廣東銀禧科技股份有限公司
獨(dú)立董事提名人聲明
廣東銀禧科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）董事會(huì)提名委員會(huì)現(xiàn)就提
名張崢先生、張志勇先生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人發(fā)表公開(kāi)聲明。被
提名人已書(shū)面同意出任公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。本次提名是在充分了
解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱(chēng)、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的，提
名人認(rèn)為被提名人符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券
交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下：
一、被提名人不存在《中國(guó)人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得
擔(dān)任公司董事的情形。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
二、被提名人符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意
見(jiàn)》規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格和條件。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
三、被提名人符合公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事任職條件。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
四、被提名人已經(jīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》
的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書(shū)。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
五、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)
定。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
六、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去
公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》
的相關(guān)規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
七、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政
領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問(wèn)題的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
八、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于
加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
九、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董
事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
十、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高
級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
十一、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理
事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管
理人員任職資格管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
十二、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和
高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)
定。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
十三、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反其他法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)
范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對(duì)于獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
十四、被提名人具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法
規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨(dú)立
董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
十五、被提名人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在公司及其附屬企業(yè)任職。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
十六、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有公司已發(fā)行股份 1%以上
的股東，也不是上市公司前十名股東中自然人股東。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
十七、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有公司已發(fā)行股份 5%以上
的股東單位任職，也不在上市公司前五名股東單位任職。
√ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
十八、被提名人及其直系親屬不在公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)
任職。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
十九、被提名人不是為公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)
提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員。
√ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
二十、被提名人不在與公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企
業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來(lái)單位的控股股東單位任
職。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
二十一、被提名人在最近十二個(gè)月內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列任一種情形。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
二十二、最近十二個(gè)月內(nèi)，被提名人、其任職及曾任職的單位不存在其他任
何影響被提名人獨(dú)立性的情形。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
二十三、被提名人不是被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且期限尚未屆
滿(mǎn)的人員。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
二十四、被提名人不是被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)
事和高級(jí)管理人員，且期限尚未屆滿(mǎn)的人員。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
二十五、被提名人不是最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機(jī)關(guān)刑
事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的人員。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
二十六、被提名人最近三十六月未受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)
批評(píng)。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
二十七、被提名人未因作為失信懲戒對(duì)象等而被國(guó)家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制
擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
二十八、被提名人不是過(guò)往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)
會(huì)議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提
請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換，未滿(mǎn)十二個(gè)月的人員。
□ 是 □否 □ 不適用
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
二十九、包括公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過(guò) 5
家。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
三十、被提名人在公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事未超過(guò)六年。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
三十一、本提名人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》要求，督
促公司董事會(huì)將被提名人的職業(yè)、學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職
情況等詳細(xì)信息予以公示。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
三十二、被提名人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市
公司董事會(huì)會(huì)議的情形。
□ 是 □ 否 □ 不適用
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
三十三、被提名人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)十二個(gè)月未親自出席
上市公司董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)超過(guò)期間董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的二分之一的情形。
□ 是 □ 否 □ 不適用
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
三十四、被提名人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間,不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意
見(jiàn)或發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形。
□ 是 □ 否 □ 不適用
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
三十五、被提名人最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)
部門(mén)處罰的情形。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
三十六、被提名人不存在同時(shí)在超過(guò)五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)
管理人員的情形。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
三十七、被提名人不存在過(guò)往任職獨(dú)立董事任期屆滿(mǎn)前被上市公司提前免職
的情形。
√ 是 □ 否 □ 不適用
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
三十八、被提名人不存在影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉的其他情形。
□ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________
聲明人鄭重聲明：
本提名人保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重
大遺漏；否則，本提名人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的
自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。
本提名人授權(quán)公司董事會(huì)秘書(shū)將本聲明的內(nèi)容通過(guò)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)錄入、報(bào)送給深圳證券交易所或?qū)ν夤?，董事?huì)秘書(shū)的上述行為視同
為本提名人行為，由本提名人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
廣東銀禧科技股份有限公司
董事會(huì)提名委員會(huì)
2017 年 6 月 28 日