深圳市洲明科技股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于第三屆董事會(huì)第四十六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意
見(jiàn)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、《公司章程》及公司制定的《獨(dú)立董事制度》的相關(guān)規(guī)定，我們
作為深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，現(xiàn)對(duì)公司
第三屆董事會(huì)第四十六次會(huì)議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下:
一、關(guān)于調(diào)整公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案
1、公司符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《創(chuàng)業(yè)
板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)
換公司債券的有關(guān)規(guī)定，具備公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件。
2、本次調(diào)整公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事項(xiàng)的議案己經(jīng)公司第三屆
董事會(huì)第四十六會(huì)議審議通過(guò)。董事會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)和表決程序及方式符合
有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
3、公司調(diào)整公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金規(guī)模符合《公司法》、《證券
法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的
規(guī)定，調(diào)整后的公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案切實(shí)可行，符合公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略
的要求，有利于公司再融資工作的順利實(shí)施。
二、關(guān)于修訂《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的預(yù)案》、《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司
債券募集資金項(xiàng)目的可行性分析報(bào)告》、《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析
報(bào)告》、《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)措施及相關(guān)承諾》的議
案
1、公司調(diào)整公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金規(guī)模，修訂公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換
公司債券的預(yù)案、論證分析報(bào)告及可行性分析報(bào)告等，是符合《公司法》、《證券
法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的
規(guī)定，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形。
2、鑒于公司調(diào)整公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金規(guī)模，本次可轉(zhuǎn)換公司
債券發(fā)行完成后的每股收益等指標(biāo)將發(fā)生一定變化，公司董事會(huì)因此對(duì)公開(kāi)發(fā)行
可轉(zhuǎn)換工作債券攤薄即期回報(bào)及采取填補(bǔ)措施進(jìn)行修訂，就本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換
公司債券事宜對(duì)攤薄即期回報(bào)的影響進(jìn)行了分析并提出了具體的填補(bǔ)回報(bào)措施，
同時(shí)公司控股股東、實(shí)際控制人以及全體董事、高級(jí)管理人員對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措
施能夠得到切實(shí)履行作出了相關(guān)承諾。我們認(rèn)為公司本次修訂公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債
券完成后攤薄即期回報(bào)對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響及公司采取的填補(bǔ)回報(bào)措施
和相關(guān)承諾符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，符合公司及全體股東的利益。
綜上所述，我們同意董事會(huì)對(duì)公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案等相關(guān)事項(xiàng)
進(jìn)行的調(diào)整，同意上述審議事項(xiàng)。
獨(dú)立董事：梁文昭、胡左浩、竇林平
2018 年 3 月 16 日