招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司 2017 年度募集資金存放
和使用情況的專項核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機構(gòu)”）作為深圳可立
克科技股份有限公司（以下簡稱“可立克”或“公司”）首次公開發(fā)行 A 股股票并在
中小板上市的保薦機構(gòu)及持續(xù)督導階段的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)
務管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司
規(guī)范運作指引》以及《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對可立克 2017 年度募集資金存放與使用情況進行了認
真、審慎的核查。核查的具體情況如下：
一、保薦機構(gòu)的核查工作
招商證券保薦代表人及持續(xù)督導專員通過與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員
及財務部有關(guān)人員交談，查閱了募集資金專戶銀行對賬單、募集資金使用臺帳，
查閱了公司董事會編制的《公司 2017 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》
和立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《深圳可立克科技股份有限公司募
集資金年度存放與使用情況》（信會師報字[2018]第 ZI10052 號），對公司 2017
年度募集資金存放與使用情況進行了核查。
二、募集資金的基本情況
（一）實際募集資金數(shù)額和資金到位情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2015]1356
號《關(guān)于核準深圳可立克科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》核準，并
經(jīng)深圳證券交易所同意，公司由主承銷商招商證券股份有限公司于 2015 年 12
月 17 日向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 4,260 萬股，每股發(fā)行
價格為人民幣 7.58 元。截至 2015 年 12 月 17 日止，公司共募集資金 322,908,000.00
元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費用 34,188,960.00 元，募集資金凈額為 288,719,040.00
元。上述發(fā)行募集資金已經(jīng)立信會計師事務所（特殊普通合伙）進行了審驗并出
具了信會師報字[2015]第 310973 號《驗資報告》。
（二）募集資金使用和結(jié)余情況
募集資金到位時，初始存放金額為 298,804,440.00 元（含用于上市發(fā)行費用
的金額 10,085,400.00 元）。全部募集資金已按規(guī)定存放于公司募集資金專項賬戶。
2017 年度募集資金使用及節(jié)余情況如下表所示：
項目 金額（人民幣元）
年初余額 62,738,349.66
加：2017 年存款利息收入減支付的銀行手續(xù)費 191,313.61
暫時閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品取得的理財收益 1,333,772.60
贖回銀行理財產(chǎn)品 152,000,000.00
減：直接投入募投項目 14,589,250.80
暫時閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品 195,000,000.00
2017 年 12 月 31 日募集資金專戶余額 6,674,185.07
三、募集資金的管理和存放情況
（一）募集資金的管理情況
為了規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金使用效率，切實保護廣大投資者
的利益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開
發(fā)行股票并上市管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指
引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)以及《公司章程》，結(jié)合公司實際情
況，制定《深圳可立克科技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“管理制
度”）。根據(jù)《管理制度》的要求，并結(jié)合公司經(jīng)營需要，公司對募集資金實行專
戶存儲，并對募集資金的使用實行嚴格的審批手續(xù)，以保證?？顚Ｓ茫⑦B同保
薦機構(gòu)招商證券股份有限公司分別與廣發(fā)銀行股份有限公司深圳東海支行、交通
銀行深圳南山支行、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司深圳南山區(qū)支行簽訂了《募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，授權(quán)保薦代表人可以隨時到開設(shè)募集資金專戶的銀行查
詢募集資金專戶資料。
根據(jù)簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》規(guī)定：（1）招商證券作為公司的保薦
機構(gòu)，應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他工作人員對公司募集資金使用
情況進行監(jiān)督。保薦機構(gòu)應當依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運
作指引》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)
查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和專戶存儲銀行應當配合保薦機構(gòu)的調(diào)
查與查詢。保薦機構(gòu)每半年對公司現(xiàn)場調(diào)查時應同時檢查募集資金專戶存儲情況。
（2）公司授權(quán)保薦機構(gòu)指定的保薦代表人及持續(xù)督導專員可以隨時到專戶存儲
銀行查詢、復印公司專戶的資料；專戶存儲銀行應當及時、準確、完整地向其提
供所需的有關(guān)專戶的資料。（3）專戶存儲銀行按月（每月 10 日前）向公司出具
對賬單，并抄送保薦機構(gòu)。專戶存儲銀行應保證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
（4）公司一次或十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過 1,000 萬元或募集資
金凈額的 5%（以較低者為準）的，專戶存儲銀行應及時以傳真方式通知保薦機
構(gòu)，同時提供專戶的支出清單。（5）專戶存儲銀行連續(xù)三次未及時向保薦機構(gòu)出
具對賬單或向保薦機構(gòu)通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)調(diào)查專
戶情形的，公司有權(quán)單方面終止協(xié)議并注銷募集資金專戶。
經(jīng)第二屆董事會第十五次會議及 2015 年度股東大會決議通過《關(guān)于變更募
投項目實施主體的議案》，批準將募投項目變壓器生產(chǎn)建設(shè)項目的實施主體，由
惠州市可立克科技有限公司變更為公司新設(shè)立的全資子公司惠州市可立克電子
有限公司。公司于 2016 年 7 月 26 日召開第二屆董事會第十九次會議審議通過，
同意公司將募投項目變壓器生產(chǎn)建設(shè)項目資金專戶由原廣發(fā)銀行股份有限公司
深圳東海支行賬戶變更為惠州市可立克電子有限公司新開立的專戶。公司及公司
全資子公司惠州可立克科技有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)銀行股份有
限公司深圳東海支行三方簽署的募集資金監(jiān)管協(xié)議隨之終止。為規(guī)范公司募集資
金管理，保護中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)
范運作指引》等相關(guān)法律法規(guī)以及公司制定的募集資金管理制度的相關(guān)規(guī)定，公
司及公司全資子公司惠州市可立克電子有限公司會同保薦機構(gòu)招商證券股份有
限公司與交通銀行股份有限公司惠州分行簽訂了新的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
（二）募集資金專戶存儲情況
截至 2017 年 12 月 31 日止，募集資金的存儲情況列示如下：
單位：人民幣元
存款方
開戶銀行 帳號 初始存放金額 余額
式
廣發(fā)銀行股份有限
102011515010004284 155,719,400.00 - 活期
公司深圳東海支行
交通銀行深圳南山
443066058011507030165 17,860,100.00 56,846.62 活期
支行
中國郵政儲蓄銀行
股份有限公司深圳 944030010000088919 125,224,940.00 2,911,549.99 活期
南山區(qū)支行
交通銀行股份有限
491491001018800162457 - 3,705,788.46 活期
公司惠州分行
合計 298,804,440.00 6,674,185.07
四、2017 年募集資金實際使用情況
（一）2017 年募集資金使用情況對照表
2017 年度募集資金使用情況具體詳見“附件一 2017 年度募集資金使用情況
對照表”。
（二）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況
公司為使變壓器事業(yè)部及電源事業(yè)部更好的發(fā)展，實現(xiàn)獨立核算和精準考核，
由 2016 年 4 月 21 日召開的第二屆董事會第十五次會議及 2016 年 5 月 27 日召開
的 2015 年度股東大會決議通過《關(guān)于變更募投項目實施主體的議案》，批準將募
投項目之一“變壓器生產(chǎn)建設(shè)項目”的實施主體，由惠州市可立克科技有限公司
變更為公司新設(shè)立的全資子公司惠州市可立克電子有限公司。變壓器生產(chǎn)建設(shè)項
目實施主體的變更，未改變該募投項目的實施地點及實施方式。
2017 年度，不存在變更募集資金投資項目的實施地點及實施方式的情況。
（三）募集資金投資項目先期投入及置換情況
公司截至 2015 年 11 月 30 日累計使用自籌資金預先投入募集資金投資項目
21,377.96 萬元，已經(jīng)立信會計師事務所（特殊普通合伙）專項審核并出具信會
師報字[2016]第 310003 號專項審核報告。公司于 2016 年 1 月 11 日召開的第
二屆董事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于用募集資金置換預先投入募投項目自
籌資金的議案》，批準公司使用募集資金 20,716.13 萬元置換預先投入募投項目
的自籌資金。募集資金置換工作已于 2016 年 1 月 21 日完成。
2017 年度，不存在募集資金置換募集資金投資項目先期投入的情況。
（四）尚未使用的部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品情況
為提高閑置募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，獲取較好的投資回
報，于 2017 年 1 月 11 日召開的第二屆董事會第二十二次會議審議通過《關(guān)于公
司使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，在保證募投項目資金需求和資金安
全的前提下，同意公司使用最高不超過人民幣 6,000 萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)
金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的銀行理財產(chǎn)品。購買理財
產(chǎn)品的額度在董事會審議通過之日起 12 個月有效期內(nèi)可以滾動使用，并授權(quán)董
事長行使該項投資決策權(quán)、由財務負責人負責具體購買事宜。
截至 2017 年 12 月 31 日止，公司使用暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品明細
情況如下：
關(guān)
預計 實際收
產(chǎn)品名 聯(lián) 金額（萬 產(chǎn)品 余額（萬
委托方 受托方 起始日期 終止日期 年收 益（萬
稱 關(guān) 元） 類型 元）
益率 元）
系
交通銀行 “蘊通 保 本
惠州市可
股份有限 財富日 浮 動
立克電子 無 2,000.00 2017-1-12 2017-6-19 2.85% 23.97
公司惠州 增利”S 收 益
有限公司
分行 款 型
深圳可立 “蘊通 保 本
交通銀行
克科技股 財富日 浮 動
深圳南山 無 1,200.00 2017-1-23 2017-4-25 3.15% 8.84
份有限公 增利”S 收 益
支行
司 款 型
中國郵
中國郵政
政儲蓄
深圳可立 儲蓄銀行 保 本
銀行“郵
克科技股 股份有限 浮 動
銀 財 無 2,800.00 2017-2-15 2017-5-16 3.00% 19.54
份有限公 公司深圳 收 益
智盛
司 南山區(qū)支 型
盈”2017
行
年第 13
期
深圳可立 “蘊通
交通銀行 保 證
克科技股 財富-日
深圳南山 無 1,300.00 收 益 2017-4-27 2017-7-21 3.50% 10.00
份有限公 增利 85
支行 型
司 天”
中國郵
中國郵政 政儲蓄
深圳可立 儲蓄銀行 銀行“郵 保 本
克科技股 股份有限 銀 財 浮 動
無 2,800.00 2017-6-13 2017-9-11 3.65% 23.77
份有限公 公司深圳 智盛 收 益
司 南山區(qū)支 盈”2017 型
行 年第 64
期
“蘊通
交通銀行
惠州市可 財富日 保 證
股份有限
立克電子 增利提 無 1,900.00 收 益 2017-6-19 2017-9-18 4.00% 17.88
公司惠州
有限公司 升 91 型
分行
天”
深圳可立 蘊通財
交通銀行 保 證
克科技股 富日增
深圳南山 無 1,300.00 收 益 2017-7-31 2018-2-1 1,300.00 3.70%
份有限公 利提升
支行 型
司 185 天”
“蘊通
交通銀行
惠州市可 財富日 保 證
股份有限 2017-12-2
立克電子 增利提 無 1,900.00 收 益 2017-9-25 3.90% 17.43
公司惠州
有限公司 升 91 型
分行
天”
中國郵
政儲蓄
中國郵政
銀行“郵
深圳可立 儲蓄銀行 保 本
銀 財
克科技股 股份有限 浮 動
智盛 無 2,500.00 2017-10-27 2018-1-30 2,500.00 3.90%
份有限公 公司深圳 收 益
盈 ”
司 南山區(qū)支 型
2017 年
行
第 225
期
“蘊通
交通銀行
惠州市可 財富日 保 證
股份有限
立克電子 增利提 無 1,800.00 收 益 2017-12-29 2018-4-2 1,800.00 4.20%
公司惠州
有限公司 升 94 型
分行
天”
合計 19,500.00 5,600.00 121.43
（五）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
2017 年度，公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
（六）節(jié)余募集資金使用情況
公司 2017 年度不存在將募集資金投資項目節(jié)余資金用于其他募集資金投資
項目或非募集資金投資項目。
（七）超募資金使用情況
2017 年度，公司不存在超募資金使用的情況。
（八）尚未使用的募集資金用途及去向
截至 2017 年 12 月 31 日，公司尚有 6,674,185.07 元尚未使用的募集資金仍
存放于募集資金專用賬戶，另有 13,000,000.00 元在交通銀行深圳南山支行賬戶
用于購買理財產(chǎn)品、25,000,000.00 元在中國郵政儲蓄銀行股份有限公司深圳南山
區(qū)支行賬戶用于購買理財產(chǎn)品、18,000,000.00 元在交通銀行股份有限公司惠州分
行賬戶用于購買理財產(chǎn)品。
（九）募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況
公司募投項目之一“研發(fā)中心項目”主要為增強公司產(chǎn)品的核心競爭力和可
持續(xù)發(fā)展能力，為公司進一步開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品夯實基礎(chǔ)，間接提高公司的盈
利能力，無法單獨核算經(jīng)濟效益。
（十）募集資金使用的其他情況
公司 2017 年度內(nèi)不存在募集資金使用的其他情況。
五、變更募集資金投資項目的資金使用情況
公司 2017 年度內(nèi)不存在變更募集資金投資項目的資金使用情況。
六、募集資金使用及披露中存在的問題
2017 年度，公司已披露的募集資金使用的相關(guān)信息及時、真實、準確、完
整，募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
七、其他說明
為了提高募集資金投資項目的經(jīng)濟效益，增加公司收益，截至 2017 年 12
月 31 日，公司將部分暫時閑置的募集資金投資項目的廠房用于臨時出租。
八、保薦機構(gòu)的意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：可立克 2017 年度募集資金存放和使用符合《深圳
證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》
和公司《募集資金管理制度》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對募集資金進行了專戶存儲
和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)
使用募集資金的情形。
附件一：2017 年度募集資金使用情況對照表（單位：萬元）
本年度投入募集
募集資金總額 28,871.90 1,458.92
資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
已累計投入募集
累計變更用途的募集資金總額 - 22,857.67
資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例 -
是否已
募集資金 本年度 截至期末累 截至期末投資進
承諾投資項目和超募 變更項 調(diào)整后投資 項目達到預定可使 本年度實現(xiàn)的效 是否達到預計效 項目可行性是否
承諾投資 投入金 計投入金額 度（%）(3)＝
資金投向 目（含部 總額（1） 用狀態(tài)日期 益 益 發(fā)生重大變化
總額 額 (2) (2)/(1)
分變更）
承諾投資項目
1、變壓器生產(chǎn)建設(shè)項
否 15,571.94 15,571.94 273.01 13,500.31 86.70% 2016 年 1 月 11 日 684.85 否 否
目
2、電源生產(chǎn)建設(shè)項目 否 11,513.95 11,513.95 1,090.41 8,822.23 76.62% 2016 年 1 月 11 日 2,378.44 否 否
3、研發(fā)中心項目 否 1,786.01 1,786.01 95.50 535.13 29.96% 2018 年 6 月 30 日 - 否 否
承諾投資項目小計 28,871.90 28,871.90 1,458.92 22,857.67 79.17% - 3,063.29 - -
超募資金投向 -
歸還銀行貸款（如有） - - - - - - - - - -
補充流動資金（如有） - - - - - - - - - -
超募資金投向小計 - - - - - - - - - -
合計 - 28,871.90 28,871.90 1,458.92 22,857.67 - - 3,063.29 - -
1、變壓器生產(chǎn)建設(shè)項目：截止到 2017 年 12 月 31 日投入募集資金金額 13,500.31 萬元，主要是用于土地購置及建安工程費、工程建設(shè)其他費用、基本預備費等，用于
未達到計劃進度或預
設(shè)備及工器具購置費僅為 443.10 萬元，而設(shè)備及工器具購置費的計劃投資總額為 2,082.52 萬元，占比僅達到 21.28%，在變壓器業(yè)務經(jīng)營中，產(chǎn)能的主要體現(xiàn)為設(shè)備。
計收益的情況和原因
2017 年實現(xiàn)募投效益為 684.85 萬元。
（分具體項目）
2、電源生產(chǎn)建設(shè)項目：截止到 2017 年 12 月 31 日投入募集資金金額 8,822.23 萬元，主要是用于土地購置及建安工程費、工程建設(shè)其他費用、基本預備費等，用于設(shè)備
及工器具購置費僅為 2,602.64 萬元，而設(shè)備及工器具購置費的計劃投資總額為 4,599.81 萬元，占比僅達到 56.58%，在電源業(yè)務經(jīng)營中，產(chǎn)能的主要體現(xiàn)也為設(shè)備。2017
年實現(xiàn)募投效益為 2,378.44 萬元。
3、研發(fā)中心項目: 截止到 2017 年 12 月 31 日投入募集資金金額 535.13 萬元，主要用于儀器設(shè)備及辦公設(shè)備購置，由于受限于深圳現(xiàn)有租賃辦公區(qū)域的影響，大型儀器
設(shè)備及研發(fā)辦公工程投入延后。研發(fā)中心項目主要為增強公司產(chǎn)品的核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，為公司進一步開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品夯實基礎(chǔ)，間接提高公司的盈利
能力，無法單獨核算經(jīng)濟效益。
項目可行性發(fā)生重大
不存在
變化的情況說明
超募資金的金額、用
不存在
途及使用進展情況
募集資金投資項目實
詳見本報告“四、（二）”
施地點變更情況
募集資金投資項目實
詳見本報告“四、（二）”
施方式調(diào)整情況
募集資金投資項目先
詳見本報告“四、（三）”
期投入及置換情況
用閑置募集資金暫時
不存在
補充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資
不存在
金結(jié)余的金額及原因
截至 2017 年 12 月 31 日，公司尚有 6,674,185.07 元尚未使用的募集資金仍存放于募集資金專用賬戶，另有 13,000,000.00 元在交通銀行深圳南山支行賬戶用于購買理財
尚未使用的募集資金
產(chǎn)品、25,000,000.00 元在中國郵政儲蓄銀行股份有限公司深圳南山區(qū)支行賬戶用于購買理財產(chǎn)品、18,000,000.00 元在交通銀行股份有限公司惠州分行賬戶用于購買理財
用途及去向
產(chǎn)品。
募集資金使用及披露
中存在的問題或其他 公司已披露的募集資金使用的相關(guān)信息及時、真實、準確、完整，募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
情況
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳可立克科技股份有限公
司 2017 年度募集資金存放和使用情況的專項核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
吳宏興
梁戰(zhàn)果
招商證券股份有限公司
2018 年 3 月 15 日