深圳可立克科技股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會工作報告
2017 年公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他法律、法規(guī)、規(guī)
章和《公司章程》的規(guī)定,本著對全體股東負(fù)責(zé)的精神,認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)
賦予的職權(quán), 2017 年度具體工作如下:
一、 報告期內(nèi)公司監(jiān)事會具體工作情況
（一）報告期內(nèi)公司共召開了 5 次監(jiān)事會會議,具體情況如下:
1、2017 年 1 月 5 日,召開第二屆監(jiān)事會第十三次會議,審議并一致通過了
《關(guān)于公司使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于公司使用閑置募集
資金購買理財產(chǎn)品的議案》兩項議案。
2、2017 年 4 月 20 日，召開第二屆監(jiān)事會第十四次會議，共同審議并通
過了《2016 年度監(jiān)事會工作報告》、《公司 2016 年年度報告全文及其摘要》、
《關(guān)于的議案》、《2016
年度內(nèi)部控制自我評價報告》、《公司 2016 年度關(guān)聯(lián)方資金占用及擔(dān)保情況的
議案》、《關(guān)于預(yù)計公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》、《關(guān)于 2016
年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》、《關(guān)于會計政策變更的公告》、《關(guān)于 2016
年度財務(wù)決算報告的議案》、《關(guān)于 2016 年度利潤分配方案的議案》、《關(guān)于
續(xù)聘立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度外部審計機(jī)構(gòu)的議案》、
《關(guān)于調(diào)整閑置募集資金所購買理財產(chǎn)品的發(fā)行主體范圍的議案》、《關(guān)于董事、
監(jiān)事、高級管理人員 2016 年薪酬執(zhí)行情況與 2017 年薪酬預(yù)案的議案》共十三項
議案。
3、2017 年 4 月 26 日，召開第二屆監(jiān)事會第十五次會議，共同審議并通
過了《2017 年第一季度報告》。
4、2017 年 8 月 18 日，召開第二屆監(jiān)事會第十六次會議，共同審議并通
過了《公司 2017 年半年度報告及其摘要》、《關(guān)于的議案》兩項議案。
5、2017 年 10 月 27 日，召開第二屆監(jiān)事會第十七次會議，共同審議并通
過了《公司 2017 年第三季度報告》。
報告期內(nèi),在公司全體股東的大力支持下,在董事會和經(jīng)營層的積極配合下,
監(jiān)事會列席了多次董事會和股東大會會議,對董事會審議的各項議案進(jìn)行了事前
審查、事中參與、事后監(jiān)督,有效促進(jìn)了董事會各項決議的正確落實。
（二）報告期內(nèi),監(jiān)事會密切關(guān)注公司經(jīng)營運(yùn)作情況,對公司董事、高級管理
人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,保證公司運(yùn)營合法，合規(guī)，有效。
（三）報告期內(nèi),公司的內(nèi)部控制制度得到了進(jìn)一步完善,并能夠得到有效的
執(zhí)行。
二、 監(jiān)事會的獨(dú)立意見
（一）公司依法運(yùn)作情況
2017 年，監(jiān)事會依法列席了公司的董事會和股東大會，對公司重大事項決
策程序和公司董事、高級管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行了必要的嚴(yán)格監(jiān)督，對重要
事項進(jìn)行了全程監(jiān)督。
監(jiān)事會認(rèn)為：公司嚴(yán)格依照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及國家
其他有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)范運(yùn)作，決策程序合法；公司內(nèi)部控制制度較為完善，公
司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時無違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公
司及股東利益的行為；公司董事會、股東大會的召集和召開均符合相關(guān)法律、法
規(guī)的規(guī)定。公司監(jiān)事會成員依法列席了董事會和股東大會，對董事會提交股東大
會審議的各項議案監(jiān)事會均無異議；公司監(jiān)事會對股東大會決議的執(zhí)行情況進(jìn)
行了監(jiān)督，股東大會決議均有效執(zhí)行；董事及高級管理人員為實現(xiàn)公司的持續(xù)健
康發(fā)展和股東利益最大化，誠信勤勉、盡職盡責(zé)，在執(zhí)行職務(wù)時以公司利益為重，
嚴(yán)格執(zhí)行股東大會的各項決議和授權(quán)，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司利益或廣大投資者利益
的行為。
（二） 檢查公司財務(wù)情況
監(jiān)事會對 2017 年度公司的財務(wù)狀況、財務(wù)管理等進(jìn)行了認(rèn)真的監(jiān)督、檢查,
認(rèn)為公司財務(wù)制度健全，內(nèi)控制度完善，財務(wù)運(yùn)作規(guī)范，財務(wù)狀況良好。公司財
務(wù)報告真實反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
（三）關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會對報告期內(nèi)公司的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了核查，認(rèn)為：公司 2017 年度關(guān)聯(lián)
交易公平、公正，不存在顯失公允的情形，不存在通過關(guān)聯(lián)交易操縱公司利潤的
情形，亦不存在損害公司利益及其他股東利益的情形。
（四）募集資金存放、使用和管理情況
監(jiān)事會檢查了報告期內(nèi)公司募集資金的使用與管理情況。認(rèn)為：報告期內(nèi)，
在募集資金的存放、使用和管理上，公司嚴(yán)格遵守了《深圳證券交易所股票上市
規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和公司《募集資
金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的情況。募集資金的使用未
與募集資金投資項目實施計劃相抵觸，不存在損害股東權(quán)益的情況。
（五）審核公司內(nèi)部控制自我評價報告情況
監(jiān)事會對公司董事會編制的《公司 2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告》及公
司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了審核，認(rèn)為：公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的
要求和自身經(jīng)營特點，已建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，并能得到有效的執(zhí)行。
公司內(nèi)部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)
行情況。
三、2018 年監(jiān)事會工作計劃
2018 年，公司監(jiān)事會成員將緊緊圍繞公司既定的戰(zhàn)略方針，嚴(yán)格遵照國家
法律法規(guī)和《公司章程》賦予監(jiān)事會的職責(zé)，恪盡職守，督促公司規(guī)范運(yùn)作，完
善公司法人治理結(jié)構(gòu)，為維護(hù)股東和公司的利益、促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展而努力
工作。
1、監(jiān)督公司依法運(yùn)作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的完善和有效運(yùn)行，防
范可能存在的風(fēng)險。
2、檢查公司財務(wù)情況，通過定期了解和審閱財務(wù)報告，對公司的財務(wù)運(yùn)作
情況實施監(jiān)督。
3、加強(qiáng)與股東的聯(lián)系，維護(hù)員工權(quán)益；在做好上市公司本部監(jiān)督檢查的基
礎(chǔ)上，加大對子公司的監(jiān)督力度。
特此報告。
深圳可立克科技股份有限公司監(jiān)事會
2018 年 3 月 15 日