招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司 2017 年度保薦工作報告
保薦機構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：可立克
保薦代表人姓名：吳宏興 聯(lián)系電話：0755-82943001
保薦代表人姓名：梁戰(zhàn)果 聯(lián)系電話：0755-82943001
一、保薦工作概述
項目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金
是
管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易
制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文件
是
一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù)
（2）列席公司董事會次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 無
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 8次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 1次
（2）報告事項的主要內(nèi)容 2016 年度保薦工作報告
（3）報告事項的進展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 否
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項的進展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2018 年 1 月 4 日
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
并購重組新規(guī)
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3．“三會”運作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人變動 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括對
外投資、風(fēng)險投資、委托理財、財 無 不適用
務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機構(gòu)
無 不適用
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、
財務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等 無 不適用
方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項的履行
是否履 未履行承諾的原
公司及股東承諾事項
行承諾 因及解決措施
1、盛妍投資、香港可立克、鑫聯(lián)鑫關(guān)于股份限制流通及自愿
是 不適用
鎖定、持股意向及減持意向、減持價格和延長鎖定的承諾
2、公司、盛妍投資、香港可立克關(guān)于穩(wěn)定股價措施的承諾 是 不適用
3、公司、盛妍投資、香港可立克、實際控制人肖鏗及其一致
行動人顧潔及肖瑾關(guān)于招股說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性 是 不適用
陳述或者重大遺漏方面的承諾
4、公司、盛妍投資、香港可立克關(guān)于填補被攤薄即期回報措
是 不適用
施的承諾
5、盛妍投資、香港可立克、實際控制人肖鏗及其一致行動人
是 不適用
肖瑾及顧潔關(guān)于避免同業(yè)競爭及減少和避免關(guān)聯(lián)交易的承諾
四、其他事項
報告事項 說明
1.保薦代表人變更及其理由 無
1、2017 年 6 月 1 日，深交所出具監(jiān)管函，2017 年 4
月 20 日，可立克召開董事會審議通過《關(guān)于計提資產(chǎn)
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保 減值損失的議案》并披露《關(guān)于 2016 年度計提資產(chǎn)減
薦機構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管 值準備的公告》，可立克 2016 年度計提各項資產(chǎn)減值準
措施的事項及整改情況 備合計 1,781.52 萬元，占 2015 年度歸屬于母公司所有
者的凈利潤的 31.15%，可立克未在 2017 年 2 月底前將
該事項提交董事會審議并履行相關(guān)信息披露義務(wù)?？闪?br/> 克的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2014 年修
訂）》第 2.1 條、第 2.7 條、第 11.11.3 條和《中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》第
7.6.3 條的規(guī)定。
整改情況：公司及公司董事會高度重視上述問題，吸取
教訓(xùn)，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
2、2017 年 5 月 17 日，深交所出具關(guān)注函，就公司擬
作為有限合伙人參與投資由深圳市盛勢投資管理有限
公司與公司擬設(shè)立的全資子公司深圳市可立克基金管
理有限公司共同管理的產(chǎn)業(yè)投資基金事項表示關(guān)注。
回復(fù)情況：2017 年 5 月 23 日，公司及時回復(fù)并披露。
3.其他需要報告的重大事項 無
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳可立克科技股份有限公
司 2017 年度保薦工作報告》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
吳宏興
梁戰(zhàn)果
招商證券股份有限公司
2018 年 3 月 15 日