深圳市洲明科技股份有限公司獨立董事
關(guān)于第三屆董事會第四十六次會議相關(guān)事項的獨立意見
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意
見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、《公司章程》及公司制定的《獨立董事制度》的相關(guān)規(guī)定，我們
作為深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，現(xiàn)對公司
第三屆董事會第四十六次會議的相關(guān)事項發(fā)表獨立意見如下:
一、關(guān)于調(diào)整公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案
1、公司符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創(chuàng)業(yè)
板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)
換公司債券的有關(guān)規(guī)定，具備公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件。
2、本次調(diào)整公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事項的議案己經(jīng)公司第三屆
董事會第四十六會議審議通過。董事會會議的召集、召開和表決程序及方式符合
有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
3、公司調(diào)整公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金規(guī)模符合《公司法》、《證券
法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的
規(guī)定，調(diào)整后的公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案切實可行，符合公司未來發(fā)展戰(zhàn)略
的要求，有利于公司再融資工作的順利實施。
二、關(guān)于修訂《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的預案》、《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司
債券募集資金項目的可行性分析報告》、《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析
報告》、《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、填補措施及相關(guān)承諾》的議
案
1、公司調(diào)整公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金規(guī)模，修訂公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換
公司債券的預案、論證分析報告及可行性分析報告等，是符合《公司法》、《證券
法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的
規(guī)定，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形。
2、鑒于公司調(diào)整公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金規(guī)模，本次可轉(zhuǎn)換公司
債券發(fā)行完成后的每股收益等指標將發(fā)生一定變化，公司董事會因此對公開發(fā)行
可轉(zhuǎn)換工作債券攤薄即期回報及采取填補措施進行修訂，就本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換
公司債券事宜對攤薄即期回報的影響進行了分析并提出了具體的填補回報措施，
同時公司控股股東、實際控制人以及全體董事、高級管理人員對公司填補回報措
施能夠得到切實履行作出了相關(guān)承諾。我們認為公司本次修訂公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債
券完成后攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標的影響及公司采取的填補回報措施
和相關(guān)承諾符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，符合公司及全體股東的利益。
綜上所述，我們同意董事會對公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案等相關(guān)事項
進行的調(diào)整，同意上述審議事項。
獨立董事：梁文昭、胡左浩、竇林平
2018 年 3 月 16 日