具投資建議進(jìn)行修正，受托人應(yīng)于投資顧問接到通知后第二個(gè)工作
日當(dāng)日通知優(yōu)先委托人，按照優(yōu)先委托人發(fā)出的交易指令對(duì)此行為進(jìn)行修正。在
此種情況下，所造成的損失，委托人有權(quán)要求投資顧問承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全
體委托人一致同意：非受托人過錯(cuò)，受托人無需對(duì)此承擔(dān)任何責(zé)任。
8、若投資顧問作為股份持有人、股份控制人、一致行動(dòng)人在任一時(shí)點(diǎn)合計(jì)
持有某只股票總量（含信托計(jì)劃的持股量）不超過該股票已發(fā)行總股本 4.9%。
如果超過該股票總股本的 4.9%，受托人應(yīng)在知悉后立即通知投資顧問，并要求
其發(fā)出投資建議賣出該股票以使上述比例不超過 4.9%，同時(shí)受托人有權(quán)拒絕投
資顧問繼續(xù)買入該只股票的投資建議。全體委托人一致同意：非受托人過錯(cuò)，受
托人無需對(duì)此承擔(dān)任何責(zé)任。
9、受托人有權(quán)于保障基金款項(xiàng)繳付之日將對(duì)應(yīng)的保障基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃至受
托人指定的保障基金專用賬戶。保障基金認(rèn)購(gòu)事宜無需投資顧問出具投資建議，
由受托人按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求以及本合同規(guī)定直接行使受托人指令權(quán)。
在本款約定的各項(xiàng)情形中，如受托人直接發(fā)出指令變現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的，變現(xiàn)的
價(jià)格按照當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格確定，后果均由全體委托人和受益人承擔(dān)，受托人無需
對(duì)此承擔(dān)任何責(zé)任。
（七）信托財(cái)產(chǎn)的證券交易服務(wù)
全體委托人一致同意由中國(guó)銀河證券股份有限公司為信托計(jì)劃提供證券經(jīng)
紀(jì)服務(wù)。股票買入交易傭金費(fèi)率為不高于 0.2%，股票賣出交易傭金費(fèi)率為不高
于 0.01%。
（八）預(yù)警線和止損線
為保護(hù)全體受益人特別是優(yōu)先受益人的信托利益，信托計(jì)劃每日計(jì)算信托單
位凈值 Ж，將 Ж＝0.75 元設(shè)置為預(yù)警線。
為保護(hù)全體受益人特別是優(yōu)先受益人的信托利益，信托計(jì)劃每日計(jì)算信托單
位凈值 Ж，將 Ж＝0.70 元設(shè)置為止損線。
本信托項(xiàng)下一般委托人深圳市洲明科技股份有限公司（代員工持股計(jì)劃）不
承擔(dān)追加增強(qiáng)信托資金的義務(wù)，僅由補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人（林洺鋒）按照本合同及《補(bǔ)倉(cāng)
及差額補(bǔ)足協(xié)議》的約定無條件且不可抗辯地連帶履行相關(guān)補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足義
務(wù)，《補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足協(xié)議》約定的事項(xiàng)，受托人應(yīng)予以配合。
1、建倉(cāng)期和鎖定期內(nèi)的預(yù)警線和止損線
建倉(cāng)期和鎖定期內(nèi)，若 T 日信托單位凈值觸及或低于預(yù)警線時(shí)，受托人將拒
絕接受投資顧問下達(dá)的任何買入標(biāo)的股票的投資建議，并于 T+1 個(gè)交易日上午
11:00 前通過錄音電話或以電子郵件發(fā)送補(bǔ)倉(cāng)通知（見附件二）掃描件的形式向
補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人提示投資風(fēng)險(xiǎn)并通知補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人向信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)追加補(bǔ)倉(cāng)資金，補(bǔ)
倉(cāng)義務(wù)人須在 T+3 個(gè)交易日 11：30 前向信托財(cái)產(chǎn)專戶追加補(bǔ)倉(cāng)資金，追加補(bǔ)倉(cāng)
資金的金額應(yīng)不低于使信托單位凈值高于預(yù)警線所需的金額[即（預(yù)警線-T 日信
托單位凈值）×T 日信托單位總份數(shù)]。補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人按時(shí)足額履行補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)的，
信托計(jì)劃可恢復(fù)正常投資操作并繼續(xù)運(yùn)行。如補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人未按時(shí)足額履行補(bǔ)倉(cāng)義
務(wù)，則一般委托人持有的一般級(jí)信托單位總份額中的 50%無償轉(zhuǎn)讓給優(yōu)先委托人，
一般信托單位總份額中的 50%相應(yīng)注銷，并同時(shí)轉(zhuǎn)換為同等份額的優(yōu)先信托單位，
歸優(yōu)先委托人所有（即視同一般委托人不可撤銷地將其原持有的 50%的一般信托
受益權(quán)贈(zèng)予優(yōu)先委托人）。轉(zhuǎn)換后，信托單位總份數(shù)不變，信托單位凈值計(jì)算方
法不變。一般受益人與優(yōu)先受益人之間無需為此另行簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議。因轉(zhuǎn)換發(fā)生
的稅費(fèi)（包括但不限于受贈(zèng)方應(yīng)支付的稅費(fèi)）均由一般受益人承擔(dān)。
建倉(cāng)期和鎖定期內(nèi)，若 T 日信托單位凈值觸及或低于止損線時(shí)，受托人將拒
絕接受投資顧問下達(dá)的任何買入標(biāo)的股票的投資建議，并于 T+1 個(gè)交易日上午
11:00 前通過錄音電話或以電子郵件發(fā)送補(bǔ)倉(cāng)通知掃描件的形式向補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人提
示投資風(fēng)險(xiǎn)并通知補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人向信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)追加補(bǔ)倉(cāng)資金，補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人須在
T+1 個(gè)交易日 11：30 前向信托財(cái)產(chǎn)專戶追加補(bǔ)倉(cāng)資金，追加補(bǔ)倉(cāng)資金的金額應(yīng)
不低于使信托單位凈值高于預(yù)警線所需的金額[即（預(yù)警線-T 日信托單位凈值）
×T 日信托單位總份數(shù)]。補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人按時(shí)足額履行補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)的，信托計(jì)劃可恢
復(fù)正常投資操作并繼續(xù)運(yùn)行。如補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人未按時(shí)足額履行補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)，則一般委
托人持有的一般級(jí)信托單位全部無償轉(zhuǎn)讓給優(yōu)先委托人，一般信托單位全部注
銷，并同時(shí)轉(zhuǎn)換為同等份額的優(yōu)先信托單位，歸優(yōu)先委托人所有（即視同一般委
托人不可撤銷地將其原持有的全部一般信托受益權(quán)贈(zèng)予優(yōu)先委托人）。本信托計(jì)
劃轉(zhuǎn)為單一資金信托，受托人按照優(yōu)先委托人的要求辦理后續(xù)變現(xiàn)與信托計(jì)劃終
止事宜。轉(zhuǎn)換后，信托單位總份數(shù)不變，信托單位凈值計(jì)算方法不變。一般受益
人與優(yōu)先受益人之間無需為此另行簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議。因轉(zhuǎn)換發(fā)生的稅費(fèi)（包括但不
限于受贈(zèng)方應(yīng)支付的稅費(fèi)）均由一般受益人承擔(dān)。
2、鎖定期后預(yù)警線和止損線
鎖定期后，若 T 日信托單位凈值觸及或低于預(yù)警線時(shí)，受托人應(yīng)在 T+1 個(gè)交
易日上午 11：00 前通過錄音電話或以電子郵件發(fā)送補(bǔ)倉(cāng)通知掃描件的形式向補(bǔ)
倉(cāng)義務(wù)人提示投資風(fēng)險(xiǎn)并通知補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人向信托財(cái)產(chǎn)專戶追加補(bǔ)倉(cāng)資金，同時(shí)受
托人將拒絕接受投資顧問下達(dá)的任何買入標(biāo)的股票的投資建議，補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人須在
T+3 個(gè)交易日 11：30 前向信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)追加補(bǔ)倉(cāng)資金，追加補(bǔ)倉(cāng)資金的金額
應(yīng)不低于使信托單位凈值高于預(yù)警線所需的金額[即（預(yù)警線-T 日信托單位凈值）
×T 日信托單位總份數(shù)]。補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人按時(shí)足額履行補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)的，信托計(jì)劃可恢
復(fù)正常投資操作并繼續(xù)運(yùn)行。如補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人未按時(shí)足額追加補(bǔ)倉(cāng)資金的，則自
T+3 個(gè)交易日 13:00 開始，受托人開始對(duì)信托財(cái)產(chǎn)執(zhí)行減倉(cāng)操作，使信托計(jì)劃所
持有的非現(xiàn)金資產(chǎn)比例不高于信托計(jì)劃凈值的 50%。為保證信托財(cái)產(chǎn)順利變現(xiàn)，
受托人根據(jù)對(duì)證券市場(chǎng)的判斷自主進(jìn)行變現(xiàn)操作，因變現(xiàn)時(shí)機(jī)、價(jià)格給信托財(cái)產(chǎn)
造成的損益均由委托人自行承擔(dān)。
鎖定期后，若 T 日信托單位凈值觸及或低于止損線時(shí)，受托人應(yīng)在 T+1 個(gè)交
易日上午 11：00 前通過錄音電話或以電子郵件發(fā)送補(bǔ)倉(cāng)通知掃描件的形式向補(bǔ)
倉(cāng)義務(wù)人提示投資風(fēng)險(xiǎn)并通知補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人向信托財(cái)產(chǎn)專戶追加補(bǔ)倉(cāng)資金，同時(shí)受
托人將拒絕接受投資顧問下達(dá)的任何買入標(biāo)的股票的投資建議，補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人須在
T+1 個(gè)交易日 11：30 前向信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)追加補(bǔ)倉(cāng)資金，追加補(bǔ)倉(cāng)資金的金額
應(yīng)不低于使信托單位凈值高于預(yù)警線所需的金額[即（預(yù)警線-T 日信托單位凈值）
×T 日信托單位總份數(shù)]。補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人按時(shí)足額履行補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)的，信托計(jì)劃可恢
復(fù)正常投資操作并繼續(xù)運(yùn)行。如補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人未按時(shí)足額追加補(bǔ)倉(cāng)資金的，則一般
委托人持有的一般級(jí)信托單位全部無償轉(zhuǎn)讓給優(yōu)先委托人，一般信托單位全部注
銷，并同時(shí)轉(zhuǎn)換為同等份額的優(yōu)先信托單位，歸優(yōu)先委托人所有（即視同一般委
托人不可撤銷地將其原持有的全部一般信托受益權(quán)贈(zèng)予優(yōu)先委托人）。本信托計(jì)
劃轉(zhuǎn)為單一資金信托，受托人按照優(yōu)先委托人的要求辦理后續(xù)變現(xiàn)與信托計(jì)劃終
止事宜，如屆時(shí)優(yōu)先委托人的指令與本條約定的平倉(cāng)操作不一致的，則以優(yōu)先委
托人的指令為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)換后，信托單位總份數(shù)不變，信托單位凈值計(jì)算方法不變。
一般受益人與優(yōu)先受益人之間無需為此另行簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議。因轉(zhuǎn)換發(fā)生的稅費(fèi)
（包括但不限于受贈(zèng)方應(yīng)支付的稅費(fèi)）均由一般受益人承擔(dān)。同時(shí)自 T+1 個(gè)交易
日 13:00 開始，受托人開始對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行平倉(cāng)操作，直至信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為
止（若 T+1 個(gè)交易日為標(biāo)的股票停牌期內(nèi)的任一日時(shí)，則受托人開始對(duì)信托財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行平倉(cāng)操作之日應(yīng)為標(biāo)的股票復(fù)牌交易后第一個(gè)交易日，下同），且一旦開始
強(qiáng)行平倉(cāng)，該程序不可逆。信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)后，本信托計(jì)劃提前終止并按照本
合同的約定進(jìn)行清算。為保證信托財(cái)產(chǎn)順利變現(xiàn)，受托人根據(jù)對(duì)證券市場(chǎng)的判斷
自主進(jìn)行變現(xiàn)操作，因變現(xiàn)時(shí)機(jī)、價(jià)格給信托財(cái)產(chǎn)造成的損益均由委托人自行承
擔(dān)。
3、特別的，一般信托單位根據(jù)本合同約定全部轉(zhuǎn)換為優(yōu)先信托單位后，信
托計(jì)劃不再設(shè)置止損線。
4、追加資金的取回
自補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人按時(shí)足額履行補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)的 T+1 個(gè)交易日起，如連續(xù) 5 個(gè)交易日
（不含標(biāo)的股票停牌的交易日），信托單位凈值高于 1 元，則受托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)補(bǔ)
倉(cāng)義務(wù)人發(fā)送的《取回追加信托資金申請(qǐng)書》（見附件三），退還全部或部分補(bǔ)足
資金；但退還補(bǔ)足資金后，信托單位凈值須不低于 1 元。
5、鑒于信托計(jì)劃預(yù)警及止損所要求的時(shí)效性，全體委托人/受益人和受托人
在此共同確認(rèn)，受托人根據(jù)本合同、《補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足協(xié)議》對(duì)補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人發(fā)
出預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)提示的方式為錄音電話或電子郵件，受托人根據(jù)本合同、《補(bǔ)倉(cāng)及
差額補(bǔ)足協(xié)議》對(duì)補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人發(fā)出補(bǔ)倉(cāng)通知以及受托人在補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人未按照本
合同約定及時(shí)足額履行補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)時(shí)向一般委托人、優(yōu)先委托人發(fā)出通知的方式
為錄音電話或電子郵件。如因補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人電話停機(jī)、無人接聽、郵件未送達(dá)等
原因?qū)е率芡腥藷o法及時(shí)通知到補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人（如需通知）的，受托人不承擔(dān)任
何責(zé)任。受托人用以接收優(yōu)先委托人平倉(cāng)投資指令（如需）的方式為錄音電話
和電子郵件，受托人將對(duì)其錄音電話進(jìn)行電話錄音并且該錄音及電子郵件即成
為優(yōu)先委托人平倉(cāng)投資指令的有效證據(jù)。上述通知中，如使用電話通知方式的，
各方同意對(duì)其全部錄音電話進(jìn)行電話錄音并且該錄音即成為有效證據(jù)；如使用
電子郵件方式的，電子郵件亦成為有效證據(jù)。
補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人根據(jù)本合同約定追加的補(bǔ)倉(cāng)資金，計(jì)入信托財(cái)產(chǎn)總值，但不改變
信托單位總份數(shù)的數(shù)量，不增加信托受益權(quán)的類別，不增加、不改變優(yōu)先與一般
受益權(quán)項(xiàng)下信托利益的計(jì)算方法。
全體委托人一致同意：由于本信托計(jì)劃證券經(jīng)紀(jì)商過錯(cuò)未能及時(shí)提供清算
數(shù)據(jù)，或保管行未及時(shí)復(fù)核信托單位凈值，導(dǎo)致本信托計(jì)劃估值延遲，使得受
托人無法及時(shí)準(zhǔn)確進(jìn)行預(yù)警或止損操作所造成的損失，非受托人過錯(cuò)，受托人
不承擔(dān)責(zé)任，全體委托人自行承擔(dān)由此帶來的不利影響和損失。
（九）差額補(bǔ)足義務(wù)人的差額補(bǔ)足款支付義務(wù)
本信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)、本信托計(jì)劃終止（適用于信托計(jì)劃提前終止和到期終
止、延期終止，下同）以及本信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿日（適用于信托計(jì)劃延
期終止）時(shí)，若現(xiàn)金形式存在的信托財(cái)產(chǎn)在任意一個(gè)信托費(fèi)用核算日（包含信托
報(bào)酬核算日和投資顧問費(fèi)核算日）/信托利益核算日不足以支付當(dāng)期任意一筆應(yīng)
付未付的信托費(fèi)用，或全部?jī)?yōu)先信托單位應(yīng)分配最高的信托利益（最高信托利益，
含信托本金及信托收益，下同），差額補(bǔ)足義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足協(xié)
議》約定和受托人書面通知的時(shí)間和金額及時(shí)履行差額補(bǔ)足款支付義務(wù)。差額補(bǔ)
足義務(wù)人未按時(shí)足額補(bǔ)足差額的，除應(yīng)繼續(xù)履行外，每遲延一日還應(yīng)按照優(yōu)先委
托人認(rèn)購(gòu)資金總金額的日萬分之五向優(yōu)先委托人支付違約金。
差額補(bǔ)足義務(wù)人履行該等義務(wù)所支付的資金不引起本信托計(jì)劃信托單位總
份數(shù)或優(yōu)先信托單位或一般信托單位數(shù)量的變化，也不引起本信托計(jì)劃項(xiàng)下優(yōu)先
信托單位和一般信托單位之間的比例變化，但會(huì)導(dǎo)致本信托計(jì)劃相應(yīng)的信托單位
凈值變化。
全體委托人在此一致確認(rèn)其已閱讀并認(rèn)可《補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足協(xié)議》的全部
內(nèi)容，補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人及差額補(bǔ)足義務(wù)人的補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足義務(wù)以《補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)
足協(xié)議》的約定為準(zhǔn)。
若補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人/差額補(bǔ)足義務(wù)人違反《補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足協(xié)議》項(xiàng)下的義務(wù)（包
括但不限于未按時(shí)足額履行補(bǔ)倉(cāng)/差額補(bǔ)足義務(wù)），則自補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人/差額補(bǔ)足義
務(wù)人違約之日的次日起，優(yōu)先信托單位的最高年化收益率上調(diào) 1%；如補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)
人/差額補(bǔ)足義務(wù)人持續(xù)違約時(shí)間已滿 3 個(gè)月的，則自次日起，優(yōu)先信托單位的
最高年化收益率在已上調(diào)的基數(shù)上再上調(diào) 1%；如補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人/差額補(bǔ)足義務(wù)人持
續(xù)違約時(shí)間已滿 6 個(gè)月的，則自次日起，優(yōu)先信托單位的最高年化收益率上調(diào)
至 10%。上述任一情形下一旦完成優(yōu)先信托單位最高年化收益率的相應(yīng)上調(diào)，即
為不可逆，任何情形下優(yōu)先信托單位的最高年化收益率均不予下調(diào)。
九、信托計(jì)劃的內(nèi)部管理
（一）管理方式
1、受托人為信托計(jì)劃設(shè)立單獨(dú)的信托專用銀行賬戶，保管信托計(jì)劃項(xiàng)下的
貨幣資金。
2、信托財(cái)產(chǎn)與受托人的固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，與受托人管理的其
他信托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。
3、受托人管理運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生
的債務(wù)相抵銷。受托人管理運(yùn)用、處分不同信托項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債
務(wù)，不得相互抵銷。
4、受托人將親自履行受托人指令權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)的信托事務(wù)并自主決策。
5、受托人辦理本信托事務(wù)的管理機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)上獨(dú)立于受托人的其他部門，
其人員與其他部門互不兼職，具體業(yè)務(wù)信息不與其他部門共享。受托人固有財(cái)產(chǎn)
運(yùn)用部門與信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用部門由不同的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理。
（二）內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)
1、信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用部門
信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用部門的主要職責(zé)是：
（1）根據(jù)信托文件的規(guī)定，接收投資建議；
（2）根據(jù)信托文件的規(guī)定，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用發(fā)出具體交易的受托人指令。
2、信托財(cái)產(chǎn)托管部門
信托財(cái)產(chǎn)托管部門的主要職責(zé)是：
（1）為信托計(jì)劃建立會(huì)計(jì)賬戶和信托賬戶；
（2）執(zhí)行信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用部門的指令；
（3）計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)凈值和信托單位凈值；
（4）根據(jù)信托計(jì)劃，進(jìn)行信托利益的分配；
（5）保管與信托計(jì)劃有關(guān)的重大合同、憑證；
（6）保存相關(guān)名冊(cè)、賬冊(cè)、報(bào)表和記錄等。
3、信托財(cái)產(chǎn)客戶服務(wù)部門
信托財(cái)產(chǎn)客戶服務(wù)部門主要擔(dān)任信托業(yè)務(wù)信息處理和客戶服務(wù)的職責(zé)：
（1）收集信托業(yè)務(wù)信息；
（2）定期根據(jù)信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用部門提供的信息披露內(nèi)容，向委托人和受益人
進(jìn)行信息披露；
（3）為委托人和受益人提供相關(guān)的咨詢服務(wù)。
十、信托財(cái)產(chǎn)的保管
在本信托存續(xù)期限內(nèi)，受托人委托上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司長(zhǎng)春分行
擔(dān)任信托資金的保管人，將信托計(jì)劃專用銀行專戶設(shè)定為保管賬戶，由保管人對(duì)
保管賬戶內(nèi)全部信托計(jì)劃項(xiàng)下的資金進(jìn)行保管。具體保管事宜，以受托人和保管
人另行簽署的《保管框架協(xié)議》為準(zhǔn)。
保管人接受受托人的委托并簽署《保管框架協(xié)議》，辦理合同約定的保管業(yè)
務(wù)。保管人與委托人（受益人）不發(fā)生合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系。保管人對(duì)本信托計(jì)劃
項(xiàng)下資金的保管并非對(duì)本信托計(jì)劃資金或收益的保證或承諾，也不承擔(dān)本信托計(jì)
劃的投資風(fēng)險(xiǎn)。
本信托財(cái)產(chǎn)所投資的證券等資產(chǎn)依據(jù)法定或相關(guān)合同的約定由相應(yīng)機(jī)構(gòu)登
記、保存。
十一、委托人與受益人的權(quán)利義務(wù)
（一）權(quán)利
1、有權(quán)了解信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)要求受托人
作出說明。
2、有權(quán)查詢、抄錄或者復(fù)制與信托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的信托賬目以及處理信托事務(wù)
的其他文件。
3、因設(shè)立信托時(shí)未能預(yù)見的特別事由，致使信托財(cái)產(chǎn)的管理方法不利于實(shí)
現(xiàn)信托目的或者不符合受益人的利益時(shí)，有權(quán)要求受托人調(diào)整信托計(jì)劃的管理方
法。
4、受托人違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理信托事務(wù)
不當(dāng)致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的，有權(quán)申請(qǐng)人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求
受托人恢復(fù)信托財(cái)產(chǎn)的原狀或者予以賠償。
5、受托人違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)或者管理運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)有重大
過失的，有權(quán)解任受托人。
6、信托文件及法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）義務(wù)
1、按信托文件的規(guī)定及時(shí)交付認(rèn)購(gòu)資金，并保證資金來源的合法性。
2、保證其享有簽署信托文件的權(quán)利，并且就簽署行為履行必要的批準(zhǔn)授權(quán)
手續(xù)。
3、保證其認(rèn)購(gòu)信托單位未損害債權(quán)人的利益。
4、對(duì)受托人以及處理信托事務(wù)的情況和資料負(fù)有依法保密的義務(wù)，未經(jīng)受
托人和其他受益人同意，不得向受托人和受益人以外的任何人透露任何相關(guān)信
息，但法律法規(guī)或信托文件另有規(guī)定的除外。
5、信托計(jì)劃存續(xù)期限內(nèi)按信托文件的約定授權(quán)投資顧問代表全體委托人行
使投資建議，并接受和承擔(dān)投資顧問行使投資建議帶來的一切后果。
6、信托文件及法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十二、受托人的權(quán)利義務(wù)
（一）權(quán)利
1、自信托計(jì)劃成立日起，根據(jù)信托文件規(guī)定管理、運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn)。
2、享有包括根據(jù)信托文件處置信托賬戶內(nèi)現(xiàn)金與證券資產(chǎn)、資金劃撥、銷
戶等一切賬戶名義所有人的權(quán)利。
3、有權(quán)根據(jù)信托文件、保管協(xié)議等的約定更換保管人或證券經(jīng)紀(jì)商。
4、根據(jù)信托文件的規(guī)定足額收取受托人信托報(bào)酬。
5、受托人無義務(wù)為信托財(cái)產(chǎn)墊付費(fèi)用，但受托人如以其固有財(cái)產(chǎn)先行支付
因處理信托事務(wù)所支出的信托費(fèi)用及對(duì)第三人所付債務(wù)，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受
償?shù)臋?quán)利。
6、信托文件及法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）義務(wù)
1、為受益人的最大利益處理信托事務(wù)，恪盡職守、履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、
有效管理的義務(wù)。
2、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)以及信托文件的規(guī)定，管理信托財(cái)產(chǎn)。
3、按信托文件規(guī)定親自處理信托事務(wù)，自主決策，不得將受托人指令權(quán)權(quán)
限范圍內(nèi)的投資管理職責(zé)委托他人行使。
4、在受益人要求查詢與信托財(cái)產(chǎn)相關(guān)的信息時(shí)，應(yīng)在不損害其他受益人合
法權(quán)益的前提下，準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地提供相關(guān)信息，不得拒絕、推諉。
5、根據(jù)信托文件的規(guī)定，以信托財(cái)產(chǎn)凈值為限向受益人支付信托利益。
6、對(duì)委托人、受益人以及處理信托事務(wù)的情況和資料依法保密。
7、妥善保管信托業(yè)務(wù)的交易記錄、原始憑證及資料，保存期為自信托計(jì)劃
終止日起 15 年。
8、根據(jù)信托文件的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
9、信托文件及法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十三、受益人大會(huì)
（一）組成
信托計(jì)劃的受益人大會(huì)由全體受益人組成。
（二）召開事由
1、出現(xiàn)以下事項(xiàng)而信托文件未有事先約定的，應(yīng)當(dāng)召開受益人大會(huì)審議決
定：
（1）提前終止或延長(zhǎng)信托合同，但信托文件已明文規(guī)定的情形除外；
（2）改變信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用方式；
（3）更換受托人；
（4）提高受托人的信托報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（5）擴(kuò)大信托計(jì)劃投資范圍；
（6）受托人認(rèn)為需要召開受益人大會(huì)的其他事項(xiàng)；
（7）信托文件及法律法規(guī)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開受益人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、以下情況可由受托人決定修改信托文件，不需要召開受益人大會(huì)：
（1）由于法律法規(guī)變動(dòng)或市場(chǎng)制度變革等原因?qū)?duì)信托計(jì)劃運(yùn)行產(chǎn)生重大
影響，受托人認(rèn)為信托計(jì)劃必須作相應(yīng)完善或修改時(shí)，優(yōu)先受益人同意該完善或
修改的，受托人有權(quán)對(duì)信托計(jì)劃進(jìn)行完善或修改；
（2）信托文件的修改對(duì)受益人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及信托當(dāng)
事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系；
（3）受托人判斷信托文件修改事項(xiàng)不損害優(yōu)先受益人信托利益，且與一般
受益人協(xié)商一致的；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)信托文件進(jìn)行的修改。
（三）會(huì)議召集方式
1、受益人大會(huì)由受托人召集，開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式等由受托人選擇確定。
2、代表信托單位總份數(shù)（本條中均指屆時(shí)存續(xù)的信托單位總份數(shù)）10%以上
（含 10%）的受益人認(rèn)為有必要召開受益人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向受托人提出書面提議。
受托人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的受益人代表。受托人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 30 個(gè)工
作日內(nèi)召開。受托人決定不召集的，代表信托單位總份數(shù) 10%以上的受益人有權(quán)
自行召集受益人大會(huì)。受益人依法自行召集受益人大會(huì)的，受托人應(yīng)當(dāng)配合，不
得阻礙、不得干擾。
（四）通知
1、召開受益人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前 10 個(gè)工作日公告會(huì)議通知，會(huì)議
通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式；
（4）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（5）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面
表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次受益人大會(huì)所采取的具體通訊方式、書面表
決意見的寄交截止時(shí)間和收取方式。
（五）召開方式、會(huì)議方式
1、受益人大會(huì)召開方式
（1）受益人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)；
（2）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由受益人出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)受托人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；
（3）通訊方式開會(huì)應(yīng)當(dāng)以書面方式進(jìn)行表決；
（4）會(huì)議的召開方式由召集人確定，但決定更換受托人必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方
式召開受益人大會(huì)。
2、受益人大會(huì)召開條件
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
代表信托單位總份數(shù) 50%以上（含 50%）的受益人出席會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可
舉行。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會(huì)的時(shí)間。
（2）通訊方式開會(huì)
出具書面意見的受益人所代表的信托單位份數(shù)占信托單位總份數(shù) 50%以上
（含 50%）的，通訊會(huì)議方可舉行。
（六）議事內(nèi)容和程序
1、議事內(nèi)容
受益人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
并形成會(huì)議決議；
（2）在通訊表決開會(huì)的方式下，在所通知的表決截止日期第 2 日由召集人
統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議；
（3）會(huì)議主持人由召集人指定。
（七）表決
1、受益人所持每份信托單位享有一票表決權(quán)；但在表決事項(xiàng)涉及任何受益
人違反法律法規(guī)或違反信托文件規(guī)定需要追究或放棄追究該受益人法律責(zé)任時(shí)，
該受益人應(yīng)回避表決，且其持有的信托單位不計(jì)入表決權(quán)總份數(shù)。在表決事項(xiàng)涉
及投資顧問違反法律法規(guī)或違反信托文件、《投資顧問合同》規(guī)定需要追究或放
棄追究投資顧問法律責(zé)任時(shí)，投資顧問的關(guān)聯(lián)方（如有）應(yīng)回避表決，投資顧問
關(guān)聯(lián)方持有的信托單位不計(jì)入表決權(quán)總份數(shù)。
2、受益人大會(huì)決議須經(jīng)參加會(huì)議的受益人所持表決權(quán)的三分之二以上（不
含本數(shù)）通過方為有效，但更換受托人、改變信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用方式、延長(zhǎng)信托合同
（信托文件已有明文規(guī)定的情形除外）必須經(jīng)參加大會(huì)的全體受益人全體通過方
為有效。
3、受益人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的受益人應(yīng)在會(huì)議決議上簽字。
（八）受益人大會(huì)決議的效力
1、受益人大會(huì)決議對(duì)全體受益人、受托人均有約束力。
2、受托人于每次受益人大會(huì)召開后 10 個(gè)工作日內(nèi)將受益人大會(huì)決議向全體
受益人進(jìn)行披露，并向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。
十四、受托人職責(zé)終止和新受托人的選任
（一）受托人職責(zé)終止
有下列情形之一的，受托人職責(zé)終止：
1、受托人被依法撤銷或者被宣告破產(chǎn)。
2、受托人依法解散或者法定資格喪失。
3、受托人辭任，或者依信托文件規(guī)定的條件和程序被解任。
4、法律法規(guī)和信托文件規(guī)定的其他情形。
（二）解任受托人的條件和程序
1、解任受托人的條件
除非受托人違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)，或者管理運(yùn)用、處分信托財(cái)產(chǎn)有重
大過錯(cuò)，受益人或受益人大會(huì)不得解任或提議解任受托人。
2、解任受托人的程序
代表信托單位總份數(shù)（本條中均指屆時(shí)存續(xù)的信托單位總份數(shù)）10%以上的
受益人認(rèn)為受托人符合本款第 1 項(xiàng)規(guī)定的解任條件，要求解任受托人的，應(yīng)當(dāng)按
照如下程序操作：
（1）提議召開受益人大會(huì)，由受益人大會(huì)決定是否啟動(dòng)解任受托人的程序；
（2）受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)審議解任受托人的理由；解任受托人的決議通過的，
應(yīng)當(dāng)將解任的要求和理由書面通知受托人；
（3）受托人同意解除受托人職責(zé)的，應(yīng)按照本條第（三）款辦理交接手續(xù)；
受托人不同意解除受托人職責(zé)的，全體受益人應(yīng)當(dāng)共同申請(qǐng)人民法院解任受托
人。
（三）新受托人的選任
受托人依法終止其職責(zé)的，新受托人由受益人大會(huì)選任。
如果有關(guān)法律法規(guī)或政府部門已經(jīng)對(duì)新受托人的選任方式有了明確規(guī)定或
安排，則在出現(xiàn)需要重新選任受托人的情況時(shí)應(yīng)按照該規(guī)定或安排進(jìn)行。
新受托人產(chǎn)生之前，由受托人繼續(xù)履行信托事務(wù)管理的職責(zé)；受托人無法繼
續(xù)履行信托事務(wù)管理的職責(zé)的，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可以指定臨時(shí)受托
人。
受托人變更時(shí)，受托人應(yīng)向委托人做出處理信托事務(wù)的報(bào)告，并向新受托人
辦理信托財(cái)產(chǎn)和信托事務(wù)的移交手續(xù)。自全部移交手續(xù)辦理完畢之日起，原受托
人在信托計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)終止。
十五、信托單位的登記與轉(zhuǎn)讓
（一）信托單位的登記
1、受托人在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所置備受益人名冊(cè)，記載受益人持有信托單位的相關(guān)信
息。
2、受益人可以至受托人營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查詢信托單位持有情況。
（二）信托單位的轉(zhuǎn)讓
除本合同另有約定外，本信托計(jì)劃項(xiàng)下的全部信托單位均不得轉(zhuǎn)讓。
十六、信托財(cái)產(chǎn)的估值
（一）估值目的
信托財(cái)產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映信托財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，依據(jù)經(jīng)信托財(cái)產(chǎn)
估值后確定的信托財(cái)產(chǎn)凈值而計(jì)算出的信托單位凈值，是實(shí)施預(yù)警、補(bǔ)倉(cāng)和止損
機(jī)制的基礎(chǔ)之一。
（二）估值日
1、信托計(jì)劃在 T+1 工作日由受托人對(duì)信托計(jì)劃存續(xù)期間的每個(gè)工作日和信
托計(jì)劃終止日（統(tǒng)稱 T 日或估值日）的信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，由保管行進(jìn)行復(fù)核。
如果由于證券交割清算制度變化等政策原因造成不能按上述規(guī)定日期估值，則根
據(jù)相應(yīng)政策調(diào)整。
2、信托財(cái)產(chǎn)的估值由受托人進(jìn)行，保管人復(fù)核完成。
（三）估值方法
1、保管賬戶銀行存款、證券資金賬戶存款以估值日的余額計(jì)算，利息于付
息日按實(shí)際到帳的利息金額計(jì)入信托財(cái)產(chǎn)，不作逐日計(jì)提處理。
2、貨幣市場(chǎng)基金按照該估值日前一日基金公布的每萬份收益逐日計(jì)提收益。
3、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近一個(gè)交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大
變化，以最近一個(gè)交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近一個(gè)交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近
交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
4、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一個(gè)交易日的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值。
5、非公開發(fā)行有明確限售期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定
公允價(jià)值。
6、其他
（1）證券交易所凍結(jié)的認(rèn)購(gòu)資金在資金凍結(jié)期間以本金計(jì)算其價(jià)值；
（2）認(rèn)購(gòu)保障基金的資產(chǎn)，按成本估值，受托人在收到實(shí)際投資收益后確
認(rèn)投資收益。
（3）其他投資品種，以能體現(xiàn)其公允價(jià)值的方式計(jì)算。
7、信托財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算時(shí)的費(fèi)用及負(fù)債處理
（1）按信托文件約定應(yīng)當(dāng)計(jì)提的費(fèi)用，于計(jì)提時(shí)計(jì)入信托財(cái)產(chǎn)的負(fù)債/費(fèi)用；
（2）因管理信托財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生或償付的債務(wù)，于實(shí)際發(fā)生時(shí)增加或減少信托
財(cái)產(chǎn)的負(fù)債。
如有確鑿證據(jù)表明按上述估值方法不能客觀反映信托財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值的，受
托人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲
線等多種因素基礎(chǔ)上，并與保管人協(xié)商一致后，調(diào)整上述估值方法并按最能反
映信托財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值的方法估值。
8、T日信托財(cái)產(chǎn)總值為信托計(jì)劃持有各項(xiàng)資產(chǎn)該日市場(chǎng)價(jià)值總和，T日信托
財(cái)產(chǎn)凈值為T日信托財(cái)產(chǎn)總值減去截至T日應(yīng)付未付的信托費(fèi)用及負(fù)債后的余額；
T日若發(fā)生補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人/差額補(bǔ)足義務(wù)人追加補(bǔ)倉(cāng)資金/支付差額補(bǔ)足款項(xiàng)并實(shí)際
到賬的，該等資金計(jì)入T日信托財(cái)產(chǎn)總值。信托單位凈值計(jì)算結(jié)果保留4位小數(shù)，
第5位小數(shù)四舍五入。
（注：信托財(cái)產(chǎn)總值、信托財(cái)產(chǎn)凈值、信托單位凈值均指在同一日的數(shù)值。
計(jì)算某交易日的上述數(shù)值時(shí)，是指根據(jù)該交易日證券交易市場(chǎng)收盤后取得的數(shù)據(jù)
所計(jì)算的數(shù)值，以下同。）
（四）暫停估值的情形
1、證券投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日、公休日或其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)。
2、因不可抗力或證券交割清算制度變化等政策原因造成受托人不能按上述
規(guī)定日期估值，則根據(jù)相應(yīng)政策調(diào)整。
3、監(jiān)管部門認(rèn)定的其他情形。
（五）估值效力與公布
1、受托人按照信托文件規(guī)定的方法估值，保管人根據(jù)信托文件及《保管框
架協(xié)議》的規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。全體委托人（受益人）接受并認(rèn)可經(jīng)保管人復(fù)核的估
值結(jié)果。
2、日常估值結(jié)果不作為信托計(jì)劃終止時(shí)清算與分配的依據(jù)。
十七、信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用
（一）信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用
除信托文件另有約定外，受托人因處理信托事務(wù)發(fā)生的費(fèi)用由信托財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)。受托人以其固有財(cái)產(chǎn)先行支付的，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。信托費(fèi)
用主要包括以下項(xiàng)目：
1、信托管理費(fèi)：（1）受托人信托報(bào)酬（含必要合理的信托運(yùn)作管理費(fèi)，信
托運(yùn)作管理費(fèi)包括但不限于差旅費(fèi)、招待費(fèi)、宣傳費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等費(fèi)用）；（2）投
資顧問費(fèi)；
2、信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用和處分過程中發(fā)生的稅費(fèi)（包括但不限于受托人繳
納的由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的增值稅及附加、實(shí)際由信托財(cái)產(chǎn)繳納的各種稅費(fèi)，印花稅
除外）；
3、保管費(fèi)（如有）；
4、律師費(fèi)等中介費(fèi)用（不含本款第 9 項(xiàng)中的律師費(fèi)）；
5、信息披露費(fèi)用；
6、信托計(jì)劃的清算費(fèi)用；
7、有關(guān)文件或賬冊(cè)制作、印刷費(fèi)用；
8、因受托本信托而增加的業(yè)務(wù)監(jiān)管費(fèi)；
9、為解決因信托財(cái)產(chǎn)及處理信托事務(wù)發(fā)生的糾紛而發(fā)生的訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、
律師費(fèi)等費(fèi)用，但因受托人違背管理職責(zé)或者處理信托事務(wù)不當(dāng)產(chǎn)生的糾紛而發(fā)
生的費(fèi)用除外；
10、信托財(cái)產(chǎn)專戶開戶發(fā)生的費(fèi)用（包括開戶費(fèi)和差旅費(fèi)）和投資交易發(fā)生
的稅、費(fèi)用；
11、銀行結(jié)算、資金劃轉(zhuǎn)費(fèi)用和賬戶管理費(fèi)；
12、應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的其他費(fèi)用。
（二）費(fèi)用的計(jì)算和支付
1、信托管理費(fèi)計(jì)算和提取
1） 受托人信托報(bào)酬計(jì)算和提取
受托人為本信托提供信托管理服務(wù)，有權(quán)從信托財(cái)產(chǎn)中收取信托報(bào)酬，信托
報(bào)酬年費(fèi)率為【0.1】%/年。
受托人于 2018 年 12 月 21 日（以下簡(jiǎn)稱“信托報(bào)酬核算日”）后 3 個(gè)工作日
內(nèi)一次性計(jì)提并收取信托報(bào)酬，此時(shí)收取的信托報(bào)酬＝[信托計(jì)劃成立時(shí)信托單
位總份數(shù)（以一般委托人和優(yōu)先委托人認(rèn)購(gòu)到位金額對(duì)應(yīng)的份數(shù)為準(zhǔn)，下同）×
1 元×【0.1】%×730÷360]。
若信托計(jì)劃延期的，延期期間受托人每日按照“當(dāng)日存續(xù)的信托單位總份數(shù)
×1 元×【0.1】%÷360”另行計(jì)算信托計(jì)劃延期期間的信托報(bào)酬，并于信托計(jì)
劃終止日后的 5 個(gè)工作日內(nèi)一次性收取信托計(jì)劃延期期間的信托報(bào)酬。
特別的，當(dāng)且僅當(dāng)發(fā)生本合同第十八條第（三）款第（3）項(xiàng)約定的信托計(jì)
劃進(jìn)入清算期的情形的，則清算期間受托人每日按照“當(dāng)日存續(xù)的信托單位總份
數(shù)×1 元×【0.1】%÷360”另行計(jì)算信托計(jì)劃清算期間的信托報(bào)酬，并于信托
計(jì)劃清算期終止日后的 5 個(gè)工作日內(nèi)一次性收取信托計(jì)劃清算期間的信托報(bào)酬。
任何情況下，受托人已收取的信托報(bào)酬不予退還。
受托人收取信托報(bào)酬的賬戶：
戶 名：中海信托股份有限公司
賬 號(hào)：1001 2511 0901 3302030
開戶銀行：工商銀行淮海中路第一支行
2）投資顧問費(fèi)
投資顧問為本信托提供投資顧問服務(wù)，有權(quán)從信托財(cái)產(chǎn)中收取投資顧問費(fèi)，
投資顧問費(fèi)年費(fèi)率為【0.1】%/年。
信托計(jì)劃終止或清算期終止（以后至者為準(zhǔn)，下同）且全部?jī)?yōu)先信托單位的
最高信托利益已足額分配后，受托人方有義務(wù)于信托計(jì)劃終止日或清算期終止
（以下簡(jiǎn)稱“投資顧問費(fèi)核算日/支付日”）后的 3 個(gè)工作日內(nèi)一次性向投資顧問
支付投資顧問費(fèi)，此時(shí)支付的投資顧問費(fèi)＝[信托計(jì)劃成立時(shí)信托單位總份數(shù)×1
元×【0.1】%×自信托計(jì)劃成立日（含）起至信托計(jì)劃終止日/清算期終止日（含）
期間的實(shí)際天數(shù)÷360]（實(shí)際天數(shù)如果超過 730 日，仍按 730 日計(jì)算）。
但如果信托計(jì)劃終止且全部?jī)?yōu)先信托單位的最高信托利益足額分配后剩余
的現(xiàn)金形式信托財(cái)產(chǎn)不足以支付上述投資顧問費(fèi)、且差額補(bǔ)足義務(wù)人未按照《補(bǔ)
倉(cāng)及差額補(bǔ)足協(xié)議》的約定履行差額補(bǔ)足義務(wù)的，則受托人僅有義務(wù)以信托計(jì)劃
終止且全部?jī)?yōu)先信托單位的最高信托利益足額分配后剩余的現(xiàn)金形式信托財(cái)產(chǎn)
為限向投資顧問支付投資顧問費(fèi)。
任何情況下，投資顧問已收取的投資顧問費(fèi)不予退還。
2、保管費(fèi)
保管人為本信托項(xiàng)下的信托資金提供保管服務(wù)，不收取保管費(fèi)，但并不因此
減輕或免除保管人的保管責(zé)任。
3、律師費(fèi)
信托計(jì)劃成立時(shí)因制作信托合同、信托計(jì)劃說明書等信托文件以及為信托計(jì)
劃出具法律意見書產(chǎn)生的律師費(fèi)由為信托計(jì)劃提供法律顧問服務(wù)的上海市錦天
城律師事務(wù)所收取，金額為人民幣 7 萬元整，由信托報(bào)酬承擔(dān)，由受托人依據(jù)相
關(guān)協(xié)議向律師事務(wù)所支付。
4、其他費(fèi)用
其他費(fèi)用由受托人于實(shí)際發(fā)生日從信托財(cái)產(chǎn)中支付。
5、支付受托人信托報(bào)酬、投資顧問費(fèi)以及其他根據(jù)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定、
應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用時(shí)，信托專用銀行賬戶內(nèi)現(xiàn)金不足支付的，受托人應(yīng)于
T+1 工作日 11：00 前向差額補(bǔ)足義務(wù)人發(fā)出通知并要求其追加信托資金，差額
補(bǔ)足義務(wù)人應(yīng)在信托報(bào)酬核算日之下一個(gè)工作日 17：00 前/投資顧問費(fèi)核算日當(dāng)
日 17：00 前足額地追加信托資金，使得信托報(bào)酬核算日/投資顧問費(fèi)核算日現(xiàn)金
形式的信托財(cái)產(chǎn)足以滿足支付需求。若差額補(bǔ)足義務(wù)人未按約定按時(shí)足額追加信
托資金的，受托人有權(quán)以應(yīng)支付的費(fèi)用金額為限變現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)以滿足支付需求。
（三）不列入信托費(fèi)用的項(xiàng)目
因受托人違背管理職責(zé)或者管理信托事務(wù)不當(dāng)導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)所負(fù)債務(wù)及所
受到的損害，由受托人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（四）信托稅費(fèi)
信托計(jì)劃運(yùn)作過程中的納稅主體，依照法律法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定履行
納稅義務(wù)。信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用和處分過程中發(fā)生的除印花稅以外的各種稅費(fèi)（包
括但不限于受托人繳納的由于信托計(jì)劃發(fā)生增值稅應(yīng)稅行為而導(dǎo)致的增值稅及
附加），由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
除法律另有規(guī)定外，受托人不代扣代繳相關(guān)稅款（包括但不限于所得稅），
受益人應(yīng)對(duì)其所得（如有）自行依法申報(bào)繳納。若受托人根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定履行
代扣代繳義務(wù)的，相關(guān)稅負(fù)由受益人承擔(dān)，該部分稅款在受益人所獲取的信托利
益中直接扣除。
由于受托人所申報(bào)的增值稅及附加的金額與稅務(wù)部門最終認(rèn)定的增值稅金
額可能存在差異等原因，信托清算后若受托人被稅務(wù)機(jī)關(guān)要求補(bǔ)繳應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)
/受益人承擔(dān)的上述稅金的，則受托人有權(quán)向受益人就補(bǔ)交金額進(jìn)行追償。
十八、信托利益的計(jì)算和分配
聲明：受托人、保管人、證券經(jīng)紀(jì)商、投資顧問、律師事務(wù)所均未對(duì)信托
計(jì)劃的業(yè)績(jī)表現(xiàn)或者任何回報(bào)之支付做出保證。
（一）受益權(quán)種類與信托利益分配原則
受益人享有的受益權(quán)區(qū)分為優(yōu)先受益權(quán)與一般受益權(quán)兩種類別。信托財(cái)產(chǎn)是
作為不可分割的整體資產(chǎn)而存在的；只有在受托人按照信托文件規(guī)定實(shí)際分配信
托利益時(shí)，優(yōu)先受益人方有權(quán)實(shí)際取得受托人分配的優(yōu)先受益權(quán)項(xiàng)下信托利益；
除本合同另有約定外，只有在優(yōu)先受益權(quán)項(xiàng)下的最高信托利益足額分配后，一般
受益人方有權(quán)實(shí)際取得受托人分配的一般受益權(quán)項(xiàng)下信托利益。優(yōu)先受益權(quán)同一
般受益權(quán)，與信托財(cái)產(chǎn)的任何特定部分不具有任何法律上的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
受托人以信托財(cái)產(chǎn)凈值為限向受益人分配信托利益。信托財(cái)產(chǎn)扣除應(yīng)由信
托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用和其他負(fù)債后，根據(jù)本條規(guī)定的信托利益分配辦法，用于支
付優(yōu)先受益權(quán)項(xiàng)下信托利益和一般受益權(quán)項(xiàng)下信托利益；除本合同另有約定外，
全體優(yōu)先受益人最高信托利益未得到足額分配之前，不得向一般受益人分配信
托利益。
（二）信托利益的計(jì)算與分配
1、除信托文件另有規(guī)定外，信托計(jì)劃項(xiàng)下信托利益以貨幣資金形式分配。
受托人在信托計(jì)劃到期終止日按照本條第（三）、（四）款規(guī)定計(jì)算各類受益權(quán)項(xiàng)
下的信托利益。
2、除本合同另有約定外，受托人在信托計(jì)劃終止日（包含提前終止、到期
終止、延期終止，下同）、信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿之日（適用于信托計(jì)劃延
期終止的情形）以及清算期結(jié)束之日（適用于發(fā)生本合同第十八條第（三）款第
（3）項(xiàng)約定的信托計(jì)劃進(jìn)入清算期的情形）（以下對(duì)前述日期統(tǒng)稱“信托利益核
算日”）后的 3 個(gè)工作日內(nèi)，將根據(jù)本條規(guī)定計(jì)算的優(yōu)先信托利益分配給優(yōu)先受
益人；受托人在信托計(jì)劃終止日后 5 個(gè)工作日內(nèi)，將根據(jù)本條規(guī)定計(jì)算的一般信
托利益分配給一般受益人。
3、除本合同另有約定外，優(yōu)先受益權(quán)項(xiàng)下信托利益的分配順位優(yōu)先于一般
受益權(quán)，優(yōu)先信托單位的最高信托利益未獲足額分配前，一般信托單位不參與信
托利益分配。信托計(jì)劃成立時(shí)優(yōu)先信托單位的最高年化收益率為【 】%/年。
信托計(jì)劃存續(xù)期間，受托人有權(quán)按照本合同第九條第（九）款的約定上調(diào)優(yōu)先信
托單位的最高年化收益率。優(yōu)先委托人的最高年化收益率為稅費(fèi)后收益率。
4、信托單位項(xiàng)下的信托利益按照本合同的規(guī)定分配完畢后，信托單位自動(dòng)
注銷，委托人/受益人的權(quán)利義務(wù)終止。
（三）優(yōu)先受益權(quán)項(xiàng)下信托利益的計(jì)算及分配
在信托計(jì)劃終止（包含提前終止、到期終止）后 3 個(gè)工作日內(nèi)，受托人屆時(shí)
現(xiàn)金形式信托財(cái)產(chǎn)扣除應(yīng)付未付信托費(fèi)用（投資顧問費(fèi)除外）及其他負(fù)債后的余
額為限，向優(yōu)先受益人分配信托利益。
每份優(yōu)先信托單位最高信托利益=1 元×（1+優(yōu)先信托單位的最高年化收益
率×該份優(yōu)先信托單位的實(shí)際存續(xù)天數(shù)÷360）。信托計(jì)劃存續(xù)期間，如優(yōu)先信托
單位的最高年化收益率發(fā)生變動(dòng)的，則優(yōu)先信托單位的最高信托利益應(yīng)分段累計(jì)
計(jì)算。
信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿時(shí)，因證券停牌等原因致使信托財(cái)產(chǎn)無法全部變
現(xiàn)，信托計(jì)劃期限將自動(dòng)延長(zhǎng)至停牌證券全部變現(xiàn)為止。發(fā)生該種情形，受托人
將及時(shí)向委托人（受益人）進(jìn)行信息披露，并按照以下方式進(jìn)行信托利益分配：
（1）信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿之日，現(xiàn)金形式的信托財(cái)產(chǎn)在扣除應(yīng)付未
付信托費(fèi)用（投資顧問費(fèi)除外）后大于或等于屆時(shí)優(yōu)先受益人最高信托利益總和
的，在信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿后 3 個(gè)工作日內(nèi)，受托人按照屆時(shí)優(yōu)先受益人
的最高信托利益對(duì)優(yōu)先受益人進(jìn)行分配。該等最高信托利益足額分配的優(yōu)先信托
單位于信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)屆滿之日注銷、從信托單位總份數(shù)中扣除，不再參與優(yōu)
先信托利益的分配?，F(xiàn)金形式的信托財(cái)產(chǎn)扣除信托費(fèi)用（投資顧問費(fèi)除外）并完
成對(duì)優(yōu)先受益人的所有最高信托利益分配后仍有剩余的，待信托計(jì)劃對(duì)應(yīng)的信托
財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)后，受托人于信托計(jì)劃終止日后再將信托財(cái)產(chǎn)扣除應(yīng)付未付信托費(fèi)
用（包括但不限于投資顧問費(fèi)）、補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人已追加未返還的補(bǔ)倉(cāng)資金（如有）
后的余額部分作為一般受益人享有的信托利益按本條第（四）款的約定向一般受
益人分配。
（2）信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿之日，現(xiàn)金形式的信托財(cái)產(chǎn)在扣除應(yīng)付未
付信托費(fèi)用（投資顧問費(fèi)除外）后小于屆時(shí)優(yōu)先受益人最高信托利益總和的，在
信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿之日后 3 個(gè)工作日內(nèi)，受托人將全部現(xiàn)金形式的信托
財(cái)產(chǎn)扣除應(yīng)付未付信托費(fèi)用（投資顧問費(fèi)除外）后的余額部分首先用于向優(yōu)先受
益人分配信托利益，優(yōu)先信托單位最高信托利益按照每份=[1 元×（1+優(yōu)先信托
單位的最高年化收益率×該份優(yōu)先信托單位的實(shí)際存續(xù)天數(shù)÷360）]計(jì)算。如優(yōu)
先信托單位的最高年化收益率發(fā)生變動(dòng)的，則上述優(yōu)先信托單位的最高信托利益
應(yīng)分段累計(jì)計(jì)算。該等最高信托利益足額分配的優(yōu)先信托單位份額于信托計(jì)劃預(yù)
期存續(xù)屆滿之日注銷、從信托單位總份數(shù)中扣除，不再參與延期期間優(yōu)先信托利
益的分配。
待信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)即信托計(jì)劃延期終止后 3 個(gè)工作日內(nèi)，在扣除應(yīng)付未付
信托費(fèi)用（投資顧問費(fèi)除外）和其他負(fù)債后，受托人向優(yōu)先受益人繼續(xù)進(jìn)行信托
利益的分配，直至向每份存續(xù)的優(yōu)先信托單位分配的信托利益等于按照[1 元×
（1＋優(yōu)先信托單位的最高年化收益率×該份優(yōu)先信托單位的實(shí)際存續(xù)天數(shù)÷
360＋0.05%×延期期間天數(shù)）]計(jì)算的最高信托利益之日或信托財(cái)產(chǎn)全部分配完
畢之日為止（以先至者為準(zhǔn)）。如優(yōu)先信托單位的最高年化收益率發(fā)生變動(dòng)的，
則上述優(yōu)先信托單位的最高信托利益應(yīng)分段累計(jì)計(jì)算。優(yōu)先受益人的最高信托利
益足額分配完成后仍有剩余信托財(cái)產(chǎn)的，在扣除應(yīng)付未付信托費(fèi)用后（包括但不
限于投資顧問費(fèi)）、補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人已追加未返還的補(bǔ)倉(cāng)資金（如有）后再以剩余信
托財(cái)產(chǎn)凈值為限按本條第（四）款的約定分配給各一般受益人。
（3）特別的，信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿時(shí)，信托財(cái)產(chǎn)尚未全部變現(xiàn)，但
因法律法規(guī)或政策變化、政府限制等原因?qū)е滦磐杏?jì)劃期限不允許延長(zhǎng)至證券全
部變現(xiàn)為止的，則信托計(jì)劃終止，進(jìn)入清算期。發(fā)生該種情形，受托人將及時(shí)向
委托人（受益人）進(jìn)行信息披露，清算期間仍按照本合同第十八條第（三）款第
（1）（2）項(xiàng)、第（六）款中關(guān)于信托計(jì)劃延期處理的相關(guān)內(nèi)容向優(yōu)先委托人進(jìn)
行信托利益的計(jì)算和分配。
（四）一般受益權(quán)項(xiàng)下信托利益的計(jì)算及分配
信托計(jì)劃終止日，信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值在扣除①信托費(fèi)用（投資顧問費(fèi)除外）
及其他負(fù)債、②優(yōu)先信托單位最高信托利益、③投資顧問費(fèi)、④補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人已追
加未返還的補(bǔ)倉(cāng)資金（如有）后仍有剩余的，剩余部分作為一般信托利益分配給
一般受益人。
（五）特別規(guī)定
1、本條關(guān)于“信托利益”、“最高信托利益”等表述，并不意味著受托人保
證受益人取得相應(yīng)數(shù)額的信托利益，不意味著受托人保證信托資金不受損失。
受益人實(shí)際可獲得的信托利益金額以受托人實(shí)際分配的金額為準(zhǔn)。
2、信托計(jì)劃終止時(shí)，信托財(cái)產(chǎn)已全部變現(xiàn)且扣除信托費(fèi)用（投資顧問費(fèi)除
外）和其他負(fù)債后的信托財(cái)產(chǎn)凈值不足以按本條第（三）款規(guī)定分配全部?jī)?yōu)先
信托單位最高信托利益的，則剩余信托財(cái)產(chǎn)全部向優(yōu)先受益人進(jìn)行分配，受托
人于信托計(jì)劃終止后的 3 個(gè)工作日內(nèi)向優(yōu)先受益人進(jìn)行信托利益劃付，優(yōu)先信
托單位自動(dòng)注銷，不足部分由優(yōu)先受益人自行向差額補(bǔ)足義務(wù)人進(jìn)行追索補(bǔ)足。
3、特別地，如全部一般信托單位轉(zhuǎn)換為優(yōu)先信托單位（全部一般受益權(quán)無
償轉(zhuǎn)讓優(yōu)先委托人的），則在信托計(jì)劃終止時(shí)，信托財(cái)產(chǎn)總值扣除已計(jì)提未支付
的信托費(fèi)用（投資顧問費(fèi)除外）、其他負(fù)債后的余額全部歸優(yōu)先受益人所有。
（六）信托計(jì)劃的延期及信托利益的分配
1、本信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿時(shí)，因證券停牌等原因致使信托財(cái)產(chǎn)無法
全部變現(xiàn)，信托計(jì)劃期限將自動(dòng)延長(zhǎng)至停牌證券全部變現(xiàn)之日止。
2、證券停牌后受托人按照本條第（三）、（四）、（五）款及如下條款的約定
分配信托利益：
（1）若信托計(jì)劃自信托計(jì)劃成立日起至信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿之日止
的期間未觸發(fā)罰沒條款，應(yīng)由差額補(bǔ)足義務(wù)人在信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿之日
起 3 個(gè)工作日內(nèi)以現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行差額補(bǔ)足，直至信托計(jì)劃中現(xiàn)金資產(chǎn)全額覆蓋優(yōu)
先委托人信托本金及按照優(yōu)先信托單位的最高年化收益率計(jì)算的最高信托收益
為止。受托人按照屆時(shí)優(yōu)先信托單位的最高信托利益對(duì)優(yōu)先受益人進(jìn)行分配，獲
得足額分配的優(yōu)先信托單位于足額獲得信托利益分配之日注銷、從信托單位總份
數(shù)中扣除，不再參與優(yōu)先信托利益的分配。待所有停牌證券全部變現(xiàn)后，受托人
在分配完所有剩余優(yōu)先信托單位信托本金和最高信托利益、扣除應(yīng)付未付信托費(fèi)
用（包括但不限于投資顧問費(fèi)）后以剩余信托財(cái)產(chǎn)為限向差額補(bǔ)足義務(wù)人退還上
述差額補(bǔ)足資金。若差額補(bǔ)足義務(wù)人未按上述約定按時(shí)足額履行差額補(bǔ)足義務(wù)
的，則按下述條款對(duì)差額補(bǔ)足義務(wù)人進(jìn)行違約處理，信托計(jì)劃期限將自動(dòng)延長(zhǎng)至
停牌證券全部變現(xiàn)之日止。受托人于停牌證券全部變現(xiàn)之日，即信托計(jì)劃延期終
止日，以扣除應(yīng)付未付信托費(fèi)用（投資顧問費(fèi)除外）后的現(xiàn)金形式信托財(cái)產(chǎn)為限，
向優(yōu)先委托人計(jì)提和支付存續(xù)優(yōu)先信托單位按照其最高年化收益率計(jì)算的自信
托計(jì)劃成立日起至優(yōu)先信托單位份額全部退出之日止的應(yīng)付未付的信托利益，同
時(shí)在此期間差額補(bǔ)足義務(wù)人須按【存續(xù)優(yōu)先信托單位總份數(shù)×1 元】金額的日萬
分之五利率直接向優(yōu)先委托人支付違約金；
（2）若信托計(jì)劃自信托計(jì)劃成立日起至信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿之日止
期間觸發(fā)罰沒條款（但一般信托單位仍存續(xù)的），應(yīng)由差補(bǔ)義務(wù)人在信托計(jì)劃預(yù)
期存續(xù)期限屆滿之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)以現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行差額補(bǔ)足，直至信托計(jì)劃中
現(xiàn)金資產(chǎn)全額覆蓋優(yōu)先委托人信托本金及按照優(yōu)先信托單位的最高年化收益率
計(jì)算的最高信托利益為止。受托人按照屆時(shí)優(yōu)先信托單位的最高信托利益對(duì)優(yōu)先
受益人進(jìn)行分配，獲得足額分配的優(yōu)先信托單位于足額獲得信托利益分配之日注
銷、從信托單位總份數(shù)中扣除，不再參與優(yōu)先信托利益的分配。待所有停牌證券
全部變現(xiàn)后，受托人在分配完所有剩余優(yōu)先信托單位信托本金和最高信托利益、
扣除應(yīng)付未付信托費(fèi)用（包括但不限于投資顧問費(fèi)）后以剩余信托財(cái)產(chǎn)為限向差
補(bǔ)義務(wù)人退還上述差額補(bǔ)足資金。若差補(bǔ)義務(wù)人未按上述約定按時(shí)足額履行差額
補(bǔ)足義務(wù)的，則按下述條款對(duì)差補(bǔ)義務(wù)人進(jìn)行違約處理，信托計(jì)劃自動(dòng)延長(zhǎng)至停
牌證券全部變現(xiàn)之日止。受托人于停牌證券全部變現(xiàn)之日，即信托計(jì)劃延期終止
日，以扣除應(yīng)付未付信托費(fèi)用（投資顧問費(fèi)除外）后的現(xiàn)金形式信托財(cái)產(chǎn)為限，
向優(yōu)先委托人計(jì)提和支付存續(xù)優(yōu)先信托單位按照其最高年化收益率計(jì)算的自本
信托計(jì)劃成立日起至優(yōu)先信托單位份額全部退出之日止的應(yīng)付未付的信托利益
（若一般委托人份額全部罰沒，信托計(jì)劃全部信托利益歸優(yōu)先委托人所有，無需
另行支付延期期間信托利益），同時(shí)在此期間差補(bǔ)義務(wù)人須按【存續(xù)優(yōu)先信托單
位總份數(shù)×1 元】金額的日萬分之五利率支付違約金。停牌證券全部變現(xiàn)后，現(xiàn)
金資產(chǎn)無法覆蓋優(yōu)先委托人信托本金及延期期間信托利益（按照優(yōu)先信托單位的
最高年化收益率計(jì)算）的，差額部分由差補(bǔ)義務(wù)人進(jìn)行差額補(bǔ)足。
（3）如優(yōu)先信托單位的最高年化收益率發(fā)生變動(dòng)的，則上述優(yōu)先信托單位
的最高信托利益應(yīng)分段累計(jì)計(jì)算。
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
（一）信托計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示
信托計(jì)劃可能涉及風(fēng)險(xiǎn)，投資者在決定認(rèn)購(gòu)信托單位前，應(yīng)謹(jǐn)慎衡量下文所
述之風(fēng)險(xiǎn)因素及承擔(dān)方式，以及信托文件的所有其他資料。
1、投資品種相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場(chǎng)監(jiān)管政策等國(guó)
家政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，可能導(dǎo)致證券市場(chǎng)投資品種的價(jià)值和
風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生較大變化，從而影響信托計(jì)劃收益。
（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家政策變化、經(jīng)濟(jì)周期、利率變化、通貨膨脹、上市
公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化以及投資品種的其他因素可能發(fā)生重大變化，導(dǎo)致投資品種
的市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生波動(dòng)，可能會(huì)導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)的凈值縮水的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周
期性的特點(diǎn)，而宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而對(duì)產(chǎn)品
收益產(chǎn)生影響。
（4）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
利率直接影響著標(biāo)的股票的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。本信
托計(jì)劃收益水平可能會(huì)受到利率變化和貨幣市場(chǎng)供求狀況的影響。
（5）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)生通貨膨脹，則投資于證券所獲得的收益可能會(huì)
被通貨膨脹抵消，從而影響到產(chǎn)品的保值增值；
（6）信用風(fēng)險(xiǎn)：在信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理過程中，存在補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人、差額補(bǔ)足
義務(wù)人未履行或未能履行《補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足協(xié)議》項(xiàng)下的全部或部分義務(wù)，則可
能使信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受損失，從而給委托人或受益人帶來損失。
2、本信托計(jì)劃主要投資于洲明科技二級(jí)市場(chǎng)流通的 A 股普通股股票，由于
存在限售期、休市、停牌、標(biāo)的股票跌停等因素導(dǎo)致股票無法變現(xiàn)或及時(shí)變現(xiàn)，
可能將面臨下列各項(xiàng)特定風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
1）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
本信托計(jì)劃投資于洲明科技二級(jí)市場(chǎng)流通的 A 股普通股股票。如果被投資的
上市公司企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理不善甚至虧損，可能會(huì)造成股票價(jià)值貶值，并最終對(duì)信托
單位價(jià)值造成負(fù)面影響。
2）上市公司股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司股價(jià)可能隨宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、上市公司自身經(jīng)營(yíng)狀況以及股票市場(chǎng)風(fēng)
險(xiǎn)而波動(dòng)，進(jìn)而對(duì)信托單位的收益實(shí)現(xiàn)造成負(fù)面影響。特別的，在信托鎖定期內(nèi)
有占洲明科技總股本 9.99%的股份解禁，可能造成股價(jià)劇烈波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，并最終
對(duì)信托單位價(jià)值造成負(fù)面影響。
3）限售期和標(biāo)的股票停牌風(fēng)險(xiǎn)
如信托計(jì)劃所持有的上市公司股票存在限售期或停牌期，限售期或停牌期將
影響股票的及時(shí)變現(xiàn)，且當(dāng)限售期或停牌期內(nèi)信托單位凈值觸及止損線時(shí)受托人
可能無法及時(shí)對(duì)信托計(jì)劃項(xiàng)下財(cái)產(chǎn)賣出或進(jìn)行平倉(cāng)操作，進(jìn)而對(duì)信托單位的收益
實(shí)現(xiàn)造成負(fù)面影響。
4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
信托計(jì)劃所持有上市公司標(biāo)的股票可能在極端情況（包括但不限于交易所休
市或停止交易、標(biāo)的股票跌停或停牌等情形）導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)無法及時(shí)變現(xiàn)，
進(jìn)而對(duì)信托單位的收益實(shí)現(xiàn)造成負(fù)面影響。
5）補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)
本信托項(xiàng)下一般委托人本身不承擔(dān)追加增強(qiáng)資金的義務(wù)，僅由補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人林
洺鋒按照本合同及《補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足協(xié)議》的約定履行補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)，同時(shí)林洺鋒作
為差額補(bǔ)足義務(wù)人在信托計(jì)劃項(xiàng)下現(xiàn)金形式信托財(cái)產(chǎn)不足時(shí)負(fù)有差額補(bǔ)足的義
務(wù)。
而補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人/差額補(bǔ)足義務(wù)人林洺鋒的補(bǔ)倉(cāng)/差額補(bǔ)足能力存在不確定性，
若因任何原因在發(fā)生需要補(bǔ)倉(cāng)/補(bǔ)足差額的情形時(shí)，補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人/差額補(bǔ)足義務(wù)人
未按照本合同及《補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足協(xié)議》的約定按時(shí)足額追加補(bǔ)倉(cāng)資金/補(bǔ)足差
額的，則可能造成信托財(cái)產(chǎn)的損失并進(jìn)而影響受益人信托利益的實(shí)現(xiàn)。
委托人/受益人在此確認(rèn)自愿承擔(dān)本信托上述安排的風(fēng)險(xiǎn)。
6）平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)
信托計(jì)劃在補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人未能按照本合同及《補(bǔ)倉(cāng)及差額補(bǔ)足協(xié)議》的約定按
時(shí)足額履行補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)時(shí)，會(huì)導(dǎo)致受托人根據(jù)受托人對(duì)證券市場(chǎng)的判斷對(duì)信托計(jì)劃
持有的證券產(chǎn)品進(jìn)行變現(xiàn)操作，直到信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為止，平倉(cāng)變現(xiàn)操作
可能導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的損失。
3、投資顧問管理風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
信托計(jì)劃投資運(yùn)作的投資建議主要由全體委托人指令受托人聘請(qǐng)的投資顧
問及其授權(quán)代表下達(dá)，故信托計(jì)劃的業(yè)績(jī)很大程度上依賴投資顧問的投資管理能
力、勤勉盡責(zé)的執(zhí)行投資管理義務(wù)和恪守各項(xiàng)法律法規(guī)。投資顧問及其指定的授
權(quán)代表的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、信息、判斷、決策、技能等，對(duì)信托計(jì)劃投資業(yè)績(jī)有著決
定性影響，在投資顧問及其授權(quán)代表發(fā)生失誤時(shí)也將導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)受到較大損
失。
投資顧問自身的管理水平、經(jīng)營(yíng)狀況以及管理人員的變化，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)投資
運(yùn)作也有很大影響，可能導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失。
受托人僅對(duì)投資顧問發(fā)送的投資建議進(jìn)行表面一致性的形式審查，若投資顧
問發(fā)送的投資建議違法違規(guī)或違反信托文件，信托計(jì)劃可能因執(zhí)行該投資建議而
受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰（不排除投資建議執(zhí)行后，經(jīng)過很長(zhǎng)時(shí)間后受到的處罰），
從而導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的損失。
特別地，受托人無義務(wù)對(duì)投資顧問在本信托存續(xù)期間的財(cái)務(wù)狀況、履約能力
（包括但不限于追加增強(qiáng)信托資金的能力）、信用狀況等進(jìn)行監(jiān)督，由此導(dǎo)致的
受托人未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資顧問信用狀況惡化、重大違約、訴訟或仲裁以及其他
可能對(duì)信托計(jì)劃運(yùn)行有重大影響的事項(xiàng)，并進(jìn)而導(dǎo)致受托人未能及時(shí)進(jìn)行信息
披露的風(fēng)險(xiǎn)由全體委托人/受益人自行承擔(dān)。
投資顧問可能還擁有自營(yíng)證券業(yè)務(wù)，投資顧問及其授權(quán)代表可能還擁有其他
信托公司/私募基金管理人合作開發(fā)有類似的證券投資集合資金信托計(jì)劃產(chǎn)品/
私募基金產(chǎn)品，具有類似的投資方向、操作模式。信托計(jì)劃投資操作過程中，不
排除與投資顧問及其授權(quán)代表管理的其他證券投資信托計(jì)劃之間發(fā)生利益沖突
的道德風(fēng)險(xiǎn)。
4、受托人管理、操作及交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
（1）本信托存續(xù)期間，受托人的金融信托業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力、相關(guān)知識(shí)
和經(jīng)驗(yàn)以及操作能力等也對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)用和管理有著較大程度的影響，受
托人的管理和操作失誤可能導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)受到損失。
（2）受托人將按照信托文件規(guī)定履行信托財(cái)產(chǎn)投資管理職責(zé)，但在受托人
管理信托財(cái)產(chǎn)的過程中，可能會(huì)發(fā)生由于市場(chǎng)流動(dòng)性和波動(dòng)性多變而導(dǎo)致受托人
未能全部完成投資建議，或由于投資建議違反約定的投資范圍、投資限制或 PB
系統(tǒng)的系統(tǒng)限制、或由于 PB 系統(tǒng)的故障而導(dǎo)致投資建議被 PB 系統(tǒng)自動(dòng)拒絕執(zhí)行、
未能完全執(zhí)行或執(zhí)行失敗的情形，從而影響信托的收益水平，由此引起的風(fēng)險(xiǎn)由
信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，受托人不承擔(dān)責(zé)任。
信托公司、證券投資信托業(yè)務(wù)人員等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過往業(yè)績(jī)不代表本信
托產(chǎn)品未來運(yùn)作的實(shí)際效果。
在信托財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用過程中，可能因操作失誤或差錯(cuò)影響信托財(cái)產(chǎn)投資建
議的執(zhí)行從而影響信托財(cái)產(chǎn)的收益。
5、保管人、證券經(jīng)紀(jì)商等的經(jīng)營(yíng)及操作風(fēng)險(xiǎn)
本信托存續(xù)期間，保管人、證券經(jīng)紀(jì)商從事信托財(cái)產(chǎn)保管業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)
務(wù)的資質(zhì)、管理能力、相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)以及操作能力等也對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)用
和管理有著較大程度的影響；也可能發(fā)生違反信托計(jì)劃《保管框架協(xié)議》等相關(guān)
合同的情形；保管人、證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營(yíng)和操作失誤可能導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)受到損失。
6、使用證券經(jīng)紀(jì)商提供的 PB 系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)
全體委托人一致指定受托人使用證券經(jīng)紀(jì)商提供的 PB 系統(tǒng)進(jìn)行證券交易。
證券經(jīng)紀(jì)商提供的《PB 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的合同樣本見本合同附件一。
使用證券經(jīng)紀(jì)商提供的 PB 系統(tǒng)進(jìn)行證券交易具有包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)，
全體委托人知悉該等風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失和風(fēng)險(xiǎn)：
（1）由于計(jì)算機(jī)故障以及互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能?huì)出現(xiàn)中
斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；因電腦的故障或互聯(lián)網(wǎng)故障引起的行情中斷
和錯(cuò)誤，都可能會(huì)造成無法下達(dá)委托、委托失敗或下達(dá)錯(cuò)誤的交易指令，由此導(dǎo)
致的損失由委托人承擔(dān)。
（2）由于地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力因素或者無法控制和不可預(yù)測(cè)的系
統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障、網(wǎng)絡(luò)故障及其它因素，可能導(dǎo)致軟件
系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，使您的交易指令出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或者造成
您的指令無法成交或者無法全部成交等情況，由此產(chǎn)生的損失由委托人承擔(dān)。
（3）PB 系統(tǒng)的提供方（即本信托計(jì)劃證券經(jīng)紀(jì)商）依據(jù)其自身判斷認(rèn)為本
信托計(jì)劃可能從事違反法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件要求的活動(dòng)，或本信
托計(jì)劃存在異常交易行為影響 PB 系統(tǒng)軟件的提供方信息系統(tǒng)安全運(yùn)行的，或監(jiān)
管機(jī)構(gòu)要求 PB 系統(tǒng)軟件的提供方停止向本信托計(jì)劃提供 PB 系統(tǒng)軟件委托服務(wù)
的，PB 系統(tǒng)軟件的提供方有權(quán)立即停止 PB 系統(tǒng)軟件接入服務(wù)并不承擔(dān)任何責(zé)任，
由此產(chǎn)生的任何損失由委托人自行承擔(dān)。
（4）由于信托計(jì)劃與受托人管理的所有證券賬戶持有的單只股票總量不得
超過該公司發(fā)行股票總股本的 4.9%，而 PB 系統(tǒng)與受托人目前使用的恒生資產(chǎn)管
理綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱為“恒生系統(tǒng)”）相互獨(dú)立，各券商 PB 系統(tǒng)也相互獨(dú)
立，無法聯(lián)動(dòng)監(jiān)控上述指標(biāo)，因此受托人將通過分配 PB 系統(tǒng)和恒生系統(tǒng)的單只
股票持倉(cāng)限額的方式滿足監(jiān)控要求。在此情形下，可能會(huì)產(chǎn)生以下情況：受托人
管理的所有證券賬戶持有的單只股票總量未超過該公司發(fā)行股票總股本的 4.9%，
但信托計(jì)劃持有該單只股票的數(shù)量已到達(dá)受托人在 PB 系統(tǒng)中設(shè)置的限額，導(dǎo)致
信托計(jì)劃繼續(xù)買入該只股票的指令被自動(dòng)拒絕執(zhí)行。當(dāng)投資顧問發(fā)出的投資建議
被 PB 系統(tǒng)拒絕執(zhí)行時(shí)，投資顧問應(yīng)及時(shí)通知受托人。此種情況下，受托人將在
接到投資顧問關(guān)于指令被拒絕執(zhí)行的通知后人工調(diào)整各交易系統(tǒng)單股持倉(cāng)限額
比例以滿足投資需要，但如果投資顧問未及時(shí)通知受托人，受托人將無法知曉上
述情況并作出人工調(diào)整，即使受托人作出人工調(diào)整，但因調(diào)整需要一定時(shí)間，可
能也會(huì)導(dǎo)致交易遲延，由此導(dǎo)致的損失由委托人自行承擔(dān)。
全體委托人在此一致確認(rèn)：已詳細(xì)閱讀《PB 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的全部?jī)?nèi)容，
充分了解和認(rèn)識(shí)信托計(jì)劃采用 PB 系統(tǒng)進(jìn)行交易所帶來的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)
由此導(dǎo)致的損失和風(fēng)險(xiǎn)。
7、委托人投資于本信托的風(fēng)險(xiǎn)
（1）信托利益不確定的風(fēng)險(xiǎn)
信托利益受多項(xiàng)因素影響，包括證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、投資操作水平、國(guó)家政
策變化等，本信托既有盈利的可能，亦存在虧損的可能。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，
受托人不對(duì)本信托的受益人承諾信托利益或做出某種保底暗示。
（2）委托人資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
除本合同另有約定外，委托人不得贖回其信托單位，委托人持有信托單位的
時(shí)間和金額均有一定要求，因此委托人在資金流動(dòng)性方面會(huì)受一定影響。
（3）一般受益人損失一般信托資金的風(fēng)險(xiǎn)
一般受益人以其一般信托資金保證優(yōu)先信托資金的安全，若信托清算時(shí)信托
財(cái)產(chǎn)在支付信托費(fèi)用（投資顧問費(fèi)除外）、信托稅費(fèi)并向優(yōu)先受益人分配信托利
益、投資顧問費(fèi)、返還補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人已追加未返還的補(bǔ)倉(cāng)資金（如有）后的剩余信
托財(cái)產(chǎn)凈值小于一般信托資金，則一般受益人遭受本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)發(fā)生本合同第八條第（八）款的止損平倉(cāng)情形時(shí)，受托人有權(quán)且應(yīng)當(dāng)采取
相應(yīng)的止損平倉(cāng)措施，在強(qiáng)制平倉(cāng)過程中，標(biāo)的股票的變現(xiàn)由受托人自行決定，
強(qiáng)制平倉(cāng)的結(jié)果由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，可能導(dǎo)致一般受益人的重大本金損失。若因流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致受托人在止損平倉(cāng)時(shí)未能及時(shí)變現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的，則可能導(dǎo)致一般受
益人和優(yōu)先受益人的重大損失。
特別的，當(dāng)信托單位凈值觸及預(yù)警線或止損線時(shí)，補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人未按約定追加
足額履行補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)的，一般信托單位將部分或全部注銷并轉(zhuǎn)換為同等份額的優(yōu)先
信托單位歸優(yōu)先受益人所有，將導(dǎo)致一般受益人的全部本金及相應(yīng)收益損失。
8、提前終止或延期風(fēng)險(xiǎn)
發(fā)生本合同第二十一條第（二）款規(guī)定的情形或其他法定情形時(shí)，受托人將
按照法律法規(guī)、信托文件以及其他規(guī)定提前終止信托計(jì)劃。信托計(jì)劃存續(xù)期限屆
滿之日，因證券停牌等原因?qū)е滦磐胸?cái)產(chǎn)無法及時(shí)變現(xiàn)的，受托人將按照法律法
規(guī)、信托文件以及其他規(guī)定延長(zhǎng)信托計(jì)劃期限。信托計(jì)劃延期時(shí)，延期期間不計(jì)
算信托利益，造成優(yōu)先受益人不能按照其持有優(yōu)先信托單位的實(shí)際存續(xù)天數(shù)取得
最高信托利益。
9、估值偏差風(fēng)險(xiǎn)全體委托人在此特別確認(rèn)：由于股票停牌以上一個(gè)最近的
工作日收盤價(jià)估值，因此在股票上市或恢復(fù)交易前后，信托財(cái)產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)較
大波動(dòng)。委托人在此確認(rèn)其充分理解并同意承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)。由于證券經(jīng)紀(jì)商無法
于工作日（T 日）當(dāng)日提供清算數(shù)據(jù)，故本信托項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)凈值日常實(shí)行 T+1
日清算制度。
10、止損失靈風(fēng)險(xiǎn)
由于信托計(jì)劃所投資的證券連續(xù)跌停等不可控事件造成受托人不能在信托
單位凈值位于止損線之上完全變現(xiàn)證券資產(chǎn)時(shí)，導(dǎo)致優(yōu)先受益人信托本金受到損
失。
11、稅費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)
受托人僅有義務(wù)以實(shí)際可分配信托財(cái)產(chǎn)為限分配信托利益，受益人應(yīng)自行承
擔(dān)財(cái)政稅收政策對(duì)信托利益的影響。特別的，在本信托存續(xù)期間，信托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)
用方式可在信托文件允許的范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，資管產(chǎn)品繳納增值稅的政策亦有可
能發(fā)生變化，以上調(diào)整和變化以及增值稅繳納時(shí)點(diǎn)等原因均可能導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)實(shí)
際承擔(dān)的增值稅及附加發(fā)生變化。如果屆時(shí)本信托項(xiàng)下部分受益人已經(jīng)獲得信托
利益分配并注銷其信托單位，則因?yàn)槎愂照咦兓鴮?dǎo)致信托利益減少的不利后
果將僅由持有仍然存續(xù)的信托單位的受益人承擔(dān)，其收益存在被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。
12、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可預(yù)知的意外
事件可能導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)遭受損失。
（2）金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等超出受托人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，
可能導(dǎo)致信托計(jì)劃的收益遭受損失。
（3）投資顧問指定的授權(quán)代表采用 PB 系統(tǒng)下達(dá)投資建議，目前證券交易也
采用電腦和網(wǎng)絡(luò)操作，因投資顧問、授權(quán)代表、受托人、證券經(jīng)紀(jì)商或其他相關(guān)
方的網(wǎng)絡(luò)、電腦系統(tǒng)、電子設(shè)備等發(fā)生故障，可能影響交易安全、信息傳遞，造
成交易失敗或交易遲延，而影響信托財(cái)產(chǎn)的投資管理運(yùn)作。
（4）信托計(jì)劃將主要按照投資顧問下達(dá)的投資建議進(jìn)行投資，因投資顧問
或其指定的授權(quán)代表違反證券法規(guī)、發(fā)生內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為時(shí)，
或因監(jiān)管政策的變化、監(jiān)管部門的要求、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的作為或不作為的，
可能導(dǎo)致信托計(jì)劃受到處罰或者本信托項(xiàng)下的信托專用證券賬戶可能被限制或
停止交易，或信托計(jì)劃的證券投資發(fā)生損失。發(fā)生此種情形，受托人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)
及委托人/受益人因此遭受的損失不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)積極采取措施促使交易恢復(fù)。
（二）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
受托人將恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，但并不保證
信托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用無風(fēng)險(xiǎn)，不承諾保本和最低收益。
受托人根據(jù)信托文件的規(guī)定管理運(yùn)用或處分信托財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)遭受損
失的，其損失由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。受托人違反信托文件的規(guī)定處理信托事務(wù)，致使
信托財(cái)產(chǎn)遭受損失的，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償，不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。
二十、信息披露
（一）定期披露
1、信托計(jì)劃成立后五個(gè)工作日內(nèi)，受托人應(yīng)當(dāng)就受益人人數(shù)與信托單位總
份數(shù)等事項(xiàng)在受托人網(wǎng)站向委托人/受益人進(jìn)行披露。對(duì)于受托人關(guān)聯(lián)人作為信
托計(jì)劃委托人（受益人）的情況應(yīng)當(dāng)在披露中予以專項(xiàng)說明。
2、信托計(jì)劃成立后，受托人于每周第一個(gè)交易日在受托人網(wǎng)站
www.zhtrust.com 和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布上一交易日信托財(cái)產(chǎn)凈值和信托單位凈值，供
委托人（受益人）查詢。
3、受托人于每月第三個(gè)交易日前向各受益人寄送上月最后一交易日信托單
位凈值書面資料。
4、受托人隨時(shí)應(yīng)委托人/受益人要求披露上一個(gè)交易日信托單位凈值。
5、受托人于每季度結(jié)束后的 10 個(gè)工作日內(nèi)將上季度的信托財(cái)產(chǎn)事務(wù)管理報(bào)
告、信托資金運(yùn)用及收益情況（包括“資產(chǎn)負(fù)債表”和“經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表”）和保管
人提交的保管報(bào)告放在受托人的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所供委托人（受益人）查詢。
（二）臨時(shí)披露
實(shí)施信托計(jì)劃過程中出現(xiàn)下列情形之一的，受托人將于獲知情況后的二個(gè)工
作日內(nèi)及時(shí)以臨時(shí)報(bào)告書形式向委托人、受益人披露。受托人需要采取應(yīng)對(duì)措施
的，將于披露之日起七個(gè)工作日內(nèi)向受益人披露受托人擬采取的應(yīng)對(duì)措施：
1、受益人大會(huì)的召開，受托人于每次受益人大會(huì)召開后 10 個(gè)工作日內(nèi)將受
益人大會(huì)決議以信函形式向全體受益人進(jìn)行披露；
2、提前終止信托合同；
3、更換保管人、證券經(jīng)紀(jì)商；
4、受托人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
5、受托人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及信托經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
6、涉及受托人管理職責(zé)、信托財(cái)產(chǎn)的訴訟；
7、受托人受到中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)或其他監(jiān)管部門的調(diào)查；
8、受托人及其董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及信托經(jīng)理受到行政處罰；
9、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；
10、收益分配事項(xiàng)；
11、信托財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)百分之零點(diǎn)五（含）以上；
12、信托財(cái)產(chǎn)可能遭受重大損失；
13、投資顧問發(fā)生可能影響信托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作的重大事件；
14、因法律法規(guī)修改、市場(chǎng)制度變革等嚴(yán)重影響信托計(jì)劃運(yùn)行的事項(xiàng)時(shí)；
15、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（三）信息披露方式
除信托文件另有規(guī)定外，受托人在有關(guān)披露事項(xiàng)的報(bào)告、報(bào)表或通知制作完
畢后，以下列形式之一報(bào)告一般受益人：
1、公布在受托人的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所并存放備查；
2、在受托人的網(wǎng)站 http://www.zhtrust.com/上公布；
3、一般委托人/一般受益人來函索取時(shí)寄送；
4、電子郵件；
5、電話或傳真。
受托人通過任意一種信息披露方式進(jìn)行披露即視為受托人向一般受益人履
行完畢信息披露義務(wù)。
受托人以信函形式向一般受益人進(jìn)行披露的，在信函發(fā)出之日起第四日視為
已送達(dá)給一般受益人。
受托人通過網(wǎng)站進(jìn)行信息披露的，在披露日視為受托人向一般受益人履行完
畢信息披露義務(wù)。受托人通過受托人網(wǎng)站進(jìn)行的信息披露，如果一般委托人/一
般受益人不上網(wǎng)查看，則受托人不承擔(dān)未將有關(guān)信息送達(dá)一般委托人/一般受益
人的全部后果。
優(yōu)先委托人/優(yōu)先受益人不受本條第（三）款信息披露方式相關(guān)約定的約束。
除信托文件另有規(guī)定外，受托人在有關(guān)披露事項(xiàng)的報(bào)告、報(bào)表或通知制作完畢后
應(yīng)當(dāng)立即以書面信函的方式向優(yōu)先委托人/優(yōu)先受益人進(jìn)行披露，書面信函自受
托人送達(dá)優(yōu)先委托人/優(yōu)先受益人時(shí)發(fā)生通知的法律效力。
（四）其他信息的披露
1、除法律法規(guī)與信托合同另有規(guī)定外，受托人通過受托人網(wǎng)站進(jìn)行的信息
披露，如果委托人/受益人不上網(wǎng)查看，則受托人不承擔(dān)未將有關(guān)信息送達(dá)委托
人/受益人的全部后果。
2、其它與信托計(jì)劃相關(guān)且應(yīng)當(dāng)披露的信息根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)
定和監(jiān)管部門的通知或決定的要求進(jìn)行披露。
二十一、信托計(jì)劃的終止與清算
（一）信托計(jì)劃的終止
除信托文件另有規(guī)定外，信托計(jì)劃存續(xù)期屆滿，信托計(jì)劃終止，信托計(jì)劃的
委托人/受益人的權(quán)利義務(wù)同時(shí)終止。
按本條第（二）款規(guī)定信托計(jì)劃可以提前終止。
按第十八條第（六）款規(guī)定信托計(jì)劃可以延期終止。
（二）信托計(jì)劃提前終止
1、一般受益人提出的提前終止
信托計(jì)劃鎖定期滿一年后，一般受益人要求受托人提前終止信托計(jì)劃的，須
經(jīng)提前至少 15 個(gè)工作日書面申請(qǐng)，經(jīng)受托人和優(yōu)先委托人同意后，在信托計(jì)劃
對(duì)應(yīng)的信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)后信托計(jì)劃提前終止。
2、受托人提出的提前終止
a.如果信托計(jì)劃未發(fā)生本條（二）款 3 項(xiàng) a、b 目規(guī)定的情形，信托單位凈
值觸及或低于止損線且對(duì)應(yīng)信托財(cái)產(chǎn)完全變現(xiàn)，受托人應(yīng)提前終止信托計(jì)劃。
b.委托人/受益人在此承諾認(rèn)可，由于法律法規(guī)變動(dòng)或市場(chǎng)制度變革或股票
市場(chǎng)估值嚴(yán)重高于全球市場(chǎng)平均水平將對(duì)信托計(jì)劃運(yùn)行產(chǎn)生重大影響，受托人認(rèn)
為信托計(jì)劃必須作相應(yīng)完善或修正時(shí)（如交易制度變?yōu)?T+0、漲跌停板限制的更
改等），一般受益人拒絕變動(dòng)，使得信托計(jì)劃無法持續(xù)穩(wěn)健運(yùn)行，受托人有權(quán)提
前終止信托計(jì)劃。
3、出現(xiàn)下列情形之一，受托人有權(quán)提請(qǐng)召開受益人大會(huì)決定是否提前終止
信托計(jì)劃：
a.一般受益人發(fā)生如下重大事件，對(duì)信托計(jì)劃的存續(xù)和完整性產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)
性的影響：
(a)（機(jī)構(gòu)）作出關(guān)于減資、合并、分立、依法解散、申請(qǐng)破產(chǎn)的董事會(huì)決
議或股東會(huì)決議（以先成立的決議日為準(zhǔn)）的，或（個(gè)人）死亡、失蹤、喪失或
限制民事行為能力、被有關(guān)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或其財(cái)產(chǎn)或人身被采取強(qiáng)制措施；
(b)（機(jī)構(gòu)）被依法撤銷或被申請(qǐng)破產(chǎn)；
(c)發(fā)生重大違約、訴訟或仲裁；
(d)可能對(duì)信托計(jì)劃運(yùn)行有重大影響的其他事項(xiàng)；
(e)法律、法規(guī)或規(guī)章以及監(jiān)管部門的通知、決定規(guī)定的其他情形。
b.受托人、優(yōu)先受益人事后發(fā)現(xiàn)一般委托人所作出的陳述與保證存在嚴(yán)重虛
假成份，或在優(yōu)先受益人對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)所提供資料存在嚴(yán)重虛假成份，或
者不按受托人要求進(jìn)行信息披露，或者發(fā)現(xiàn)投資顧問（含其指定的授權(quán)代表）違
反信托文件的規(guī)定，或者因投資顧問的投資建議違反法律、法規(guī)等相關(guān)規(guī)章制度
的規(guī)定；
4、國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章或者監(jiān)管部門的通知、決定等要求信托計(jì)劃終止
的，信托計(jì)劃提前終止。
本條本款約定的上述提前終止情形發(fā)生之日，信托財(cái)產(chǎn)未全部變現(xiàn)的，本信
托延期至信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)之日終止。
（三）信托計(jì)劃的清算
1、信托計(jì)劃終止后，受托人負(fù)責(zé)信托財(cái)產(chǎn)的保管、變現(xiàn)、清理、確認(rèn)和分
配。信托計(jì)劃終止后十個(gè)工作日內(nèi)，受托人制作信托資金清算報(bào)告并以書面信函
方式送達(dá)受益人。在信托資金清算報(bào)告送達(dá)后三十日內(nèi)，受益人對(duì)信托資金清算
報(bào)告無書面異議的，受托人就信托資金清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。
2、信托計(jì)劃終止時(shí)，各受益人按照第十八條和本條規(guī)定享有清算后的信托
財(cái)產(chǎn)。
受托人應(yīng)在信托計(jì)劃終止后十個(gè)工作日內(nèi)，將清算后的信托財(cái)產(chǎn)劃至受益人
信托利益賬戶。因受益人信托利益賬戶變更未及時(shí)通知受托人致使受托人無法向
受益人歸屬信托財(cái)產(chǎn)，受托人應(yīng)妥善保管，受益人應(yīng)自行到受托人處辦理領(lǐng)取手
續(xù)。
未被取回的信托財(cái)產(chǎn)由受托人負(fù)責(zé)保管，保管期間發(fā)生的保管費(fèi)用由被保管
的信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
特別的，信托計(jì)劃預(yù)期存續(xù)期限屆滿時(shí)，信托財(cái)產(chǎn)尚未全部變現(xiàn)，但因法律
法規(guī)或政策變化、政府限制等原因?qū)е滦磐杏?jì)劃期限不允許延長(zhǎng)至證券全部變現(xiàn)
為止時(shí)，信托計(jì)劃終止，進(jìn)入清算期。清算期可延長(zhǎng)至信托財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)之日，即清
算期結(jié)束之日止，受托人于清算期結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)制作清算報(bào)告并以書面信
函方式送達(dá)受益人。
二十二、違約責(zé)任
1、本合同任何一方當(dāng)事人未履行本合同項(xiàng)下應(yīng)盡義務(wù)包括陳述與保證不真
實(shí)或被違背的，視為違反本合同，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，違約方應(yīng)當(dāng)賠償守約
方（含信托計(jì)劃）因此蒙受的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超
過違反合同一方訂立合同時(shí)可以預(yù)見或應(yīng)當(dāng)預(yù)見的因違反合同可能造成的損失。
2、受托人因管理不當(dāng)或者違反法律、法規(guī)及本合同的規(guī)定致使信托資金損
失的，受托人應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)予以補(bǔ)償或者賠償。除法律法規(guī)、本合同另有規(guī)
定外，非因受托人原因?qū)е滦磐杏?jì)劃被撤銷、被解除或被確認(rèn)無效的，受托人不
承擔(dān)任何責(zé)任。
如信托計(jì)劃被撤銷、被解除或被確認(rèn)無效是由任何第三方的行為所引起的或
因任何第三方的行為造成信托財(cái)產(chǎn)受到損失，則受托人應(yīng)及時(shí)追究該第三方的相
關(guān)法律責(zé)任以彌補(bǔ)信托財(cái)產(chǎn)所遭受的損失，如有需要委托人應(yīng)積極協(xié)助受托人向
該第三方行使相應(yīng)的法律權(quán)利。
3、在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，信托合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)
繼續(xù)履行。未違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要措施，防止損失的
擴(kuò)大。
4、發(fā)生下列情形時(shí)，當(dāng)事人對(duì)于因下列原因而引起的損失可以免于承擔(dān)相
應(yīng)責(zé)任：
（1）不可抗力；
（2）受托人對(duì)于按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為
而造成的損失等；
（3）受托人對(duì)于按照信托文件的規(guī)定進(jìn)行投資、不作投資或履行受托人其
它職責(zé)造成的損失或潛在損失等；
（4）受托人接受投資顧問違反法律法規(guī)、信托文件的投資建議導(dǎo)致信托財(cái)
產(chǎn)遭受的損失，但受托人應(yīng)根據(jù)信托合同規(guī)定已盡形式審查之義務(wù)。
二十三、爭(zhēng)議處理和適用法律
本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項(xiàng)適用中國(guó)法律法規(guī)。
與本信托有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決；若協(xié)商不能解決，則提交
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司長(zhǎng)春分行住所地人民法院解決。
二十四、通知及送達(dá)
1、地址或聯(lián)絡(luò)方式變化的通知
委托人與受托人在信托文件中填寫的聯(lián)系地址為信托當(dāng)事人同意的通訊地
址。一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)以
書面形式通知受托人。在信托計(jì)劃存續(xù)期限屆滿前 30 日內(nèi)變更通訊地址或聯(lián)絡(luò)
方式的，至遲應(yīng)在信托計(jì)劃存續(xù)期限屆滿的 2 日前通知受托人。
2、受益人信托利益賬戶變化通知
信托計(jì)劃存續(xù)期限內(nèi)，受益人變更其信托利益賬戶，應(yīng)在中國(guó)境內(nèi)銀行開立
其他同名賬戶作為新信托利益賬戶，并以書面形式通知受托人，還應(yīng)持以下必備
證件辦理如下手續(xù)。信托利益賬戶變更在受托人確認(rèn)后生效。在信托計(jì)劃存續(xù)期
限屆滿前 30 日內(nèi)變更信托利益賬戶的，至遲應(yīng)在信托計(jì)劃存續(xù)期限屆滿的 2 日
前至受托人處辦理變更確認(rèn)手續(xù)。
（1）必備證件
①信托合同原件。
②若經(jīng)辦人為機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，需提供“三證”（“三證”是指
機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證及組織機(jī)構(gòu)代碼證）復(fù)印件（需加蓋公章）或符
合法律法規(guī)規(guī)定的三證合一后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（需加蓋公章）、法定代表
人或負(fù)責(zé)人身份證原件、復(fù)印件和法定代表人或負(fù)責(zé)人證明書；若經(jīng)辦人不是法
定代表人或負(fù)責(zé)人本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持經(jīng)辦人身份證原件
和復(fù)印件、法定代表人或負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書。
（2）辦理手續(xù)
①填寫受益人信息變更通知書一份；
②提供身份證明文件復(fù)印件一份；
③提供變更后的信托利益賬戶復(fù)印件一份。
（3）受益人為個(gè)人投資者時(shí)，應(yīng)在上述文件中簽字；受益人為機(jī)構(gòu)投資者的，
上述文件需加蓋公章并經(jīng)機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章，若授權(quán)他人簽章須提供
授權(quán)委托書。
3、送達(dá)方式及送達(dá)地點(diǎn)
本條規(guī)定適用于信托文件所有的需傳遞的通知、文件、資料等。
受托人按通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式以掛號(hào)信件或傳真、電傳或電報(bào)、電子郵件等
有效方式，就處理信托事務(wù)過程中需要通知的事項(xiàng)通知委托人或受益人。
除本合同另有約定外，通知在下列日期視為送達(dá)被通知方：
（1）由信函郵遞的，在信函發(fā)出之日后第 4 日；
（2）由傳真、電傳或電報(bào)傳送，收到回復(fù)碼或成功發(fā)送確認(rèn)條的情況下的當(dāng)
日。
（3）通過電子郵件方式發(fā)送的，通知發(fā)送至指定郵箱即視為通知已送達(dá)。
4、發(fā)生變動(dòng)的一方（以下簡(jiǎn)稱“變動(dòng)一方”），未將有關(guān)變化及時(shí)通知相關(guān)
當(dāng)事方，除非法律法規(guī)另有規(guī)定，變動(dòng)一方應(yīng)對(duì)由此而造成的影響和損失負(fù)責(zé)。
因委托人和受益人未及時(shí)通知受托人而導(dǎo)致的損失，由委托人和受益人自行承
擔(dān)，受托人不承擔(dān)責(zé)任。
二十五、其他事項(xiàng)
1、合同組成
信托計(jì)劃說明書、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書是本合同的組成部分，和本合同具有同等
法律效力。本合同未規(guī)定的，以信托計(jì)劃說明書及認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書為準(zhǔn)；如果本
合同與信托計(jì)劃說明書及認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書所規(guī)定的內(nèi)容沖突或不一致的，優(yōu)先適
用本合同。
2、期間的順延
本合同規(guī)定的受托人接收款項(xiàng)或支付款項(xiàng)的日期如遇法定節(jié)假日或休息日，
應(yīng)順延至下一個(gè)工作日。
3、合同生效和文本
本合同自委托人（加蓋單位公章或合同專用章（限金融機(jī)構(gòu)）或有效授權(quán)印
章（限金融機(jī)構(gòu)）及法定代表人簽字或蓋章、受托人加蓋單位公章及法定代表人
簽字或蓋章之日起生效。
委托人簽署認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書、信托合同，即表明其愿意承擔(dān)信托計(jì)劃的各
項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，同意受信托文件約束。
本合同一式叁份，委托人和受托人各執(zhí)一份，壹份備用。
4、合同簽訂地：本合同于上海市黃浦區(qū)簽訂。
5、本合同中的信托關(guān)系不因受托人的名稱變更、法定代表人變更、依法解
散、被宣告破產(chǎn)或者被依法撤銷而終止，也不因受托人的辭任而終止，但法律或
者信托文件另有規(guī)定的除外。
6、信托文件的解釋和說明以國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)，對(duì)于法律法規(guī)沒有進(jìn)
行約定的，如條款描述等，最終解釋和說明權(quán)歸受托人。
未經(jīng)受托人明確書面同意，委托人不得在任何文件中使用受托人的名稱或與
之相似的任何名稱作為文件的一部分內(nèi)容，除非適用法律、法規(guī)或監(jiān)管政策有此
要求。
［此頁以下無正文］
信托合同
［此頁為合同編號(hào)為【ZHXT2018(JXZ)字第 29 號(hào)-2-委__】的《中海信托-
洲明科技第二期員工持股計(jì)劃集合資金信托合同》之簽署頁，無正文］
委托人：
（機(jī)構(gòu)）：____________________（公章/合同專用章/有效授權(quán)印章）
法定代表人/負(fù)責(zé)人/授權(quán)代理人（簽字或蓋章）：
受托人：中海信托股份有限公司（公章）
法定代表人/授權(quán)代理人（簽字或蓋章）：
簽署日期：2018 年 月 日
簽署地點(diǎn)：上海市黃浦區(qū)