招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司預(yù)計 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度
的核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳可立
克科技股份有限公司（以下簡稱“可立克”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的
保薦機(jī)構(gòu)及持續(xù)督導(dǎo)期間的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運
作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，就可立克預(yù)計 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度
的事項進(jìn)行了審慎核查，核查情況如下：
一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況
1、關(guān)聯(lián)交易概述
深圳可立克科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2018 年 3 月 15 日召
開第二屆董事會第三十一次會議，以 4 票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)的結(jié)果審議
通過了《關(guān)于預(yù)計公司 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》，關(guān)聯(lián)董事肖鏗、顧
潔、肖瑾回避表決。2018 年公司因日常經(jīng)營的需要，需向深圳市盛弘電氣股份
有限公司（以下簡稱“盛弘股份”）銷售變壓器產(chǎn)品，且公司全資子公司惠州市
可立克科技有限公司（以下簡稱“全資子公司”）自 2018 年起向盛弘股份出租房
屋，前述交易行為均構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。2017 年度公司與盛弘股份關(guān)聯(lián)交易實際發(fā)
生金額為 468.42 萬元，預(yù)計 2018 年度公司及全資子公司與盛弘股份關(guān)聯(lián)交易金
額合計不超過 3,889 萬元人民幣。
本年度預(yù)計關(guān)聯(lián)交易總金額不超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 5%，該事
項無需經(jīng)過股東大會審議。
2、預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易類別及金額
公司對與盛弘股份 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了估算，關(guān)于 2018 年度日常
關(guān)聯(lián)交易預(yù)計具體情況如下：
截至披露
關(guān)聯(lián)交易 關(guān)聯(lián)交 關(guān)聯(lián)交易定價內(nèi) 合同簽訂金額 上年發(fā)
關(guān)聯(lián)人 日已發(fā)生
類別 易內(nèi)容 容 或預(yù)計金額 生金額
金額
向關(guān)聯(lián)人 盛弘股 銷售變 市場公允價格確 不超過 3,839 萬 111.99 萬 468.42 萬
銷售商品 份 壓器 定雙方結(jié)算價格 元 元 元
全資子公 出租廠
以市場公允價格
司向關(guān)聯(lián) 盛弘股 房、宿
確定雙方結(jié)算價 不超過 50 萬元 3.98 萬元 0 萬元
人出租房 份 舍、公
格
屋 寓
3、上一年度日常關(guān)聯(lián)交易實際發(fā)生情況
實際發(fā) 實際發(fā)
披露日
關(guān)聯(lián) 生額占 生額與
關(guān)聯(lián) 實際發(fā) 預(yù)計金
關(guān)聯(lián)交易類別 交易 同類業(yè) 預(yù)計金 期及索
人 生金額 額
內(nèi)容 務(wù)比例 額差異
引
（%） （%）
向關(guān)聯(lián)人銷售商品 盛弘 銷售 468.42 不超過 0.87 88.11 詳見 2017 年
股份 變壓 萬元 3,941 4 月 21 日，
器 萬元 巨潮資訊網(wǎng)
（2017-029
）公告
公司董事會對日常關(guān) 2017 年度，公司在預(yù)計關(guān)聯(lián)交易額度時是按照雙方可能發(fā)生業(yè)務(wù)的
聯(lián)交易實際發(fā)生情況 上限預(yù)計的，實際發(fā)生額是按照雙方實際簽訂的銷售合同和執(zhí)行進(jìn)
與預(yù)計存在較大差異 度確定，具有較大的不確定性，導(dǎo)致實際發(fā)生額較預(yù)計額有較大差
的說明 異。
公司獨立董事對日常 經(jīng)核查，我們認(rèn)為，公司董事會在召集、召開及做出決議的程序符
關(guān)聯(lián)交易實際發(fā)生情 合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，決策程序合法有效；發(fā)生的關(guān)
況與預(yù)計存在較大差 聯(lián)交易嚴(yán)格按照公司關(guān)聯(lián)交易決策制度審批執(zhí)行，交易程序符合公
異的說明 司的相關(guān)規(guī)定；2017 年度關(guān)聯(lián)交易的實際發(fā)生額低于預(yù)計總額，是
因為公司在預(yù)計關(guān)聯(lián)交易額度時是按照雙方可能發(fā)生業(yè)務(wù)的上限預(yù)
計的，而實際發(fā)生額是按照雙方簽定的銷售合同和執(zhí)行進(jìn)度確定的，
導(dǎo)致實際發(fā)生額較預(yù)計額有較大差異；實際發(fā)生額未超過年初預(yù)計
額度，符合公司的實際經(jīng)營狀況，不存在影響上市公司和中小股東
利益的情形。
二、關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
1、盛弘股份基本情況
公司名稱：深圳市盛弘電氣股份有限公司
成立日期：2007 年 9 月 28 日
住所：深圳市南山區(qū)西麗街道松白路 1002 號百旺信高科技工業(yè)園 2 區(qū) 6 棟
法定代表人：方興
注冊資本：9,123.3553 萬人民幣
經(jīng)營范圍：電能質(zhì)量產(chǎn)品(包括電力有源濾波器；靜止無功發(fā)生器；電能質(zhì)
量優(yōu)化器；動態(tài)電壓調(diào)節(jié)器；低電壓治理設(shè)備；電能質(zhì)量監(jiān)控設(shè)備；電氣節(jié)能產(chǎn)
品)、智能微網(wǎng)產(chǎn)品（包括離網(wǎng)、并網(wǎng)光伏逆變器；離網(wǎng)、并網(wǎng)儲能逆變器；應(yīng)
急電源；儲能單元）、電動汽車充電產(chǎn)品（包括電動汽車充電機(jī)電源模塊；分體
式充電柜；戶外一體化樁；各種定制整流電源）、回饋式充放電電源產(chǎn)品（包括
鉛酸電池充放電逆變電源；電芯化成分容設(shè)備；鋰電池組檢測設(shè)備；動力電池組
測試系統(tǒng)；回饋電子負(fù)載系統(tǒng)）的技術(shù)開發(fā)與銷售；自動化裝備和相關(guān)軟件的研
發(fā)、設(shè)計、系統(tǒng)集成、銷售與技術(shù)服務(wù)（以上不含限制項目）；充電站系統(tǒng)、整
流電源模塊及系統(tǒng)、操作電源模塊及系統(tǒng)的設(shè)計；太陽能發(fā)電系統(tǒng)的設(shè)計；微網(wǎng)
風(fēng)能光伏柴油發(fā)電機(jī)電池儲能系統(tǒng)設(shè)計；經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)；房屋租賃。（法律、
行政法規(guī)、國務(wù)院決定禁止的項目除外，限制的項目須取得許可后方可經(jīng)營）^
電能質(zhì)量產(chǎn)品(包括電力有源濾波器；靜止無功發(fā)生器；電能質(zhì)量優(yōu)化器；動態(tài)
電壓調(diào)節(jié)器；低電壓治理設(shè)備；電能質(zhì)量監(jiān)控設(shè)備；電氣節(jié)能產(chǎn)品)、智能微網(wǎng)
產(chǎn)品（包括離網(wǎng)、并網(wǎng)光伏逆變器；離網(wǎng)、并網(wǎng)儲能逆變器；應(yīng)急電源；儲能單
元）、電動汽車充電產(chǎn)品（包括電動汽車充電機(jī)電源模塊；分體式充電柜；戶外
一體化樁；各種定制整流電源）、回饋式充放電電源產(chǎn)品（包括鉛酸電池充放電
逆變電源；電芯化成分容設(shè)備；鋰電池組檢測設(shè)備；動力電池組測試系統(tǒng)；回饋
電子負(fù)載系統(tǒng)）的生產(chǎn)；太陽能發(fā)電系統(tǒng)的施工；可再生能源分布式發(fā)電站建設(shè)、
運營與維護(hù)；離網(wǎng)、并網(wǎng)光伏光熱電站的開發(fā)、建設(shè)、運營與維護(hù)；微網(wǎng)風(fēng)能光
伏柴油發(fā)電機(jī)電池儲能系統(tǒng)、充電站系統(tǒng)、整流電源模塊及系統(tǒng)、操作電源模塊
及系統(tǒng)的建設(shè)；新能源汽車充電站點建設(shè)及運營；自動化裝備和相關(guān)軟件的生產(chǎn)。
截至 2017 年 12 月 31 日主要財務(wù)數(shù)據(jù)：總資產(chǎn) 801,738,350.98 元、凈資產(chǎn)
584,750,397.55 元、營業(yè)收入 451,287,050.70 元、凈利潤 45,979,185.84 元（注：
未經(jīng)審計）。
2、盛弘股份與公司及全資子公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系
盛弘股份的控股股東方興，與公司發(fā)起人之一可立克科技有限公司之股東肖
瑾為夫妻關(guān)系，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，
盛弘股份與公司全資子公司發(fā)生的交易也屬于關(guān)聯(lián)交易。
3、履約能力分析
上述關(guān)聯(lián)交易系正常的生產(chǎn)經(jīng)營所需，關(guān)聯(lián)方盛弘股份是依法存續(xù)且正常經(jīng)
營的上市公司，財務(wù)狀況良好，付款及時，具備較好的履約能力，雙方交易合同
均有效執(zhí)行。
三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容及定價政策
2018 年因日常經(jīng)營需要，預(yù)計公司向盛弘股份銷售變壓器的關(guān)聯(lián)交易金額
不超過 3,839 萬元，公司全資子公司向盛弘股份出租房屋的關(guān)聯(lián)交易金額不超過
50 萬元，合計不超過 3,889 萬元。公司及全資子公司將與關(guān)聯(lián)方根據(jù)實際需求進(jìn)
行業(yè)務(wù)往來，以市場公允價格確定結(jié)算價格，交易行為是在符合市場經(jīng)濟(jì)的原則
下公開合理地進(jìn)行。
四、關(guān)聯(lián)交易目的及對公司的影響
上述預(yù)計的關(guān)聯(lián)交易是基于公司及全資子公司日常生產(chǎn)經(jīng)營的需要，是在公
平、互利的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，屬于正常的商業(yè)交易行為，交易價格均依據(jù)市場公允
價格公平、合理確定，不存在損害公司和股東利益的行為，不會對公司本期以及
未來的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，也不會影響公司的獨立性,交易的決
策嚴(yán)格按照公司的相關(guān)制度進(jìn)行，上述日常關(guān)聯(lián)交易不會對公司造成不利影響。
五、當(dāng)年年初至公告日與該關(guān)聯(lián)方累計已發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總額
2018 年 1 月 1 日至本公告披露日，公司及公司全資子公司與盛弘股份已發(fā)
生的關(guān)聯(lián)交易總金額為 115.97 萬元。
六、履行的審議程序
公司 2018 年 3 月 15 日召開第二屆董事會第三十一次會議，審議通過《關(guān)于
預(yù)計公司 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》，關(guān)聯(lián)董事回避表決。
公司 2018 年 3 月 15 日召開的第二屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過《關(guān)于
預(yù)計公司 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》。
七、獨立董事發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨立意見
公司獨立董事認(rèn)真審閱了關(guān)于預(yù)計 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)材料，對
該事項進(jìn)行了事前認(rèn)可，并發(fā)表獨立意見：公司根據(jù) 2018 年度日常經(jīng)營活動的
需要對當(dāng)年日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了預(yù)估，所預(yù)計的關(guān)聯(lián)交易均是因公司及全資子公
司與關(guān)聯(lián)方產(chǎn)生的正常經(jīng)營往來而發(fā)生，有利于公司拓展業(yè)務(wù)、增加收入，關(guān)聯(lián)
交易定價原則客觀公允，沒有損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益，不存在影響公司獨
立性及規(guī)范運作的問題。本次關(guān)聯(lián)交易的表決程序符合法律、法規(guī)和公司章程的
規(guī)定。
八、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
關(guān)于公司預(yù)計 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的事項，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：上述
事項已經(jīng)公司董事會（關(guān)聯(lián)董事回避了表決）及監(jiān)事會審議批準(zhǔn)，獨立董事發(fā)表
了事前認(rèn)可意見及同意的獨立意見，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)
定。本保薦機(jī)構(gòu)對公司預(yù)計 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的事項無異議。
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳可立克科技股份有限公
司預(yù)計 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
吳宏興
梁戰(zhàn)果
招商證券股份有限公司
2018 年 3 月 15 日