廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司
2017 年半年度跟蹤報告
保薦機構(gòu)名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：富瀚微
保薦代表人姓名：杜俊濤 聯(lián)系電話：010-56571666
保薦代表人姓名：玄虎成 聯(lián)系電話：010-56571666
一、保薦工作概述
項 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文
是
件
（2）未及時審閱公司信息披露文件
的次數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制
度（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公
司資源的制度、募集資金管理制度、 是
內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易
制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制
是
度
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
（2）公司募集資金項目進展是否與
是
信息披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù)
（2）列席公司董事會次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)
不適用
定報送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整
無
改情況
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)
無
論意見
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù)
（2）報告事項的主要內(nèi)容 無
（3）報告事項的進展或者整改情況 無
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 無
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項的進展或者整改情況 無
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管
是
是否合規(guī)
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3．“三會”運作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人變動 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括對外投資、風(fēng)
無 不適用
險投資、委托理財、財務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機構(gòu)配合保薦工
無 不適用
作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、
無 不適用
管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
未 履 行
是 否 承 諾 的
公司及股東承諾事項 履 行 原 因 及
承諾 解 決 措
施
1、公司股東股份的限售安排和自愿鎖定承諾 是 不適用
2、公司持股 5%以上股東的持股意向及減持意向 是 不適用
3、公司及其控股股東、董事（獨立董事除外）及高級管理人
是 不適用
員關(guān)于穩(wěn)定公司股價的承諾
4、公司及其控股股東暨實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理
人員關(guān)于招股說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大 是 不適用
遺漏的承諾
5、公司董事及高級管理人員對公司本次發(fā)行攤薄即期回報采
是 不適用
取填補措施的承諾
6、公司上市后利潤分配規(guī)劃和計劃相關(guān)承諾 是 不適用
7、公司 5%以上股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)于同業(yè)競爭、關(guān)
是 不適用
聯(lián)交易、資金占用方面的承諾
8、公司及其主要股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員作出公開
是 不適用
承諾事項的約束措施
四、其他事項
報告事項 說 明
因陳德兵工作變動，無
法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職
1.保薦代表人變更及其理由 責(zé)，廣發(fā)證券指派玄虎
成擔(dān)任公司的持續(xù)督導(dǎo)
保薦代表人。
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機構(gòu)或者其保薦的
無
公司采取監(jiān)管措施的事項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無