廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司
2017 年半年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：廣發(fā)證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：富瀚微
保薦代表人姓名：杜俊濤 聯(lián)系電話：010-56571666
保薦代表人姓名：玄虎成 聯(lián)系電話：010-56571666
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文
是
件
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件
的次數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制
度（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公
司資源的制度、募集資金管理制度、 是
內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易
制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制
是
度
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專(zhuān)戶次數(shù)
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與
是
信息披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)
不適用
定報(bào)送
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整
無(wú)
改情況
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)
無(wú)
論意見(jiàn)
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù)
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無(wú)
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管
是
是否合規(guī)
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú) 不適用
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú) 不適用
5.募集資金存放及使用 無(wú) 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng)（包括對(duì)外投資、風(fēng)
無(wú) 不適用
險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)配合保薦工
無(wú) 不適用
作的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、
無(wú) 不適用
管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未 履 行
是 否 承 諾 的
公司及股東承諾事項(xiàng) 履 行 原 因 及
承諾 解 決 措
施
1、公司股東股份的限售安排和自愿鎖定承諾 是 不適用
2、公司持股 5%以上股東的持股意向及減持意向 是 不適用
3、公司及其控股股東、董事（獨(dú)立董事除外）及高級(jí)管理人
是 不適用
員關(guān)于穩(wěn)定公司股價(jià)的承諾
4、公司及其控股股東暨實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理
人員關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大 是 不適用
遺漏的承諾
5、公司董事及高級(jí)管理人員對(duì)公司本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采
是 不適用
取填補(bǔ)措施的承諾
6、公司上市后利潤(rùn)分配規(guī)劃和計(jì)劃相關(guān)承諾 是 不適用
7、公司 5%以上股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)
是 不適用
聯(lián)交易、資金占用方面的承諾
8、公司及其主要股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員作出公開(kāi)
是 不適用
承諾事項(xiàng)的約束措施
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō) 明
因陳德兵工作變動(dòng)，無(wú)
法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職
1.保薦代表人變更及其理由 責(zé)，廣發(fā)證券指派玄虎
成擔(dān)任公司的持續(xù)督導(dǎo)
保薦代表人。
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的
無(wú)
公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)